上海
11月28日，中國人民銀行行政處罰公示顯示，北京銀行股份有限公司，因9類違法行為，被警告并沒收違法所得1886.3元，罰款2526.85萬元。
違法行為具體如下：
1.違反賬戶管理規定；
2.違反收單業務管理規定；
3.違反代收業務管理規定；
4.違反反假貨幣業務管理規定；
5.占壓財政存款或者資金；
6.違反信用信息采集、提供、查詢及相關管理規定；
7.未按規定履行客戶身份識別義務；
8.未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告；
9.與身份不明的客戶進行交易。
此外，11名相關責任人被處以不同程度的罰款。
李某（北京銀行股份有限公司運營管理部），被警告并罰款8.5萬元；
侯某（北京銀行股份有限公司零售銀行部），被警告并罰款21萬元；
王某（北京銀行股份有限公司電子銀行部），被警告并罰款10萬元；
趙某（北京銀行股份有限公司運營管理部），被警告并罰款19.5萬元；
王某（北京銀行股份有限公司信用卡中心風險管理部），被罰款4萬元；
張某（北京銀行股份有限公司個人信貸部（原個貸管理部）），被罰款8萬元；
竇某娜（北京銀行股份有限公司法律合規部），被罰款5.5萬元；
賀某（北京銀行股份有限公司公司銀行部），被罰款1萬元；
王某欣（北京銀行股份有限公司信用卡中心），被罰款3.5萬元；
魯某平（北京銀行股份有限公司交易銀行部），被罰款3.5萬元；
楊某廣（北京銀行股份有限公司個人信貸部），被罰款2萬元。
同日 ， 華夏銀行股份有限公司，因10項違法行為，被警告，沒收違法所得15.456791萬元，罰款1365.5萬元。
違法行為具體如下：
1.違反賬戶管理規定；
2.違反清算管理規定；
3.違反收單業務管理規定；
4.違反反假貨幣業務管理規定；
5.違反人民幣流通管理規定；
6.違反信用信息采集、提供、查詢及相關管理規定；
7.未按規定履行客戶身份識別義務；
8.未按規定保存客戶身份資料和交易記錄；
9.未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告；
10.與身份不明的客戶進行交易。
此外，多個部門的相關責任人被給予不同程度的處罰。
王某（華夏銀行股份有限公司運營管理部），被警告并罰款5萬元；
李某（華夏銀行股份有限公司個人業務部），被警告并罰款6萬元；
肖某（華夏銀行股份有限公司個人業務部），被警告并罰款13萬元；
張某（華夏銀行股份有限公司信用卡中心資產管理部），被罰款8萬元；
江某（華夏銀行股份有限公司信用卡中心），被罰款1萬元；
雷某（華夏銀行股份有限公司信息科技部），被罰款7萬元；
尋某（華夏銀行股份有限公司個人業務部），被罰款7萬元；
耿某福（華夏銀行股份有限公司法律合規部），被罰款8萬元。
對于上述罰單，華夏銀行回應稱，此次處罰是基于2022年中國人民銀行開展的綜合執法檢查發現問題做出的。華夏銀行對發現的問題高度重視，深入分析問題成因，已迅速落實各項整改措施，所涉及問題已全部整改完畢。華夏銀行將嚴格落實監管要求，持續強化內控合規管理，推動業務經營健康發展。
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