天風(fēng)證券：行政處罰決定書落地，全面整改扎實(shí)有效，穩(wěn)健發(fā)展開啟新程

3月13日，天風(fēng)證券正式公告收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)湖北證監(jiān)局出具的《行政處罰決定書》。本次處罰結(jié)果與前期《行政處罰事先告知書》內(nèi)容一致，標(biāo)志著相關(guān)監(jiān)管程序已全面完結(jié)。公司表示誠(chéng)懇接受、堅(jiān)決執(zhí)行，以此為標(biāo)志，歷史遺留風(fēng)險(xiǎn)實(shí)現(xiàn)徹底終結(jié)，全面整改工作扎實(shí)落地，各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)平穩(wěn)有序，公司已輕裝上陣，開啟穩(wěn)健發(fā)展全新階段。

本次處罰是對(duì)原民營(yíng)股東時(shí)期造成的歷史遺留問題的全面清理。自監(jiān)管啟動(dòng)核查以來(lái)，公司積極配合調(diào)查，主動(dòng)厘清事實(shí)、承擔(dān)責(zé)任。隨著行政處罰決定書正式下達(dá)，相關(guān)監(jiān)管程序全部完結(jié)，長(zhǎng)期制約公司發(fā)展的歷史包袱徹底出清，實(shí)現(xiàn)與過往風(fēng)險(xiǎn)的切割，為實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展掃清關(guān)鍵障礙。

自國(guó)資入主后，天風(fēng)證券以治理重塑為核心，系統(tǒng)性重構(gòu)合規(guī)風(fēng)控體系：強(qiáng)化黨委前置研究，完善“三重一大”決策機(jī)制；建立覆蓋全業(yè)務(wù)條線的合規(guī)審查機(jī)制，強(qiáng)化子公司穿透式管理；加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，壓實(shí)全員合規(guī)責(zé)任，從制度、流程、文化上筑牢防線。截至目前，各項(xiàng)工作按期完成、落地見效，公司合規(guī)運(yùn)營(yíng)水平顯著提升。

市場(chǎng)分析人士指出，此次事件既是天風(fēng)證券風(fēng)險(xiǎn)出清的重要節(jié)點(diǎn)，也具有鮮明的行業(yè)示范意義。監(jiān)管部門依法依規(guī)作出處罰，“追首惡、懲幫兇”導(dǎo)向明確，彰顯了全面加強(qiáng)證券機(jī)構(gòu)監(jiān)管、嚴(yán)厲打擊違法違規(guī)行為的堅(jiān)定決心，進(jìn)一步明確了行業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的剛性要求。天風(fēng)證券依托國(guó)有控股實(shí)現(xiàn)治理重構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)出清的路徑，為行業(yè)同類機(jī)構(gòu)化解歷史包袱、完善治理體系提供了實(shí)踐參考，推動(dòng)行業(yè)從被動(dòng)整改向主動(dòng)合規(guī)、從規(guī)模擴(kuò)張向質(zhì)量提升的轉(zhuǎn)型發(fā)展。某券商分析師稱，風(fēng)險(xiǎn)出清為天風(fēng)證券開啟了估值修復(fù)的全新周期，其投資價(jià)值有望重新回歸市場(chǎng)視野。

當(dāng)前，天風(fēng)證券股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰、治理規(guī)范有效，各項(xiàng)主營(yíng)業(yè)務(wù)正常開展，未因本次處罰受到實(shí)質(zhì)性影響。公司預(yù)計(jì)2025年全年實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤(rùn)1.25億元至1.85億元，成功實(shí)現(xiàn)扭虧為盈，是天風(fēng)證券近兩年來(lái)最佳經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)。2025年內(nèi)，公司順利完成40億元定增，資本實(shí)力顯著增強(qiáng)。在合規(guī)經(jīng)營(yíng)主基調(diào)下，公司聚焦主業(yè)，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力持續(xù)提升，近三年累計(jì)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)融資近9300億元。在控股股東宏泰集團(tuán)的全力支持下，天風(fēng)證券在經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)修復(fù)、資本實(shí)力加固、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)等方面實(shí)現(xiàn)“穩(wěn)中有進(jìn)、質(zhì)效雙升”，高質(zhì)量轉(zhuǎn)型發(fā)展取得明顯成效。

面向未來(lái)，天風(fēng)證券將以此次歷史風(fēng)險(xiǎn)處置收官為新起點(diǎn)，堅(jiān)守合規(guī)經(jīng)營(yíng)、穩(wěn)健發(fā)展的核心理念，不斷提升公司治理、合規(guī)風(fēng)控與專業(yè)服務(wù)水平。公司將聚焦主責(zé)主業(yè)，主動(dòng)融入湖北支點(diǎn)建設(shè)大局，加快打造服務(wù)湖北高質(zhì)量發(fā)展的金融支點(diǎn)，為湖北建設(shè)中部崛起的重要戰(zhàn)略支點(diǎn)貢獻(xiàn)天風(fēng)力量。