行政執(zhí)法流程：是不是下達(dá)了《責(zé)令改正通知書》就是要處罰？

在我們城管部門的執(zhí)法過程中，經(jīng)常會遇到當(dāng)事人提出這樣的問題：“你們向我們下達(dá)了《責(zé)令改正通知書》，是不是就是要處罰我們啊？”“做完了筆錄，你們什么時候給我們下處罰決定啊？”“下了《行政處罰事先告知書》給我們，我們到哪里去交罰款啊？”那么我們就系統(tǒng)性地對諸如此類的問題做一個城管執(zhí)法辦案的法律知識普及。

上圖為城管執(zhí)法一般程序的流程圖，第一眼看到這個流程圖，是不是會有點(diǎn)懵。沒關(guān)系，下面我們再用文字的方式做一個詳細(xì)地說明。

1.案件來源

如流程圖所示，案件來源共有8類，即指揮中心派遣、自己巡查發(fā)現(xiàn)、市民投訴舉報、上級部門交辦、其他部門移送、媒體輿論曝光和其他。

2.下達(dá)《責(zé)令改正通知書》

經(jīng)初步調(diào)查以后，違法事實(shí)不成立的，不予立案，或者不屬于本部門管轄范圍內(nèi)的將移送有關(guān)主管部門查處。

經(jīng)初步查證屬實(shí)的，將會下達(dá)《責(zé)令改正通知書》。但需注意，《責(zé)令改正通知書》的主要目的在于糾正違法行為，不在于實(shí)施行政處罰，如符合《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條“違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。”重點(diǎn)：違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。所以，下達(dá)了《責(zé)令改正通知書》，并不一定就會作出行政處罰。

3.立案

一般在發(fā)現(xiàn)違法行為的2-3個工作日內(nèi)進(jìn)行立案。

4.調(diào)查取證

調(diào)查工作一般在10個工作日內(nèi)完成，案情復(fù)雜的，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，可以適當(dāng)進(jìn)行延期。

5.審查

法制審核部門在收到執(zhí)法大隊(duì)提交的案件材料后一般在3個工作日內(nèi)完成審查工作。

6.行政處罰決定作出前的事先告知

依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第四十四條“行政機(jī)關(guān)在作出行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人擬作出的行政處罰內(nèi)容及事實(shí)、理由、依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有的陳述、申辯、要求聽證等權(quán)利。”行政機(jī)關(guān)在作出行政處罰決定前，應(yīng)當(dāng)對當(dāng)事人作出事先告知。重點(diǎn)：《行政處罰事先告知書》并不等同是行政處罰決定，是作出行政處罰決定前的一個必要程序，此時還輪不到交罰款的事。

7.聽證

當(dāng)事人要求聽證的，應(yīng)當(dāng)在行政機(jī)關(guān)告知后五日內(nèi)提出。

符合聽證條件的案件一共有6種：（一）較大數(shù)額罰款；（二）沒收較大數(shù)額違法所得、沒收較大價值非法財物；（三）降低資質(zhì)等級、吊銷許可證件；（四）責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、責(zé)令關(guān)閉、限制從業(yè)；（五）其他較重的行政處罰；（六）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他情形。

8.組織聽證

行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在舉行聽證的七日前，通知當(dāng)事人及有關(guān)人員聽證的時間、地點(diǎn)。

9.行政處罰決定

聽證結(jié)束后，經(jīng)審查，如果確有應(yīng)受行政處罰的違法行為的，且有必要作出行政處罰的，將會對當(dāng)事人下達(dá)《行政處罰決定書》。

10.執(zhí)行

行政處罰決定依法作出后，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)自收到行政處罰決定書之日起十五日內(nèi)，予以履行。當(dāng)事人逾期不履行行政處罰決定的，每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款，加處罰款的數(shù)額不得超出罰款的數(shù)額。

當(dāng)事人對行政處罰決定不服，申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的，行政處罰不停止執(zhí)行，法律另有規(guī)定的除外。

11.復(fù)議、訴訟

當(dāng)事人對行政處罰決定不服的，可在收到處罰決定書之日起60日內(nèi)向該部門的本級人民政府申請行政復(fù)議，也可以向上一級主管部門申請行政復(fù)議，或者在收到處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向人民法院提起訴訟。

12.結(jié)案、歸檔

關(guān)于不經(jīng)過聽證的處罰流程

根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第四十四條、五十四條、五十五條、五十七條、五十八條之規(guī)定，不經(jīng)聽證的處罰順序?yàn)椋?/strong>

執(zhí)法人員發(fā)現(xiàn)初步違法事實(shí)→立案審批→立案后的調(diào)查（制作詢問筆錄、現(xiàn)場檢查或勘察筆錄、拍照、錄像等）→調(diào)查終結(jié)（制作調(diào)查終結(jié)報告）→制作并審批行政處罰事先告知書→告知當(dāng)事人擬作出的行政處罰內(nèi)容→聽取當(dāng)事人陳述申辯→法制審核→行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審查簽字（重大案件集體討論）→作出行政處罰決定書。

關(guān)于經(jīng)過聽證的處罰流程

根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第六十三條、五十四條、五十五條、五十七條、五十八條、六十五條之規(guī)定，經(jīng)過聽證的處罰順序?yàn)椋?/strong>

執(zhí)法人員發(fā)現(xiàn)初步違法事實(shí)→立案審批→立案后的調(diào)查（制作詢問筆錄、現(xiàn)場檢查或勘察筆錄、拍照、錄像等）→調(diào)查終結(jié)（制作調(diào)查終結(jié)報告）→制作并審批行政處罰事先告知書→告知當(dāng)事人擬作出的行政處罰內(nèi)容→告知當(dāng)事人享有聽證權(quán)利→當(dāng)事人申請聽證→書面通知當(dāng)事人聽證時間→聽證會上聽取當(dāng)事人陳述申辯→制作聽證筆錄→法制審核→行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審查簽字（重大案件集體討論）→作出行政處罰決定書。

一個完整的行政執(zhí)法案件主要就是上述12步程序，看完之后是不是還有一點(diǎn)點(diǎn)懵。沒關(guān)系，下面我們再將涉及當(dāng)事人主要利益的關(guān)鍵幾步梳理出來，作一個簡要的說明。

1.下達(dá)《責(zé)令改正通知書》

如果城管部門對你下達(dá)了《責(zé)令改正通知書》，這個時候不要慌，如果屬于違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。所以，當(dāng)城管來找你的時候，請配合城管部門工作，積極糾正違法行為。

2.什么時候作出行政處罰決定

按照程序，立案以后，案情清楚簡單的，一般會在15-20日內(nèi)，先向當(dāng)事人下達(dá)《行政處罰事先告知書》，但《行政處罰事先告知書》并不等同是行政處罰決定，是作出行政處罰決定前的一個必要程序。如果符合聽證的6種情形，當(dāng)事人還可以在5日內(nèi)提出聽證。

3.提出了復(fù)議或者訴訟后，可不可以先不交罰款

《中華人民共和國行政處罰法》第七十三條規(guī)定：“當(dāng)事人對行政處罰決定不服，申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的，行政處罰不停止執(zhí)行，法律另有規(guī)定的除外。”所以，就算提出了復(fù)議或者訴訟，也應(yīng)當(dāng)自收到行政處罰決定書之日起十五日內(nèi)，予以履行。

那如果復(fù)議、訴訟勝訴了呢？放心，你先交的罰款，將會如數(shù)退還給你。但是，如果敗訴了，又沒有在期限內(nèi)履行的，將會每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款，得不償失。

在我國法治化進(jìn)程不斷推進(jìn)的情況下，不斷增強(qiáng)法治意識，學(xué)習(xí)法律知識，掌握法律常識，既是新時代下對自我最基本的要求，更是維護(hù)自身權(quán)益的強(qiáng)烈需求。愿當(dāng)今社會成為一個人人懂法、人人守法、人人用法的時代。

一文讀懂行政執(zhí)法的基本程序

順義法院

一、基本制度

（一）管轄制度

包括地域管轄、級別管轄、共同管轄、指定管轄。

《中華人民共和國行政處罰法》第二十二條 行政處罰由違法行為發(fā)生地的行政機(jī)關(guān)管轄，違法行為發(fā)生地是確定管轄的基本標(biāo)準(zhǔn)。

《中華人民共和國行政處罰法》第二十三條 行政處罰由縣級以上地方人民政府具有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)管轄，省、自治區(qū)、直轄市根據(jù)當(dāng)?shù)貙?shí)際情況，可以決定將基層管理迫切需要的縣級人民政府部門的行政處罰權(quán)交由能夠有效承接的鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府、街道辦事處行使。

《中華人民共和國行政處罰法》第二十五條 兩個以上行政機(jī)關(guān)都有管轄權(quán)的，由最先立案的行政機(jī)關(guān)管轄，對管轄發(fā)生爭議的，應(yīng)當(dāng)協(xié)商解決，協(xié)商不成的，報請共同的上一級行政機(jī)關(guān)指定管轄，也可以直接由共同的上一級行政機(jī)關(guān)指定管轄。

此外，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)對違法案件無管轄權(quán)時，為保證案件的調(diào)查處理，應(yīng)依規(guī)定將案件移送給有管轄權(quán)的執(zhí)法機(jī)關(guān)。

（二）回避制度

回避是指執(zhí)法人員在實(shí)施行政執(zhí)法過程中，因與其處理的法律事務(wù)有利害關(guān)系，為保證實(shí)體處理結(jié)果和程序進(jìn)展的公平性，依法終止其職務(wù)的行使并由他人代理的一種法律程序。

適用回避的條件包括，一是本案當(dāng)事人或者當(dāng)事人、代理人近親屬的；二是本人或者其近親屬與本案有利害關(guān)系的；三是與本案當(dāng)事人或者代理人有其他利害關(guān)系，可能影響案件公正處理的。

（三）送達(dá)制度

行政執(zhí)法程序中的送達(dá)是執(zhí)法部門依照一定方式和手續(xù)將行政執(zhí)法文書送交行政相對人的活動。根據(jù)行政執(zhí)法程序規(guī)定，執(zhí)法部門應(yīng)當(dāng)按照以下方式送達(dá)執(zhí)法文書，且送達(dá)方式有法定順序：

二、基本流程

（一）行政執(zhí)法程序

1.執(zhí)法檢查

行政執(zhí)法檢查是指行政執(zhí)法部門依照法定職權(quán)，對行政相對人遵守法律、法規(guī)、規(guī)章的情況進(jìn)行檢查、了解、監(jiān)督的行政行為。行政執(zhí)法檢查是行政執(zhí)法的重要內(nèi)容，目的是維護(hù)行政管理秩序，糾正違法行為，保障公民、法人或其他組織的合法權(quán)益。執(zhí)法檢查流程應(yīng)包含：

對有違法嫌疑的物品或者場所進(jìn)行檢查時應(yīng)注意，進(jìn)行現(xiàn)場檢查或者勘驗(yàn)，應(yīng)當(dāng)通知當(dāng)事人到場，當(dāng)事人拒不到場，應(yīng)當(dāng)在筆錄中注明。制作抽樣取證憑證，對樣品加貼封條，由辦案人員和當(dāng)事人在封條和抽樣取證憑證上簽名或者蓋章。在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，可以采取先行登記保存措施。采取查封、扣押等行政強(qiáng)制措施，實(shí)施前應(yīng)當(dāng)經(jīng)農(nóng)業(yè)農(nóng)村行政處罰機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并當(dāng)場交付實(shí)施行政強(qiáng)制措施決定書和清單。

另外，實(shí)施行政執(zhí)法檢查，無論有沒有發(fā)現(xiàn)違法行為都應(yīng)該進(jìn)行書面記錄。行政執(zhí)法人員進(jìn)行執(zhí)法檢查時應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行安全防護(hù)規(guī)定，采取有效防護(hù)措施，注意自身和他人人身和財產(chǎn)安全，即相對人人身和財產(chǎn)安全、檢查現(xiàn)場其他人員人身和財產(chǎn)安全及執(zhí)法人員自身安全。

2.調(diào)查取證

調(diào)查取證是行政機(jī)關(guān)對所要實(shí)施行政處罰的違法行為進(jìn)行了解、核實(shí)和收集證據(jù)的過程，它是立案程序的自然延伸，也是作出行政處罰決定的前提和基礎(chǔ)。《中華人民共和國行政處罰法》第三十條明確規(guī)定：“公民、法人或者其他組織違反行政管理秩序的行為，依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，行政機(jī)關(guān)必須查明事實(shí)；違法事實(shí)不清的，不得給予行政處罰。”

調(diào)查取證時應(yīng)注意，應(yīng)由兩人以上執(zhí)法人員進(jìn)行調(diào)查；應(yīng)出示證件表明身份；應(yīng)告知當(dāng)事人有申請回避的權(quán)利；應(yīng)收集各類相關(guān)證據(jù)。

執(zhí)法部門在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，經(jīng)執(zhí)法部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)可以對與涉嫌違法行為有關(guān)的證據(jù)采取先行登記保存措施，流程應(yīng)包含：

（二）行政強(qiáng)制措施程序

行政執(zhí)法過程中的行政強(qiáng)制措施是指為制止違法行為、防止證據(jù)損毀、避免危害發(fā)生、控制危險擴(kuò)大等情形，執(zhí)法部門履行行政執(zhí)法職能，依照法律、法規(guī)的規(guī)定，實(shí)施行政強(qiáng)制措施。

三、處罰適用

（一）行政處罰簡易程序

違法事實(shí)確鑿并有法定依據(jù)，對個人處二百元以下、對法人或者其他組織處三千元以下罰款或者警告的行政處罰的，可以適用簡易程序，當(dāng)場作出行政處罰決定。其流程為，出示執(zhí)法證、調(diào)查取證、告知、聽取當(dāng)事人陳述、申辯并復(fù)核、填寫《當(dāng)場行政處罰決定書》、送達(dá)、備案。

（二）行政處罰的普通程序

行政處罰除適用簡易程序的，應(yīng)當(dāng)適用普通程序。具體流程為：

需要特別說明的是，立案條件滿足以下條件可申請立案：一是有證據(jù)初步證明公民、法人或者其他組織有違法行為；二是屬于本部門管轄范圍；三是依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰；四是在法定追究行政處罰責(zé)任的期限內(nèi)；五是適用普通程序；六是法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他條件。

（三）聽證程序

《中華人民共和國行政處罰法》第六十三條 行政機(jī)關(guān)擬作出下列行政處罰決定，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求聽證的權(quán)利，當(dāng)事人要求聽證的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)組織聽證：

　　（一）較大數(shù)額罰款；

　　（二）沒收較大數(shù)額違法所得、沒收較大價值非法財物；

　　（三）降低資質(zhì)等級、吊銷許可證件；

　　（四）責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、責(zé)令關(guān)閉、限制從業(yè)；

　　（五）其他較重的行政處罰；

　　（六）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他情形。

　　當(dāng)事人不承擔(dān)行政機(jī)關(guān)組織聽證的費(fèi)用。

《中華人民共和國行政處罰法》第六十四條 聽證應(yīng)當(dāng)依照以下程序組織：

　　（一）當(dāng)事人要求聽證的，應(yīng)當(dāng)在行政機(jī)關(guān)告知后五日內(nèi)提出；

　　（二）行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在舉行聽證的七日前，通知當(dāng)事人及有關(guān)人員聽證的時間、地點(diǎn)；

　　（三）除涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私依法予以保密外，聽證公開舉行；

　　（四）聽證由行政機(jī)關(guān)指定的非本案調(diào)查人員主持；當(dāng)事人認(rèn)為主持人與本案有直接利害關(guān)系的，有權(quán)申請回避；

　　（五）當(dāng)事人可以親自參加聽證，也可以委托一至二人代理；

　　（六）當(dāng)事人及其代理人無正當(dāng)理由拒不出席聽證或者未經(jīng)許可中途退出聽證的，視為放棄聽證權(quán)利，行政機(jī)關(guān)終止聽證；

　　（七）舉行聽證時，調(diào)查人員提出當(dāng)事人違法的事實(shí)、證據(jù)和行政處罰建議，當(dāng)事人進(jìn)行申辯和質(zhì)證；

　　（八）聽證應(yīng)當(dāng)制作筆錄。筆錄應(yīng)當(dāng)交當(dāng)事人或者其代理人核對無誤后簽字或者蓋章。當(dāng)事人或者其代理人拒絕簽字或者蓋章的，由聽證主持人在筆錄中注明。

四、重大案件處理

（一）重大案件法制審核

《中華人民共和國行政處罰法》第五十八條規(guī)定，有下列情形之一，在行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人作出行政處罰的決定之前，應(yīng)當(dāng)由從事行政處罰決定法制審核的人員進(jìn)行法制審核；未經(jīng)法制審核或者審核未通過的，不得作出決定：

　　（一）涉及重大公共利益的；

　　（二）直接關(guān)系當(dāng)事人或者第三人重大權(quán)益，經(jīng)過聽證程序的；

　　（三）案件情況疑難復(fù)雜、涉及多個法律關(guān)系的；

　　（四）法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)進(jìn)行法制審核的其他情形。

　　行政機(jī)關(guān)中初次從事行政處罰決定法制審核的人員，應(yīng)當(dāng)通過國家統(tǒng)一法律職業(yè)資格考試取得法律職業(yè)資格。

重大案件法制審核人員可以由執(zhí)法部門內(nèi)部人員擔(dān)任，也可以是執(zhí)法部門聘請的法律顧問擔(dān)任，執(zhí)法部門初次從事行政處罰決定法制審核的人員，應(yīng)當(dāng)通過國家統(tǒng)一法律職業(yè)資格考試取得法律職業(yè)資格。

法制審核人員及其工作機(jī)構(gòu)，主要從以下方面對擬作出重大處罰決定的案件進(jìn)行合法性審核，并提出書面審核意見：行政執(zhí)法主體是否合法，行政執(zhí)法人員是否具備執(zhí)法資格；行政執(zhí)法程序是否合法；案件事實(shí)是否清楚，證據(jù)是否合法充分；違法行為是否涉嫌犯罪、需要移送司法機(jī)關(guān)；行政執(zhí)法文書是否完備、規(guī)范；執(zhí)法是否超越執(zhí)法部門的法定權(quán)限；適用法律、法規(guī)、規(guī)章是否準(zhǔn)確，裁量基準(zhǔn)運(yùn)用是否適當(dāng)。

（二）重大案件集體討論

有下列情形之一，情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為給予行政處罰的，應(yīng)當(dāng)提交執(zhí)法部門負(fù)責(zé)人集體討論決定：

1.擬作出降低資質(zhì)等級、吊銷許可證件、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、責(zé)令關(guān)閉、限制從業(yè)、較大數(shù)額罰款、沒收較大數(shù)額違法所得、沒收較大價值非法財物的。

2.認(rèn)定事實(shí)和證據(jù)爭議較大的，適用的法律、法規(guī)和規(guī)章有較大異議的，違法行為較惡劣或者危害較大的，或者復(fù)雜、疑難案件的執(zhí)法管轄區(qū)域不明確或有爭議的。

3.對情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為給予的行政處罰的其他情形重大案件集體討論應(yīng)制作《行政處罰集體討論記錄》。

五、執(zhí)行程序

（一）行政強(qiáng)制執(zhí)行程序

依據(jù)《中華人民共和國行政強(qiáng)制法》第三十四條至第六十條及行政執(zhí)法程序規(guī)定第一百零二條至第一百一十三條，行政強(qiáng)制執(zhí)行程序包括：

（二）人民法院強(qiáng)制執(zhí)行程序申請

申請人民法院強(qiáng)制執(zhí)行的條件為，當(dāng)事人在法定期限內(nèi)不申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟，又不履行行政決定的，沒有行政強(qiáng)制執(zhí)行權(quán)的執(zhí)法部門可以自期限屆滿之日起三個月內(nèi)，依法向有管轄權(quán)的人民法院申請強(qiáng)制執(zhí)行。具體期限計(jì)算可按照 “6＋3” 原則，即決定書送達(dá)六個月以后，三個月以內(nèi)申請強(qiáng)制執(zhí)行，逾期申請的，人民法院不予執(zhí)行。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，強(qiáng)制執(zhí)行的費(fèi)用由被執(zhí)行人承擔(dān)，行政機(jī)關(guān)不繳納強(qiáng)制執(zhí)行費(fèi)。

申請人民法院強(qiáng)制執(zhí)行前，執(zhí)法部門應(yīng)當(dāng)制作《催告書》，催告當(dāng)事人履行義務(wù)，催告書送達(dá)十日后當(dāng)事人仍未履行義務(wù)的，執(zhí)法部門可以向人民法院申請強(qiáng)制執(zhí)行。

執(zhí)法部門向人民法院申請強(qiáng)制執(zhí)行應(yīng)提供的材料包括：（1）強(qiáng)制執(zhí)行申請書（2）行政決定書及作出決定的事實(shí)、理由和依據(jù)（3）當(dāng)事人的意見及執(zhí)法部門催告情況（4）申請強(qiáng)制執(zhí)行標(biāo)的情況（5）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他材料。其中強(qiáng)制執(zhí)行申請書應(yīng)當(dāng)由作出處理決定的執(zhí)法部門負(fù)責(zé)人簽名加蓋執(zhí)法部門印章，并注明日期，執(zhí)法部門對人民法院不予受理強(qiáng)制執(zhí)行申請、不予強(qiáng)制執(zhí)行的裁定有異議的，可以在十五日內(nèi)向上一級人民法院申請復(fù)議。

轉(zhuǎn)自：法言華語 農(nóng)法實(shí)務(wù)