當(dāng)權(quán)力入股“原始股”：最高檢指導(dǎo)性案例揭開(kāi)預(yù)期收益型受賄的隱蔽面紗

中國(guó)青年報(bào)客戶端北京4月13日電（中青報(bào)·中青網(wǎng)記者 胡寧）最高人民檢察院今天發(fā)布第六十一批指導(dǎo)性案例，為全國(guó)檢察機(jī)關(guān)依法認(rèn)定新型、隱性受賄犯罪及準(zhǔn)確認(rèn)定犯罪數(shù)額等提供辦案指導(dǎo)。在此批指導(dǎo)性案例中，孫某某受賄案與日前“兩高”聯(lián)合出臺(tái)的《關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋?zhuān)ǘ芬?guī)定緊密銜接，是典型的預(yù)期收益型受賄。

被告人孫某某系廣州某學(xué)院原黨委副書(shū)記。1996年至2023年，孫某某利用擔(dān)任廣東省某市某區(qū)委副書(shū)記、區(qū)委書(shū)記等職務(wù)上的便利以及職權(quán)或者地位形成的便利條件，為有關(guān)單位和個(gè)人在企業(yè)經(jīng)營(yíng)、土地出讓、上市籌備等事項(xiàng)上提供幫助，非法收受他人給予的財(cái)物，共計(jì)折合9679萬(wàn)余元。

其中，1996年至2015年，孫某某利用擔(dān)任某區(qū)委副書(shū)記、區(qū)委書(shū)記等職務(wù)上的便利以及職權(quán)或者地位形成的便利條件，為林某某實(shí)際控制的廣東某股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱某股份公司）在獲取展位、優(yōu)惠購(gòu)地、辦理出口退稅等事項(xiàng)上提供幫助。

2010年11月，某股份公司在基本完成公司盡職調(diào)查及土地、財(cái)務(wù)合規(guī)等上市前期工作后，準(zhǔn)備新增注冊(cè)資本。林某某為感謝孫某某，邀請(qǐng)其認(rèn)購(gòu)新增股份，并表示公司已進(jìn)入股改階段，上市后股價(jià)將大幅上漲。孫某某遂以其妻子王某某實(shí)際控制的公司名義，出資462萬(wàn)元購(gòu)買(mǎi)某股份公司66萬(wàn)股原始股。

林某某與王某某約定，若公司上市不成功，則退還出資款并給予一定補(bǔ)償，孫某某對(duì)此知情。2015年3月，某股份公司在上海證券交易所主板公開(kāi)發(fā)行股票并上市交易。一年禁售期滿后，孫某某、王某某將股票陸續(xù)出售，共計(jì)獲利6411.42萬(wàn)元。

這不是孫某某第一次利用此種方式謀取私利。1998年至2011年，孫某某利用擔(dān)任某區(qū)委副書(shū)記、區(qū)委書(shū)記等職務(wù)上的便利以及職權(quán)或者地位形成的便利條件，為蔡某某實(shí)際控制的廣東某集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱某集團(tuán)公司）在獲取土地、非法占用土地從輕處罰、辦理土地使用證等事項(xiàng)上提供幫助。2008年1月，某集團(tuán)公司在基本完成公司盡職調(diào)查及土地、稅務(wù)合規(guī)等上市前期工作后，第二次新增注冊(cè)資本，此時(shí)公司股東只有蔡某某及其妻子、為蔡某某代持股份的親屬等三人。蔡某某為感謝孫某某，邀請(qǐng)其認(rèn)購(gòu)本次全部新增股份，并告知某集團(tuán)公司已進(jìn)入股改階段，上市后會(huì)有高額利益回報(bào)。孫某某遂通過(guò)妻子王某某以他人名義出資500.5萬(wàn)元購(gòu)買(mǎi)某集團(tuán)公司158.4萬(wàn)股原始股。蔡某某與王某某約定，若公司上市不成功，則退還出資款并支付利息，孫某某對(duì)此知情。2010年6月，某集團(tuán)公司在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板公開(kāi)發(fā)行股票并上市交易。一年禁售期滿后，孫某某、王某某將股票陸續(xù)出售，共計(jì)獲利1936.67萬(wàn)元。

在案件辦理過(guò)程中，檢察機(jī)關(guān)審查認(rèn)為，在案證據(jù)證實(shí)，孫某某不具有認(rèn)購(gòu)林某某、蔡某某實(shí)際控制公司原始股的資格，林、蔡二人將原始股認(rèn)購(gòu)權(quán)及預(yù)期增值收益讓渡給孫某某，是出于對(duì)孫某某利用職權(quán)提供幫助的感謝并希望繼續(xù)獲得支持，權(quán)錢(qián)交易特征明顯；雙方對(duì)公司經(jīng)營(yíng)狀況好、上市概率大及上市后會(huì)獲得巨額增值收益等具有清晰判斷和明確預(yù)期，客觀上兩家公司均成功上市且股價(jià)大幅上漲，預(yù)期收益得以實(shí)現(xiàn)。

檢察機(jī)關(guān)指出，孫某某身為國(guó)家工作人員，利用職權(quán)分別為林某某、蔡某某實(shí)際控制的公司提供幫助，非法收受二人給予的原始股預(yù)期收益，具有受賄主觀故意和客觀行為，符合受賄罪的構(gòu)成要件，受賄數(shù)額以其實(shí)際獲利數(shù)額認(rèn)定。

2023年12月28日，廣州市人民檢察院以孫某某犯受賄罪向廣州市中級(jí)人民法院提起公訴。2024年，孫某某最終因受賄罪被判處無(wú)期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身，并處沒(méi)收個(gè)人全部財(cái)產(chǎn)。

就本案的指導(dǎo)性意義，最高檢指出，國(guó)家工作人員利用職權(quán)為請(qǐng)托人謀取利益，為獲取原始股上市后的增值收益，出資購(gòu)買(mǎi)請(qǐng)托人提供的原始股并約定不承擔(dān)資金風(fēng)險(xiǎn)，主觀上對(duì)上市后會(huì)獲得巨額增值具有清晰判斷和較為確定的預(yù)期，客觀上公司經(jīng)營(yíng)狀況良好、上市成功，國(guó)家工作人員實(shí)現(xiàn)了預(yù)期收益，且所獲收益與其為請(qǐng)托人謀取利益具有對(duì)應(yīng)性，請(qǐng)托人目的也是以此方式向國(guó)家工作人員輸送好處的，根據(jù)主客觀相一致原則，依法認(rèn)定其行為構(gòu)成受賄罪。

此外，在原始股預(yù)期收益型受賄犯罪中，國(guó)家工作人員通過(guò)上市后出售股票實(shí)際獲利的，犯罪數(shù)額以其實(shí)際獲利數(shù)額認(rèn)定。計(jì)算實(shí)際獲利數(shù)額，應(yīng)當(dāng)扣除國(guó)家工作人員受讓股份時(shí)的出資數(shù)額。

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