北京
1月8日，江西證監局發布公告稱，經查，國新證券南昌綠茵路證券營業部存在以下問題：個別證券從業人員在2018年4月至2019年10月期間，未在中證協注冊登記為證券投資顧問的情況下向客戶提供證券投資顧問服務；在2018年4月至2022年12月期間，私下接受客戶委托從事證券基金投資。
江西證監局指出，上述問題反映國新證券南昌綠茵路證券營業部合規管理不到位、內部控制不完善，違反了相關規定，江西證監局決定對該營業部采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
公開資料顯示，國新證券成立于2007年9月7日，前身為華融證券股份有限公司，是經中國證監會批準設立的一家全國性綜合證券公司法定代表人為張海文，注冊資本為58.41億元，實際控制人為中國國新控股有限責任公司，業務布局涵蓋投行、資管、財富管理、自營投資、公募基金、期貨和私募股權基金等。
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