陜西
近日，廣東證監局披露，此前對廣東廣墾太證私募股權投資基金管理有限公司（以下簡稱“廣墾太證”）采取了出具警示函的行政監管措施。
《行政監管措施決定書》顯示，經查，廣墾太證在開展私募投資基金管理業務過程中，存在多項違規行為：一是委托不具有基金銷售業務資格的機構從事資金募集活動；二是未按3只基金（廣東廣墾太證農業供給側股權投資基金合伙企業等）的合同約定向有關投資者進行信息披露；三是投資者適當性管理不到位，未按合格投資者標準對在管產品的1名投資者資產證明進行認定。
有業內人士認為，上述違規行為共同指向了公司內部治理和風險控制的系統性漏洞。廣東證監局在《行政監管措施決定書》中要求，廣墾太證應高度重視并采取切實有效的措施對存在的問題進行整改，對相關責任人員進行問責，并提交書面整改報告。
3月9日，記者就公司收到警示函事項致電咨詢廣墾太證，工作人員未予回復并掛斷電話。
公開資料顯示，廣墾太證成立于2013年11月，主要從事私募股權投資基金管理、創業投資基金管理服務，公司總部位于廣州，管理基金規模近30億元。2025年9月，廣墾太證相關推文中提及，廣墾太證為廣東農墾集團參股的混合所有制企業，也是廣東農墾集團旗下唯一的私募股權投資平臺，公司通過參股、并購、控股投資等方式，重點聚焦人工智能、合成生物、農業消費等領域。（記者 楊錦英）
來源：經濟參考網
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