卓越軟件項目案例系列報道2

某某投資交易管理系統V4.5項目

——恒生電子股份有限公司

開篇語：

軟件項目管理是驅動產業高質量發展重要手段。每一個成功交付項目背后都凝聚著組織的管理智慧與團隊協作創新的實踐。為促進經驗共享，我們特別策劃了卓越軟件項目案例系列報道，期待這些真實的案例，能為您帶來啟發與思考，成為您未來項目管理工作中的“他山之石”。

項目簡介：

當前，資管業務飛速發展。資管規模的擴大和業務模式的創新，都對核心投資交易系統在交易性能、運營效率、個性化開發等方面的能力提出了更高的要求。在此背景之下，某保險資管機構將新一代投資交易系統建設作為重要的關鍵信息系統提升目標，并于2023年與恒生合作開展O45系統的建設工作。

恒生O45系統采用微服務分布式架構和高性能內存技術，在系統架構、耦合性、系統性能、系統容量、接口開放性、技術平臺、版本管理、運營管理等諸多方面進行全面革新，在提升操作便利性、優化交易流程以及增強風險管理等方面展現出顯著的優勢，為該資管機構打造了全新開放式的新一代投資交易平臺，實現“投研一體化”目標，也為保險資管行業數智化轉型提供了首家范例。

項目成功的關鍵因素與經驗：

作為O45首個一次性全面切換上線的項目，本次項目涉及數千億資產規模、數百個產品單元，覆蓋詢價、指令、交易、風控、清算等全業務流程，包含恒生資管10多個子系統，并需對接19個外部系統，實際參與人員約300人次。面對項目規模大、周期短、技術難度高等挑戰，恒生以卓越的體系化項目管理能力以及“客戶第一”的服務精神，構建了標準化和工具化相結合的交付能力，打造出了行業級復雜項目交付范本。

·需求溝通方面：O45項目秉承“客戶第一”理念，從需求對接到上線運維，為客戶提供定制化服務鏈路，充分滿足客戶業務部門對于功能、界面、操作習慣等需求。

在前期需求階段，項目組與客戶進行了50多場需求的會議溝通，重視業務需求的明細化和前置化，解決難以規避的需求難點。

·項目管理方面：本次項目采用混合型（適應性&預測型）項目管理方法，實現同時滿足追求最大范圍行業通用需求和客戶個性化需求，以確保實現客戶價值交付。此外，項目以數字工具和技術來優化項目規劃、執行、監控等過程，特別是數字化項目管理平臺的使用，可以提供實時的項目信息更新，促進團隊協作，簡化項目流程，提升交付效率。

·項目治理方面：在恒生IPD改革以及全面項目化的大背景下，本次O45項目通過組成跨部門OSG組織（項目運作指導團隊），確保本項目目標和組織要求保持一致，依據PDT決策出的項目組合優先級，對項目狀態和資源進行審視和指導，重點保障了項目的研發進度和結果。

·技術方面：O45完全開放的UFX接口建設、消息訂閱，為保險資管公司二次開發生態奠定了技術基礎。實時風控技術，實現詳細的風控計算明細，提供了更方便的排錯以及更有效的風險控制。

歷經2年，該項目從需求范圍調研、方案設計、版本迭代交付、現場驗收測試、部署上線，到上線后投產運維保障，共經歷61個版本迭代和2次周末上線演練，攻克的技術難點多達幾百項，項目產出文檔100多份，組織20多場針對實施培訓。項目組全線同事的傾力投入，為O45在該保險資管機構的順利推動和最終上線提供了最強有力的保障。O45的順利上線也得到了客戶各部門的一致認可。

核心業務系統遷移，是一個涉及技術、業務和數據等多個層面的復雜而精細的過程。

本次O45項目成功實現了資管核心投資交易系統的代際更迭和系統遷移，為O45系統在保險資管行業的推廣奠定了堅實基礎，也為資管行業的核心系統升級提供了寶貴的實踐經驗。

未來，恒生也將通過自身前沿的技術能力、成熟的項目管理和交付體系，以及專業細致的服務能力，打造并推動行業新一代核心業務系統在金融機構的平穩落地，以科技之力助推金融行業數智化轉型。

申報單位簡介：

恒生電子是一家以“讓金融變簡單”為使命的金融科技公司，總部位于中國杭州。2003年在上海證券交易所主板上市(600570.SH)，在北京、上海、深圳、武漢、南京以及香港、新加坡等地設有研發中心和子公司。恒生電子以技術為核心競爭力，專注于為證券、銀行、基金、期貨、信托、保險等金融機構提供整體的IT解決方案和服務。

恒生已連續17年入選FinTech100全球金融科技百強榜單，2024年排名第22位，位列亞洲上榜企業第一。公司擁有超過10,000名員工，其中產品技術人員占比達67.2%。恒生堅持以技術服務為核心，每年以35%以上營業收入投入創新研發，2022年獲批設立國家級博士后科研工作站。

專家點評：

本項目為大型復雜項目，歷時兩年，涵蓋10余個子系統，集成19個外部系統，實踐參與人數達300人。項目依托數字化項目管理平臺實現項目全生命周期的規劃、執行與實時監控，確保項目可控；通過建立戰略層、戰術層、執行層三級治理架構，明確權責，強化項目治理；引入需求優先級量化評估模型，實現資源優化配置，提升項目透明度。上述舉措顯著提升了資源配置效率與過程可見性，贏得了關鍵相關方的有力支持并成功交付。項目入選“2024年度卓越軟件項目案例”卓越榜單。

卓越軟件項目案例（SPE）是由中國軟件行業協會項目管理專業委員會組織開展的優秀案例征集與推廣活動，旨在發掘并推廣行業標桿經驗。如對本案例或其他SPE案例感興趣，希望學習交流或深入了解，歡迎聯系我們。2025年度卓越軟件項目案例征集已經正式開展，案例火熱征集中，歡迎各企業關注并報名參與。

專委會發布并持續完善中國軟件項目管理系列標準，先后推出了組織級項目管理能力評估（CPMM）、軟件項目管理專業人士能力評價（SPMP）、卓越軟件項目案例（SPE）等服務，持續開展咨詢、培訓、評估、評價等專業服務，助力企業和從業人員系統性地提升數字化項目管理能力。我們熱忱歡迎各方垂詢并選用我們的服務。

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