湘財證券收警示函，或與這起糾紛有關(guān)！

4月3日，湖南證監(jiān)局公布《關(guān)于對湘財證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》

經(jīng)查，湘財證券在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)展業(yè)過程中業(yè)務(wù)風(fēng)險揭示不足，對分支機構(gòu)及從業(yè)人員招聘、營銷活動、投顧業(yè)務(wù)等方面管控不到位；在相關(guān)投訴處理過程中對過往業(yè)務(wù)辦理不規(guī)范等事項排查不到位，未及時發(fā)現(xiàn)員工違規(guī)行為。湖南證監(jiān)局決定對該公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

與警示函同一時間出現(xiàn)的，還有湘財股份 的業(yè)績說明會，數(shù)據(jù)顯示：

2025 年實現(xiàn)營業(yè)總收入 24.20 億元，同比增長 10.37% ；歸屬于上市公司股東的凈利潤 4.64 億元，同比大增 325.15% ；扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤 4.11 億元，同比增長 80.81% 。

董事長表示，公司非前后歸母凈利潤增幅存在差異，主要系上年同期全資子公司湘財證券根據(jù)訴訟一審判決計提預(yù)計負(fù)債2.33億元所致。

了解的讀者朋友都知道，這是承興案的余波。

案件細節(jié)不在這里展開，因為就在本月的13日，重審將在 昆明市中級人民法院開庭。

重審結(jié)果將決定 2.33 億元預(yù)計負(fù)債的命運，究竟是維持/沖回/調(diào)整。來自資管有道的報道顯示，云南信托與湘財證券在承興案件當(dāng)中所涉及的爭議規(guī)模遠超2.33億元，所以這一次重審案件十分關(guān)鍵，為后續(xù)同類案件提供參考。

回到警示函，湖南證監(jiān)局的這封警示函是對湘財證券過去違法違規(guī)行為的總結(jié)。

一位讀者朋友曾表示，自己去年曾就有關(guān)問題進行投訴并在后續(xù)進行了有理有據(jù)的回復(fù)，這一次的警示函很可能就是對其的回應(yīng)。雖然晚了，但起碼說明了問題。

靜待重審結(jié)果，與投資人一起共勉。