廣東
3月20日，四川證監局披露的行政監管措施公告顯示，華西證券（股票代碼：002926）被責令改正。
經查，華西證券在承銷和受托管理個別債券項目工作中存在對抵押物信息等重大事項盡職調查不到位、募集資金使用情況核查不充分、相關工作制度不健全等問題。
上述情況違反了《公司債券發行與交易管理辦法》（證監會令第113號）第七條、第三十四條、第四十九條第二款、第五十條第二項，《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》（證監會公告〔2018〕6號）第五十一條、第七十二條的規定。
趙喆杰﹑陳瑜芳作為項目負責人，對上述問題負有責任，亦被責令改正。
公開資料顯示，華西證券于2018年在深交所上市，瀘州老窖集團為其第一大股東，公司經營范圍涵蓋證券投資咨詢、證券承銷與保薦、融資融券、代銷金融產品等。
業績方面，華西證券近期公告稱，公司預計2025年實現歸屬于上市公司股東的凈利潤12.7億元至16.5億元，同比增長74.46%至126.66%。
值得注意的是，近年來，華西證券屢現合規漏洞。
例如，2025年3月，重慶證監局對華西證券重慶分公司采取出具警示函行政監管措施。警示函指出，華西證券重慶分公司所轄證券營業部部分員工存在委托證券經紀人以外的第三方招攬客戶的行為。該公司對所轄證券營業部員工執業行為管理不到位，合規風控把關不嚴。同年5月，浙江證監局對華西證券義烏商城大道營業部采取出具警示函行政監管措施，對華西證券浙江分公司總經理童學俊采取出具警示函行政監管措施，對華西證券義烏商城大道營業部總經理魏謙采取責令改正行政監管措施。經查，該營業部存在從業人員違規委托證券經紀人以外的個人進行投資者招攬活動的行為。
二級市場上，截至3月20日收盤，華西證券跌1.15%，報8.56元/股，總市值224.7億元。
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