北京
3月6日，廣東證監局發布關于對廣東廣墾太證私募股權投資基金管理有限公司（以下簡稱“廣墾太證”）采取出具警示函措施的決定。
廣東證監局指出，廣墾太證在開展私募投資基金管理業務過程中，存在以下違規行為：一是委托不具有基金銷售業務資格的機構從事資金募集活動；二是未按廣東廣墾太證農業供給側股權投資基金合伙企業（有限合伙）、溫州市廣墾壹號創業投資合伙企業（有限合伙）和溫州市廣墾榮昱創業投資合伙企業（有限合伙）基金合同約定向有關投資者進行信息披露；三是投資者適當性管理中未按合格投資者標準對在管產品共青城廣墾壹號股權投資合伙企業（有限合伙）1名投資者資產證明進行認定。
廣東證監局決定對廣墾太證采取出具警示函的行政監管措施。廣東證監局表示，廣墾太證應高度重視，采取切實有效的措施，對存在的問題進行整改，對相關責任人員進行問責，并在收到本決定書之日起30日內向廣東證監局提交書面整改報告。
公開資料顯示，廣墾太證成立于2013年11月，為廣東農墾集團參股的混合所有制企業，也是廣東農墾集團旗下唯一的私募股權投資平臺。公司官網顯示，廣東農墾集團是中央直屬墾區之一，實行“部省雙重領導、以省為主”的體制，是一二三產業融合發展、國內外市場同步開拓的跨國現代農業企業集團。
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