信披違規+違規輸血股東！天風證券連收罰單，合計被罰超4000萬

經濟導報記者 劉勇

3月13日晚間，天風證券（601162.SH）公告稱，因涉嫌信息披露違法違規、違法為股東提供融資，公司于3月13日收到中國證監會湖北監管局下發的《行政處罰決定書》。同日，天風證券還公告稱，公司收到福建證監局針對其涉及永安林業持股變動信披違規的另一份《行政處罰決定書》。

根據處罰決定，天風證券被兩地證監局處以1900萬元罰款，疊加對相關負責人的罰款2270萬元，合計數額超過4000萬元。此外，湖北證監局還對天風證券時任董事長余磊、時任副總裁兼財務總監許欣采取終身證券市場禁入措施。

連收大額罰單

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在湖北證監局的相關處罰中，天風證券的信披違規包括：2020年至2022年年報未按規定披露與股東武漢當代科技產業集團股份有限公司（下稱“當代集團”）關聯交易，未按規定披露與當代集團其他類型關聯交易；2021年年報未按規定披露與光谷融資租賃關聯交易。

其中，2020年至2022年期間，天風證券在當代集團的要求下，通過子公司資金劃轉、指定投資紓困項目、私募基金產品購買當代集團或其關聯人發行的債券以及自營部門逆回購的方式累計為當代集團提供55.02億元融資。天風證券還以管理的客戶資產通過認購集合資金信托計劃，為當代集團提供10.12億元融資；通過在一級市場購買當代系債券，為當代集團提供4.92億元融資；通過與2只私募基金開展當代系債券逆回購，為當代集團提供15.2億元融資。

在福建證監局的相關處罰中，天風證券未及時披露永安林業持股變動信息行為。福建省泉州市中級人民法院作出《執行裁定書》，裁定將被執行人蘇某旭、福建南安雄創投資中心（有限合伙）合計持有的4137.2萬股股永安林業股票及紅利交付天風證券抵償相關債務，并載明“上述財產權自本裁定送達申請執行人時起轉移”。2021年12月31日，天風證券作為申請執行人簽收了上述《執行裁定書》，其持有的永安林業股票占永安林業總股本的12.29%。但天風證券遲至2022年2月23日、2022年3月7日才分別向永安林業發出《告知函》。

結合相關違法事實，湖北證監局對天風證券及5名相關責任人進行了處罰：對天風證券罰款1500萬元；對余磊給予警告，并處以600萬元罰款，終身證券市場禁入；對許欣給予警告，并處以600萬元罰款，終身證券市場禁入；對時任天風證券副總裁、常務副總裁翟晨曦給予警告，并處以330萬元罰款；對時任天風證券董事、總裁王琳晶給予警告，并處以300萬元罰款；對時任天風證券常務副總裁馮琳給予警告，并處以300萬元罰款。

結合相關違法事實，福建證監局對天風證券股份有限公司責令改正，給予警告，并處以400萬元罰款。王琳晶警告，并處以140萬元罰款。

預計2025扭虧為盈

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公開信息顯示，天風證券成立于2000年，注冊資本100.74億元，注冊地為湖北省武漢市，法定代表人龐介民，2018年在上海證券交易所上市。

天風證券官網顯示，公司是由湖北省屬唯一金融服務類企業——湖北宏泰集團控股的省屬金融機構。截至最新年報數據顯示，天風證券總資產近千億元，擁有29家分公司、77家營業部以及多家全資或控股子公司。

根據此前的公告，2018年末至2021年末當代集團與旗下的人福醫藥一直都是天風證券的第一大股東。2022年，“當代系”債務暴雷，多只債券出現違約，其對天風證券的掌控開始削弱。湖北省屬國企宏泰集團受讓人福醫藥、聯發投集團所持有天風證券的股份，2023年2月宏泰集團正式成為天風證券的控股股東。

天風證券2025年業績預告顯示，經初步測算，公司預計2025年度實現歸屬于母公司所有者的凈利潤為1.25億元到1.85億元，與上年同期（法定披露數據）的虧損2970.91萬元相比，將實現扭虧為盈。同時，預計扣除非經常性損益后的凈利潤為1.38億元到1.98億元。

編輯 | 徐松麗

版權 | 山東財經報道

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