少量定金“鎖房”待增值后套現(xiàn)504萬，國有公司總經(jīng)理被判受賄罪

沒有購房能力、不承擔(dān)市場風(fēng)險，僅付20萬定金待房產(chǎn)增值后套現(xiàn)504萬，國有公司總經(jīng)理被判受賄罪。

4月13日，最高檢發(fā)布第六十一批指導(dǎo)性案例。《蔡某某受賄、洗錢案》入選。

案情介紹，被告人蔡某某，男，1962年出生，廈門某建設(shè)有限公司（系國有公司，以下簡稱某建設(shè)公司）原總經(jīng)理。1999年至2022年，蔡某某利用擔(dān)任某建設(shè)公司總經(jīng)理等職務(wù)上的便利，為有關(guān)單位和個人在資金拆借、款項撥付等事項上提供幫助，非法收受他人給予的財物，共計折合6284萬余元，其中523萬余元案發(fā)前尚未實際取得。

其中，2010年，某集團有限公司（以下簡稱某集團）與廈門某投資有限公司（以下簡稱某投資公司）聯(lián)合開發(fā)建設(shè)某公館商品房項目（以下簡稱某公館項目），項目開發(fā)與銷售等重大事項由某集團決定。蔡某某接受某集團總經(jīng)理許某某、某投資公司實際控制人陳某某的請托，利用擔(dān)任某建設(shè)公司總經(jīng)理等職務(wù)上的便利，為兩家公司開發(fā)某公館項目向某建設(shè)公司借款1.5億元提供幫助。

2012年初，某集團以內(nèi)部優(yōu)惠價格向項目股東及股東推薦的特定人員銷售某公館項目部分房產(chǎn)，同時規(guī)定認(rèn)購房產(chǎn)需按每套50萬元的標(biāo)準(zhǔn)支付定金并簽訂認(rèn)購合同，7日內(nèi)支付全部購房款或辦理按揭貸款、簽訂商品房買賣合同，逾期不付則解除認(rèn)購。

2012年2月，經(jīng)陳某某推薦及許某某同意，蔡某某在沒有購房能力的情況下，認(rèn)購總價約2000萬元的房產(chǎn)兩套，共支付定金20萬元，此后未簽訂認(rèn)購合同、買賣合同，未支付購房款，某集團未催交。

2013年5月、7月，蔡某某獲悉房價大幅上漲，遂授意陳某某通過“一手更名”方式以市場價出售兩套房產(chǎn)，出售價格與認(rèn)購價格之間的差額歸其所有。陳某某、許某某為感謝蔡某某此前提供的幫助，按照其要求辦理出售事宜，同時決定在蔡某某認(rèn)購價基礎(chǔ)上再給予每平方米3000元的優(yōu)惠。兩套房產(chǎn)售出后，經(jīng)結(jié)算，出售價格與蔡某某應(yīng)付某集團房款之間的差額為524.2萬元，該款項轉(zhuǎn)至蔡某某指定的銀行賬戶。扣除定金20萬元后，蔡某某實際獲利504.2萬元。

蔡某某另有洗錢犯罪事實略。

最高檢介紹，2022年12月13日，福建省廈門市湖里區(qū)監(jiān)察委員會以蔡某某涉嫌受賄罪向廈門市湖里區(qū)人民檢察院移送起訴，同日湖里區(qū)人民檢察院報送廈門市人民檢察院辦理。廈門市人民檢察院審查發(fā)現(xiàn)蔡某某可能另涉洗錢犯罪，經(jīng)書面征求湖里區(qū)監(jiān)察委員會意見后，將線索移送廈門市公安局。

2023年2月10日，廈門市人民檢察院以蔡某某犯受賄罪向廈門市中級人民法院提起公訴。

2023年4月14日，廈門市公安局以蔡某某涉嫌洗錢罪向廈門市人民檢察院移送起訴，廈門市人民檢察院于2023年5月10日以蔡某某犯洗錢罪向廈門市中級人民法院補充起訴。

檢察機關(guān)審查認(rèn)為，蔡某某的上述行為符合受賄罪的構(gòu)成要件，依法應(yīng)認(rèn)定為受賄罪。一是蔡某某獲得的兩套房產(chǎn)增值收益屬于非法收受他人給予的財物。蔡某某支付的定金僅為應(yīng)當(dāng)支付定金的五分之一，且支付定金后一年多時間內(nèi)未按規(guī)定簽訂認(rèn)購及買賣合同、支付購房款，但其不僅未承擔(dān)違約責(zé)任，反而繼續(xù)“鎖定”房產(chǎn)，待房價上漲再出售獲利，實際上規(guī)避了真實出資購房需要承擔(dān)的價格波動等市場風(fēng)險。

檢察機關(guān)認(rèn)為，蔡某某的行為并非正常、真實的市場交易，實際上未取得兩套房產(chǎn)的所有權(quán)，無權(quán)進行處置，無權(quán)獲取房產(chǎn)增值收益，其獲得的504.2萬元本質(zhì)上是請托人對本屬于自己的售房收益的讓渡，系為感謝蔡某某職務(wù)行為而給予的好處。

二是雙方具有行受賄主觀故意。蔡某某的供述與陳某某、許某某的證言等證據(jù)證實，陳某某、許某某明知蔡某某沒有處置兩套房產(chǎn)的權(quán)限仍將房產(chǎn)增值收益給予蔡某某，是為感謝蔡某某在公司借款事項上提供的幫助，蔡某某亦明知其能夠獲取相應(yīng)收益是因為利用職權(quán)為陳某某、許某某提供了幫助，行受賄意圖明確。

此外，關(guān)于受賄數(shù)額應(yīng)以陳某某、許某某先后給予蔡某某的優(yōu)惠總額還是蔡某某實際獲利數(shù)額認(rèn)定，以及蔡某某支付的20萬元定金是否應(yīng)從受賄數(shù)額中扣減的問題。檢察機關(guān)審查認(rèn)為，與低價買房或高價賣房等受賄行為不同，蔡某某在沒有購買能力的情況下，僅支付少量定金“鎖定”房產(chǎn)，目的不是為了購得房產(chǎn)，而是待房產(chǎn)增值后出售獲利，陳某某、許某某所要輸送的也是房產(chǎn)增值收益，如以陳某某、許某某先后給予的優(yōu)惠總額認(rèn)定受賄數(shù)額，相當(dāng)于肯定蔡某某購房行為的正當(dāng)性與合法性，與雙方主觀意圖及客觀行為不符，而以蔡某某實際獲利認(rèn)定受賄數(shù)額則符合主客觀相一致原則。蔡某某付給請托人公司的20萬元定金，是為使認(rèn)購、出售、轉(zhuǎn)款等過程貌似具有交易特征而進行的掩飾行為，請托人公司收款后未退還給蔡某某，蔡某某實際獲利數(shù)額為504.2萬元，以此認(rèn)定受賄數(shù)額妥當(dāng)。

廈門市中級人民法院于2023年11月10日作出一審判決。判決認(rèn)為，檢察機關(guān)指控被告人蔡某某犯受賄罪、洗錢罪的事實清楚，證據(jù)確實、充分，以受賄罪判處蔡某某有期徒刑十四年，并處罰金人民幣五百萬元；以洗錢罪判處其有期徒刑四年，并處罰金人民幣五十萬元，數(shù)罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑十六年，并處罰金人民幣五百五十萬元。一審宣判后，蔡某某未提出上訴，判決已生效。

最高檢闡述本案典型意義時表示，國家工作人員利用職務(wù)上的便利為請托人謀取利益，為獲取請托人給予的房產(chǎn)增值收益，支付少量定金后“鎖定”請托人公司開發(fā)的房產(chǎn)，不辦理購房手續(xù)、不支付購房款、不承擔(dān)市場風(fēng)險，待房產(chǎn)增值后出售獲利的，既不符合房產(chǎn)公司售房規(guī)定，也不符合正常房產(chǎn)交易習(xí)慣，所獲收益本質(zhì)上是請托人為感謝其職務(wù)行為而輸送的好處，其行為依法構(gòu)成受賄罪。

最高檢指出，在辦理房產(chǎn)交易型受賄犯罪案件中，要注意審查判斷雙方合意的行受賄對象是房產(chǎn)增值收益還是房產(chǎn)差價。對于意圖以將來房產(chǎn)的增值收益而非購房時請托人給予的特殊優(yōu)惠為賄賂形式，客觀上國家工作人員已通過出售房產(chǎn)而實際獲利的，受賄數(shù)額按照實際獲利數(shù)額認(rèn)定。

（澎湃新聞）