合盛硅業“被罰”

編輯/李冉
/太瓦能源
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1月16日，合盛硅業（603260.SH）發布公告稱，公司收到浙江證監局出具的《關于對合盛硅業股份有限公司采取責令改正措施的決定》（下稱“決定書一”）和《關于對羅立國、羅燁棟、張雅聰、高君秋采取出具警示函措施的決定》（下稱“決定書二”）。

根據公告，合盛硅業此次之所以被浙江證監局處罰，皆因該公司多起關聯交易未履行關聯交易的審議程序和信息披露義務。

第一起關聯交易是，2022年合盛硅業與關聯方開化聯營貿易有限公司（下稱“開化聯營”）產生關聯交易，交易金額約為7.7億元，占其最近一期經審計凈資產絕對值的 3.81%。

企查查顯示，開化聯營注冊成立于2018年4月10日，法定代表人為林海軍，注冊資本500萬元。股東分別為林海軍和姜躍紅，持股比例分別為90%和10%。

第二起關聯交易則是與庫車聚友煤業有限責任公司（下稱“聚友煤業”）。

企查查顯示，聚友煤業注冊成立于2012年9月20日，法定代表人為王水清，注冊資本2000萬元。股東分別為王水清和林文九，分別持股60%和40%，經營范圍是礦物洗選加工；煤制活性炭及其他煤炭加工；煤炭及制品銷售。

決定書一顯示，2022-2024年，該公司與聚友煤業產生的交易金額分別約為2.45億元、2.46億元、3.55億元，占公司最近一期經審計凈資產絕對值的 1.21%、1.03%和1.09%。

另一個信披違規則是，2022 年 10 月，合盛硅業控股子公司寧波合盛新材料有限公司與杭州市蕭山區簽訂《戰略合作框架協議》，項目總投資約70 億元。

2023年6月，合盛與蕭山區政府、蕭山經濟技術開發區管理委員會簽訂補充協議，項目總投資增加至約110億元。上述投資金額分別占你公司最近一期經審計凈資產的 34.55%和 45.88%。

而對于上述關聯交易和簽約投資事項，合盛硅業違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監會令第182號）第三條、第二十四條、第四十一條的規定。

根據《上市公司信息披露管理辦法》（證監會令第182 號）第五十二條的規定，浙江證監局決定對合盛硅業采取責令改正的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

對于上述信披違規事項，浙江證監局認為董事長羅立國、總經理羅燁棟、財務總監張雅聰、董事會秘書高君秋違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監會令第182號）第四條、第五十一條的規定，對上述行為承擔主要責任。

根據《上市公司信息披露管理辦法》（證監會令第182 號）第五十二條的規定，浙江證監局決定對四人采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

合盛硅業是由寧波合盛集團于2005年投資成立，并于2017年在上交所主板成功上市。2025年前三季度，該公司實現營收152.06億元，同比下降25.35%；實現歸母凈利潤-3.2億元，同比下降122.1%。

合盛集團及其一致行動人羅立國、羅燚、羅燁棟合計直接持有公司股份869105229股，占公司總股本的73.52%。

該公司是光伏上游核心材料工業硅的主要生產商。2024年，該公司工業硅產量達到187.14萬噸，銷量為123.00萬噸，庫存量為26.39萬噸。

截至1月16日，合盛硅業總市值為632億元。