恒潤股份連環內幕交易，原董事長被刑拘前泄露消息致他人賣出避損

近期，證監會官網披露了一起行政處罰決定書，涉及恒潤股份（603985.SH）原董事長承立新及黃紀平、沙奇菡等3人內幕交易該股票的案件。

01

內幕交易賣出“避損”

根據行政處罰決定書的披露，2023年12月6日，恒潤股份發布《關于公司董事長被刑事拘留、控股子公司總經理接受調查的公告》。公告所涉事項構成了內幕信息,該內幕信息形成于2023年11月28日,公開于2023年12月6日。其中,承立新為內幕信息知情人,不晚于2023年12月4日上午知悉內幕信息。

2023年12月4日上午,承立新將相關內幕信息告知黃紀平。黃紀平獲悉內幕信息后,于2023年12月4日至5日將所持有的“恒潤股份”全部賣出,避損292.45萬元。黃紀平的賣出時間與內幕信息的形成時間、獲悉內幕信息的時間高度吻合。

黃紀平不僅自己賣出了“恒潤股份”，還建議另一涉案人員沙奇菡賣出“恒潤股份”。

同日,黃紀平將內幕信息告知沙奇菡,沙奇菡獲悉內幕信息后,于2023年12月5日上午將所持有的“恒潤股份”全部賣出,避損72915.16元。沙奇菡的賣出時間與內幕信息的形成時間、獲悉內幕信息的時間高度吻合。

最終，證監會對承立新泄露內幕信息行為,處以150萬元的罰款。

對黃紀平內幕交易行為,沒收違法所得292.45萬元,并處以3倍罰款即877.36萬元;對黃紀平建議他人買賣證券行為,處以100萬元的罰款;對黃紀平泄露內幕信息行為,處以50萬元的罰款。

對沙奇菡內幕交易行為,沒收違法所得72915.16元,并處以500000元的罰款。

不僅沒有“避損”成功，反而被罰沒數倍金額，可見監管重拳之下，內幕交易得不償失。

其中，黃紀平不但利用內幕信息進行交易，還泄露內幕信息、建議他人買賣證券，被罰的金額也是最高的。

那么，黃紀平與承立新究竟是何關系，讓這位時任恒潤股份董事長，在即將失去自由的情況下，也要提前予以通知？

天眼查顯示，承立新與黃紀平均為合肥芯明智能科技有限公司的股東，后者是一家專注空間計算及人工智能芯片及產品設計的高科技企業。承立新、黃紀平分別于2022年4月、2022年8月先后成為該公司股東。

02

兩起“連環案”

承立新、黃紀平、沙奇菡所牽涉的這起內幕交易案，其起因竟是承立新的另一起內幕交易。

前述恒潤股份于2023年12月6日發布的《關于公司董事長被刑事拘留、控股子公司總經理接受調查的公告》顯示，2023年12月5日，恒潤重工收到董事長承立新家屬的通知，承立新因涉嫌內幕交易罪被常州市公安局直屬分局刑事拘留。

也就是說，恒潤股份時任董事長承立新，因內幕交易罪即將被刑拘，其本人得知后，將這一內幕消息告訴了黃紀新，而黃紀新又通知了沙奇菡，二人據此又實施了新的內幕交易。

而承立新因內幕交易罪被刑拘的案件，則涉及與他人合謀炒作“算力”熱點,通過控制信息生成及披露的內容、時點、節奏等實施操縱恒潤股份股價的行為。

2024年底，證監會公布了有關該案的行政處罰決定書。該文件顯示，2023年7月29日至11月8日,承立新、丁鍵、張亞洲等人操控上市公司發布4份利好信息,拉抬“恒潤股份”股價。上述期間,“恒潤股份”股價上漲96.65%,同期上證指數下跌6.86%,偏離103.51%,中證風電產業指數下跌10.30%,偏離106.95%,“恒潤股份”股價漲幅明顯優于同期上證指數和行業指數。

在該案中，證監會對承立新、丁鍵、張亞洲合謀操縱“恒潤股份”行為,責令依法處理非法持有的證券,沒收違法所得2052.33萬元,由丁鍵承擔;并處以1.23億元罰款,其中由承立新承擔6156.98萬元,由丁鍵承擔4925.59萬元,由張亞洲承擔1231.4萬元。同時還對3人處以不同程度的證券市場禁入措施。

值得一提的是，操縱股價行為發生時，承立新雖然擔任恒潤股份法定代表人、董事長，但已不是公司實際控制人。

2021年，通過協議轉讓+定增的方式，濟寧城投取代承立新成為恒潤股份控股股東，公司實控人也隨之變更為濟寧市國資委。

本文不構成投資建議。市場有風險，操作需謹慎。