境外稀土管制聚焦中國成分與稀土技術(shù)！61號公告明確新要求

2025年10月9日，商務(wù)部發(fā)布2025年第61號公告——《關(guān)于公布對境外相關(guān)稀土物項(xiàng)實(shí)施出口管制的決定的公告》（以下簡稱《61號公告》）。根據(jù)該公告，境外組織和個人在向中國以外的其他國家和地區(qū)出口特定物項(xiàng)時，必須獲得中國商務(wù)部頒發(fā)的兩用物項(xiàng)出口許可證。

該公告的出臺，意味著稀土相關(guān)物項(xiàng)的出口管制范圍更加廣泛、更加嚴(yán)格，與商務(wù)部、海關(guān)總署公告2025年第18號《關(guān)于公布對部分中重稀土相關(guān)物項(xiàng)實(shí)施出口管制的決定的公告》（以下簡稱《18號公告》）相比，《61號公告》將對相關(guān)稀土物項(xiàng)的出口管制從境內(nèi)延伸到了境外，在管制物項(xiàng)上，增加利用中國稀土技術(shù)在境外生產(chǎn)的稀土相關(guān)物項(xiàng)。本文將結(jié)合《出口管制法》《兩用物項(xiàng)出口管制條例》等對該公告重點(diǎn)條款進(jìn)行解讀。

• 《61號公告》出臺背景與相關(guān)法律依據(jù)

2025年4月4日，商務(wù)部、海關(guān)總署發(fā)布《18號公告》，對釤相關(guān)物項(xiàng)、釓相關(guān)物項(xiàng)、鋱相關(guān)物項(xiàng)、鏑相關(guān)物項(xiàng)、镥相關(guān)物項(xiàng)、鈧相關(guān)物項(xiàng)、釔相關(guān)物項(xiàng)實(shí)施出口管制，規(guī)定出口經(jīng)營者出口上述相關(guān)物項(xiàng)應(yīng)當(dāng)依照《出口管制法》《兩用物項(xiàng)出口管制條例》的相關(guān)規(guī)定向國務(wù)院商務(wù)主管部門申請?jiān)S可。《18號公告》主要針對從境內(nèi)向境外轉(zhuǎn)移稀土相關(guān)管制物項(xiàng)，以及中國公民、法人、非法人組織向外國組織和個人提供管制物項(xiàng)實(shí)施出口管制。

然而，據(jù)商務(wù)部新聞新聞發(fā)言人介紹，一段時間以來，部分境外組織和個人將原產(chǎn)中國的稀土管制物項(xiàng)直接或者加工后再轉(zhuǎn)移、提供給有關(guān)組織和個人，直接或間接用于軍事等敏感領(lǐng)域，對中國國家安全和利益造成重大損害或潛在威脅，對國際和平穩(wěn)定造成不利影響，也有損防擴(kuò)散國際努力。在此背景下，商務(wù)部發(fā)布《61號公告》，決定對含有中國成分的部分境外稀土相關(guān)物項(xiàng)實(shí)施管制，更好維護(hù)國家安全和利益，更好履行防擴(kuò)散等國際義務(wù)。

《出口管制法》第九條第二款規(guī)定，根據(jù)維護(hù)國家安全和利益、履行防擴(kuò)散等國際義務(wù)的需要，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，或者經(jīng)國務(wù)院、中央軍事委員會批準(zhǔn)，國家出口管制管理部門可以對出口管制清單以外的貨物、技術(shù)和服務(wù)實(shí)施臨時管制，并予以公告?！?1號公告》的出臺，即依據(jù)此條款。

根據(jù)《兩用物項(xiàng)出口管制條例》第四十九條，境外組織和個人在中華人民共和國境外向特定目的國家和地區(qū)、特定組織和個人轉(zhuǎn)移、提供下列貨物、技術(shù)和服務(wù)，國務(wù)院商務(wù)主管部門可以要求相關(guān)經(jīng)營者參照本條例有關(guān)規(guī)定執(zhí)行：（一）含有、集成或者混有原產(chǎn)于中華人民共和國的特定兩用物項(xiàng)在境外制造的兩用物項(xiàng)；（二）使用原產(chǎn)于中華人民共和國的特定技術(shù)等兩用物項(xiàng)在境外制造的兩用物項(xiàng)；（三）原產(chǎn)于中華人民共和國的特定兩用物項(xiàng)。《61號公告》相關(guān)稀土管制物項(xiàng)的規(guī)定即來源于此條款。

• 《61號公告》內(nèi)容解讀

一、哪些境外稀土相關(guān)物項(xiàng)被納入出口管制范圍？

《61號公告》隨附附件1《物項(xiàng)列表》，《物項(xiàng)列表》分為兩部分，第一部分是中重稀土單金屬以及金屬氧化物、稀土合金，第二部分是稀土永磁材料和稀土靶材?，F(xiàn)列表如下：

根據(jù)公告第一條，境外組織和個人（以下稱“境外特定出口經(jīng)營者”）在向中國以外的其他國家和地區(qū)出口以下物項(xiàng)前，必須獲得中國商務(wù)部頒發(fā)的兩用物項(xiàng)出口許可證件：

（一）含有、集成或者混有原產(chǎn)于中國的第一部分所列物項(xiàng)在境外制造的第二部分所列物項(xiàng)，且第一部分所列物項(xiàng)占境外制造的第二部分所列物項(xiàng)的價值比例達(dá)到0.1%及以上的；如：A公司在境外B國制造了釤鈷永磁材料，并出口到境外C國，因該釤鈷永磁材料含有原產(chǎn)于中國的釤鈷合金，且該釤鈷合金占釤鈷永磁材料的價值比例達(dá)到0.1%。因此，A公司在向C國出口釤鈷永磁材料時，須獲得中國商務(wù)部頒發(fā)的兩用物項(xiàng)出口許可證件，反之，若釤鈷合金占釤鈷永磁材料的價值比例未達(dá)0.1%，則無此要求。

（二）使用原產(chǎn)于中國的稀土開采、冶煉分離、金屬冶煉、磁材制造、稀土二次資源回收利用相關(guān)技術(shù)在境外生產(chǎn)的第一部分所列物項(xiàng)；該條是對運(yùn)用中國稀土技術(shù)在境外產(chǎn)出物項(xiàng)的管制。如：境外A國稀土產(chǎn)量豐富，但缺乏稀土開采技術(shù)，B公司若利用中國稀土開采、冶煉分離技術(shù)在A國開采生產(chǎn)金屬釤，B公司向中國以外的其他國家和地區(qū)出口該金屬釤須獲得中國商務(wù)部頒發(fā)的兩用物項(xiàng)出口許可證件。

（三）原產(chǎn)于中國的第一部分所列物項(xiàng)。如：境內(nèi)A公司向商務(wù)部申請兩用物項(xiàng)出口許可證件，向境外B公司出口金屬鏑，B公司若將未使用完的金屬鏑出口至境外C國D公司，B公司須獲得中國商務(wù)部頒發(fā)的兩用物項(xiàng)出口許可證件。第一部分所列金屬釤、金屬鏑、金屬釓、金屬鋱、金屬镥、金屬鈧、金屬釔、釤鈷合金、鋱鐵合金、鏑鐵合金、鋱鏑鐵合金、氧化鏑、氧化鋱?jiān)谥袊硟?nèi)亦屬于管制物項(xiàng)，本次公告將管制延伸至境外，與《出口管制法》第十六條第一款所規(guī)定的管制物項(xiàng)最終用戶管理相契合。

考慮到各利益相關(guān)方履行既有商業(yè)合同及滿足合規(guī)要求等實(shí)際需要，公告設(shè)置了合理的過渡期，公告“一（一）”和“一（二）”部分自2025年12月1日起實(shí)施。本公告“一（三）”部分自公布之日起實(shí)施。

隨著該公告的出臺，中國稀土產(chǎn)業(yè)的發(fā)展或許將有新的變化，中國企業(yè)出海辦廠、出海投資相關(guān)稀土產(chǎn)業(yè)，在境外出口公告所列管制物項(xiàng)和利用中國稀土技術(shù)在境外生產(chǎn)的管制物項(xiàng)，也將受到管制。

二、境外特定出口經(jīng)營者如何申請兩用物項(xiàng)出口許可？

根據(jù)《61號公告》第六條，境外特定出口經(jīng)營者申請兩用物項(xiàng)出口許可應(yīng)申請單項(xiàng)許可，符合條件的可申請通用許可，并按照《兩用物項(xiàng)出口管制條例》第十六條和中國商務(wù)部兩用物項(xiàng)出口許可審批系統(tǒng)的要求提交有關(guān)文件，有關(guān)文件以中文為準(zhǔn)。既可直接提交申請材料，也可以委托位于中國境內(nèi)的獨(dú)立法人或能夠獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任的非法人組織辦理。

根據(jù)《兩用物項(xiàng)出口管制條例》第十六條，申請單項(xiàng)許可應(yīng)當(dāng)通過書面方式或者數(shù)據(jù)電文方式向國務(wù)院商務(wù)主管部門提出申請，如實(shí)填寫兩用物項(xiàng)出口申請表，并提交下列材料：

（一）申請人的法定代表人、主要經(jīng)營管理人以及經(jīng)辦人的身份證明；

（二）與兩用物項(xiàng)出口有關(guān)的合同、協(xié)議的副本或者其他證明文件；

（三）兩用物項(xiàng)的技術(shù)說明或者檢測報告；

（四）兩用物項(xiàng)的最終用戶和最終用途證明文件；

（五）國務(wù)院商務(wù)主管部門要求提交的其他材料。

申請通用許可，除前款規(guī)定的材料外，還應(yīng)當(dāng)提交下列材料：

（一）兩用物項(xiàng)出口管制內(nèi)部合規(guī)制度運(yùn)行情況說明；

（二）兩用物項(xiàng)出口許可證件申領(lǐng)及使用情況說明；

（三）兩用物項(xiàng)出口渠道及最終用戶有關(guān)情況說明。

此外，公告還要求，境外出口經(jīng)營者在轉(zhuǎn)移或者出口受本公告管制的物項(xiàng)時，應(yīng)當(dāng)向下一個接收方出具《合規(guī)告知書》。境內(nèi)出口經(jīng)營者出口公告所附《物項(xiàng)列表》第一部分所列兩用物項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)在出口報關(guān)時按照要求填報最終目的國或者地區(qū)，并向境外進(jìn)口商、最終用戶出具《合規(guī)告知書》。

三、關(guān)于出口許可申請的審批

對于出口許可的審批，商務(wù)部根據(jù)出口用戶、出口用途的不同情形，采取不同的管理措施，主要區(qū)分如下：

對于符合相關(guān)規(guī)定的出口申請，商務(wù)部將予以許可；對于最終用途為緊急醫(yī)療、應(yīng)對公共衛(wèi)生突發(fā)事件、自然災(zāi)害救助等人道主義救援的出口，將豁免申請?jiān)S可。

對向境外軍事用戶的出口申請，以及向出口管制管控名單和關(guān)注名單所列的進(jìn)口商和最終用戶（包括其控股50%及以上的子公司、分公司等分支機(jī)構(gòu)）的出口申請，原則上不予許可。根據(jù)《出口管制法》第十八條第一款，國家出口管制管理部門對有下列情形之一的進(jìn)口商和最終用戶，建立管控名單：（一）違反最終用戶或者最終用途管理要求的；（二）可能危害國家安全和利益的；（三）將管制物項(xiàng)用于恐怖主義目的的。今年以來，商務(wù)部陸續(xù)發(fā)布6個公告，將多家美國實(shí)體及臺灣地區(qū)實(shí)體列入出口管制管控名單。

關(guān)注名單是《中華人民共和國兩用物項(xiàng)出口管制條例》的管制內(nèi)容，該條例第二十六條規(guī)定，國務(wù)院商務(wù)主管部門依法開展兩用物項(xiàng)最終用戶和最終用途核查，有關(guān)組織和個人應(yīng)當(dāng)予以配合。進(jìn)口商、最終用戶未在規(guī)定期限內(nèi)配合核查、提供有關(guān)證明材料，導(dǎo)致無法核實(shí)兩用物項(xiàng)最終用戶、最終用途的，國務(wù)院商務(wù)主管部門可以將有關(guān)進(jìn)口商、最終用戶列入關(guān)注名單。

對用于或者可能用于以下最終用途的出口申請，原則上不予許可：（一）設(shè)計(jì)、開發(fā)、生產(chǎn)、使用大規(guī)模殺傷性武器及其運(yùn)載工具；（二）恐怖主義目的；（三）軍事用途或者提升軍事潛力。該規(guī)定源于《出口管制法》第十二條第三款。

• 結(jié)語

《61 號公告》的發(fā)布與實(shí)施，是我國基于國家安全、利益維護(hù)及防擴(kuò)散國際義務(wù)，對稀土管控體系的重要完善 —— 既將管制邊界從境內(nèi)延伸至境外，又將稀土技術(shù)納入管控范疇。對于境外相關(guān)經(jīng)營者而言，需盡快熟悉《物項(xiàng)列表》的具體范圍、價值比例門檻（0.1%）及過渡期安排，規(guī)范許可申請流程；對中國企業(yè)來說，出海參與稀土開采、冶煉、制造、生產(chǎn)等業(yè)務(wù)時，也需同步關(guān)注境內(nèi)外雙重合規(guī)要求。

公告附件2

《合規(guī)告知書》指引

中國境內(nèi)出口經(jīng)營者將本公告附件1第一部分所列管制物項(xiàng)出口到境外，或者境外特定出口經(jīng)營者將受本公告管制的任何物項(xiàng)出口到第三國或者地區(qū)（或者進(jìn)行國內(nèi)轉(zhuǎn)移時），應(yīng)當(dāng)向下一個收貨人、進(jìn)口商或者最終用戶出具《合規(guī)告知書》。同時，下一個收貨人、進(jìn)口商或者最終用戶也可以要求中國境內(nèi)出口經(jīng)營者或者上游的境外特定出口經(jīng)營者提供此告知書。出具本《合規(guī)告知書》不免除各方按照中國出口管制法律法規(guī)規(guī)定開展必要盡職調(diào)查的義務(wù)。

《合規(guī)告知書》范本

[收貨人/進(jìn)口商/下一個最終用戶]：

我司向你司出口/轉(zhuǎn)移的[物項(xiàng)名稱等信息]包含中國產(chǎn)受管制稀土成分，價值占比[ ]%。根據(jù)中國商務(wù)部公告2025年第61號，請遵守以下規(guī)定：

（一）向中國之外的其他國家和地區(qū)出口物項(xiàng)時，應(yīng)當(dāng)取得中國商務(wù)部頒發(fā)的出口許可；

（二）將本物項(xiàng)作為原料（部件、組件）制作成其他物項(xiàng)，每個可獨(dú)立使用物項(xiàng)中中國產(chǎn)受管制稀土成分價值占比高于0.1%的，制成的物項(xiàng)屬于中國商務(wù)部公告2025年第61號所管制物項(xiàng)，向中國之外的其他國家和地區(qū)出口時，應(yīng)當(dāng)取得中國商務(wù)部頒發(fā)的出口許可。

（三）向下一個收貨人/進(jìn)口商/最終用戶轉(zhuǎn)移或者提供本告知書（一）（二）有關(guān)物項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)一并向其提供按照中國商務(wù)部公告2025年第61號要求撰寫的《合規(guī)告知書》。

[境外特定出口經(jīng)營者名稱/中國境內(nèi)出口經(jīng)營者名稱]

[印章或者法定代表人簽字]

[日期]

注：中國境內(nèi)出口經(jīng)營者將本公告附件1第一部分所列管制物項(xiàng)出口到境外，首段中“價值占比”填寫“100%”。