美國再次筑高科技安全壁壘——四部門集體升級對華風險管控

2025年12月18日，美國眾議院科學、空間與技術委員會圍繞落實《芯片與科學法案》（CHIPS and Science Act）和《國家安全總統備忘錄33號》（NSPM-33）的要求舉行了研究安全專題聽證會。NSF、NASA、NIH與DOE四大聯邦科技主管部門在會上報告了本部門加強科技風險管控的主要措施和下一步計劃。與會各部門強調，為了美國國家利益將加快完善科技安全機制，特別是對于中美科技交流合作將格外強化監管和設限。

一、美聯邦四部門加強對華科技安全管控的新舉措

NSF（美國國家科學基金會）：全方位加強科技風險評估和防范

?嚴格禁止美科學家參與中國人才計劃。NSF將中國視為美國科技風險的主要來源，全面禁止NSF員工、PI及資助對象參與所謂“惡意外國人才招募計劃”，包括所有由中國資助和在中國開展的研究，并要求相關研究機構和人員在NSF資助期間每年均需自證未參與此類項目。

?全面拓展TRUST安全機制 。NSF自2025財年起首先在量子科技領域實施基于保障與透明度的可信研究（TRUST）安全評估機制，以主動識別涉華人才兼職、利益沖突、未披露合作等科技風險，并將信息同步橫向共享給其他政府部門。未來三年該機制將推廣應用至更多關鍵技術領域。

?利用AI評估科研安全風險。NSF 新設立了“研究安全（RoRS）計劃”，推動利用AI建立科研安全的量化評估方法，以快速發現和防止敏感數據流失等潛在安全威脅，并向國家情報和反間諜機構及時提供相關信息。

NASA（美國國家航空航天局）：強化涉華人才切割與敏感領域隔離

?強化涉華人才項目“一票否決”制。NASA從2024年10月起強制要求所有受資助人員和機構必須逐年申明非“惡意外國人才招募計劃”參與者，發現關聯則直接取消資助資格。

?加強敏感領域科技安全管控。制定基于風險的安全審查流程，明確禁止與“高風險國家”（concerned country，包括中國、俄羅斯等）實體及其國籍科研人員間的特定高優先級技術領域交流和互動，并采取更多動態評估與準入限制。為確保限制落實，NASA將在2026年實行新的科研安全培訓認證要求。

NIH（美國國立衛生研究院）：進一步嚴格科技項目審查與監管

?強調透明、公平和基于風險的審查。NIH強調科研開放、誠信與國際合作的重要性，指出科研安全管控不應對科學家正常工作產生負面影響。NIH制定了其資助項目信息披露評估矩陣，強調項目審查流程不存在國籍歧視，僅在確認積極參與“惡意外國人才招募計劃”時才使用自動取消資格標準。

?“透明鏈條”模式加強涉外研發項目監管。NIH自2025年起取消了傳統子課題委托制，涉外子課題均由NIH直接撥付，以改善對聯邦研發資金流向國外的監管，并確保對所有涉華項目合作信息實現實時穿透追蹤。

DOE（美國能源部）：設置實驗室禁令，強化涉外合作監控

?國家實驗室敏感區域對華禁入。DOE正在制定國家實驗室研究安全風險管理綜合指令，根據《2025財年國防授權法》，以最高優先級收緊對中國、俄羅斯等高風險國籍的人員、團隊在美國國家實驗室和國家核安全管理局（NNSA）設施核心區的進入權限。

?實施研究與技術防御評估（RTES）審查，要求研究人員和機構對其與外國研究人員和實體的合作保持完全透明，特別是重點審查項目申請人涉華合作、與中國可能的聯系及潛在利益關系，并在項目全程中持續監控。在識別到風險時，DOE可采取“果斷行動”停止對相關機構和個人的資助。

?維持國際合作同時強化持續監控，DOE認為美國保持對外籍頂尖STEM人才的吸引力對于在科技競賽中獲勝至關重要，指出應避免把科技安全上升為全面禁止國際合作，尤其是基礎、開放領域的學術交流。為此DOE計劃利用AI和大數據技術等增強對國際科學交流合作的管理能力，重點監控敏感知識轉移等異常風險情況。

二、對中美科技交流合作的未來影響趨勢

1. 科技合作受限加大，準入門檻空前提高

?美國科技管理部門進一步強調對中國等“高風險國家”的嚴格限制，在科研資助、項目審批、數據權限、人員交流等全鏈路設置監管措施，對合規報告、申明、背景審查等方面的要求多而嚴，對中國人才計劃承擔者參與美國科技項目的核查審批實施“一票否決”和全程監管，使中美科技合作難度劇增。

2. “灰色地帶”基本消失，合規成本大幅上升

?美國引入AI和大數據等技術手段進行科研風險分析，極大壓縮了中美科研團隊通過子課題合作、非正式合作、第三地中轉合作等規避審查的空間，論文聯合署名、學術訪問、國際會議交流等都成為風險追蹤重點。任何涉及中美合作的科技事項都需要面對全流程穿透式審查，將在很大程度上影響合作的意愿和成本。

3. 前沿敏感技術領域加快全面“脫鉤斷鏈”

?美國高度強調保護AI、量子、核能等競爭前沿領域科技安全，通過實驗室禁令、AI掃描監控等機制嚴格防止中國獲取這些領域的美國科技成果、數據與信息。美國對敏感領域的技術限制不僅僅停留在中美科技合作層面，還影響到在美中國科研人員及美國華裔學者在這些領域的研究。

4. 基礎研究領域仍存在中美合作“窗口”

?盡管美方對中美科技合作施加高風險防范，但美國科技部門仍認可國際合作特別是海外高水平STEM人才對創新與全球競爭力的重要性，在基礎科學及公共衛生等全球共性挑戰議題上，美方強調以“遵守美國核心安全和誠信原則”為前提，可有限度開展中美共同研究和成果共享，并希望保留美國吸引中國高層次科技人才的渠道。

三、對策與建議

1.強化底線思維：我國應對美國可能出臺更加嚴格的涉華科技限制措施做好充分準備，進一步強化自主創新能力體系建設，持續加強關鍵前沿領域自主攻關與原創性、顛覆性科研支持力度。積極開展面向亞太、歐盟等更廣泛的多中心國際科技合作，主動參與國際科技、數據、信息等安全標準建設，提升中國在全球科技治理體系中的話語權。

2.積極敏捷應對：面對美國科技管理部門新的限制措施，需提高科研管理部門、機構和研究者的風險防范意識，對已涉美合作的項目、人員需根據美方新規動態排查風險點，及時補充申報和完善披露，降低行政和法律風險。支持基礎研究、公益性科技及新興交叉領域在合規前提下尋找新的中美合作突破點。

3.嚴防外部風險：以我為主，強化開放包容與風險防控一體的自主科技安全體系建設，常態化、體系化開展科技安全培訓，對涉及AI模型、生物信息、場景數據等新型外部科技風險加快完善防控機制，協助重點機構、團隊實現全周期風險預警與管理響應。積極防范競爭前沿敏感領域核心技術、知識、人才流失。

王雪瑩，上海市科學學研究所創新政策研究室研究員。文章觀點不代表主辦機構立場。

◆ ◆ ◆

編輯郵箱：sciencepie@126.com