中美經貿新格局下企業(yè)出海的法律風險與合規(guī)治理

文?/?柴裕紅 肖佩遙

中美戰(zhàn)略競爭升級與全球貿易規(guī)則重構的雙重背景下，中國企業(yè)出海正遭遇前所未有的法律風險挑戰(zhàn)。關稅加征、投資審查、技術制裁、數據合規(guī)沖突等已成為制約企業(yè)出海步伐的瓶頸。

中企出海的法律風險類型

（一）貿易管制與關稅風險

貿易管制與關稅風險是中企出海面臨的嚴峻挑戰(zhàn)。一方面，2018年以來，美國通過《1974年貿易法》《301條款》等相關規(guī)定，對中企加征關稅并限制其相關商品進口，其中對華累計加征關稅覆蓋商品價值超過5500億美元，這些舉措直接增加了中國出口企業(yè)的合規(guī)成本與訴訟風險；另一方面，美國海關與邊境保護局對中國產品所采取的“反規(guī)避調查”，使中美貿易的不確定性更加嚴峻，企業(yè)境遇更加艱難。

（二）投資審查與國家安全風險

美國外國投資委員會（CFIUS）依據《外國投資風險評估現代化法案》以擴大審查范圍的方式，將關鍵技術、基礎設施及敏感數據領域納入強制申報程序。據統(tǒng)計，2020—2022年，CFIUS審查涉及中國投資者的交易案例年均增長15%，且大部分被要求附加條件或強制剝離，例如將字節(jié)跳動旗下TikTok剝離美國業(yè)務，這種行為是對于國家安全理由的泛化使用。

（三）技術出口管制與制裁風險

中企對于某些關鍵技術的獲取受到美國《出口管理條例》及“實體清單”機制的限制。華為、中芯國際等技術前沿企業(yè)因被納入制裁清單，面臨著芯片斷供與技術封鎖的嚴峻挑戰(zhàn)。而對于一些涉疆、涉港企業(yè)，同樣受到美國財政部海外資產控制辦公室依據《國際緊急經濟權力法》實施的制裁，其中典型案例就包括將昆侖銀行排除于美元結算體系之外。

（四）數據與隱私合規(guī)風險

在數據與隱私合規(guī)方面，美國《澄清域外合法使用數據法》規(guī)定與中國《數據安全法》《個人信息保護法》規(guī)定形成法律適用沖突，前者授權執(zhí)法部門能夠調取境外數據，而后者則無相關管轄權規(guī)定。例如對于中企而言，若其未能建立符合美國《加州消費者隱私法》等標準的合規(guī)體系，可能面臨當地州政府作出的市場準入限制處罰，甚至是高額罰款。

法律風險成因分析

中美法律傳統(tǒng)的內在差異與直接規(guī)則沖突，構成了中企出海風險的結構性來源。在法系傳統(tǒng)上，美國屬普通法系，其法律實踐倚重判例與司法規(guī)制，并通過“最低聯(lián)系原則”等理論極力擴張域外管轄權；而中國作為大陸法系國家，以成文法為核心，在國際交往中依據主權平等、互不干涉內政等原則更為強調屬地管轄。這種根本性法律傳統(tǒng)差異導致兩國在具體規(guī)則層面產生一系列矛盾沖突，這些規(guī)則矛盾沖突不僅大幅提高了企業(yè)合規(guī)成本與合規(guī)難度，更使其常常陷入遵守一國法律可能違反另一國法律的兩難境地，法律風險進而從單純的違規(guī)可能性，升級為無法回避的系統(tǒng)性合規(guī)挑戰(zhàn)。

另一方面，原有國際治理體系的失序加劇了企業(yè)面臨的國際制度環(huán)境的不穩(wěn)定性。以WTO為核心的多邊貿易爭端解決機制在以美國為首的單邊主義興起下面臨嚴重挑戰(zhàn)，與此同時，以美國為主導的《美墨加協(xié)定》等高標準區(qū)域貿易協(xié)定在區(qū)域內展現出強烈的排他性，在數據等重要領域設立了中國目前尚未普遍接受的嚴格條款，導致中國企業(yè)面臨了一定程度的制度落差。這種區(qū)域內格局，使企業(yè)一方面難以依托統(tǒng)一的多邊規(guī)則抵御美國的長臂管轄與單邊制裁，另一方面也無法獲得穩(wěn)定的、可預期的國際救濟渠道，被迫在相互競爭甚至矛盾沖突的規(guī)則之中獨自承擔更高的風險與成本。

中企出海風險防控措施

（一）企業(yè)構建二元化法律應對網絡

中美法律規(guī)則深度博弈，美國的長臂管轄與單邊制裁愈發(fā)頻繁，中企不能也不可能再被動“挨打”，需主動應對，建立起一套可攻可防的爭議解決體系，靈活運用國際仲裁與在美本地訴訟兩種工具，構建防御性與進攻性兼具的二元化法律應對網絡。一方面，國際仲裁機構應被規(guī)劃進企業(yè)的“親友團”，在當前《紐約公約》框架下，該類機構因其中立性其裁決具有可執(zhí)行性，是獨立于單一國家司法系統(tǒng)的救濟渠道。另一方面，若美國行政命令是爭議直接來源，企業(yè)需具有利用美國司法體系進行反擊的能力，通過提起司法審查去推翻不合理禁令。如此，建立起外部國際仲裁與內部本地訴訟相結合的二元化法律應對網絡，使得企業(yè)成為規(guī)則的主動利用者，更高效地防控出海風險。

（二）合規(guī)體系建設

出海企業(yè)是法律風險的最終承擔者與相關法律主體，其必須從被動應對轉向主動構建適應他國制度土壤的合規(guī)體系。建立動態(tài)的風險辨別制度具有必要性，設立專門合規(guī)團隊持續(xù)追蹤目標國立法與執(zhí)法實際，并借助相關數據庫對風險進行量化，做出評估，起到事前預防作用，以此為基礎推動合規(guī)體系在目標國的本土化，企業(yè)需在歐美等關鍵市場設立具有相當實質性決策權的當地合規(guī)決策與執(zhí)行機構。同時，加強數據與技術管理要求，實施嚴格管控，使得核心技術及重要數據同時符合中美雙方法律法規(guī)規(guī)定。

（三）構建協(xié)同支持網絡

以中美貿易摩擦為背景，企業(yè)需構建高效的協(xié)同風險治理網絡，即需主動整合與借力行業(yè)協(xié)會及專業(yè)中介機構兩大關鍵外部資源。行業(yè)協(xié)會對企業(yè)來說是信息樞紐，企業(yè)要想獲取行業(yè)協(xié)會擁有的關鍵信息資源，就要積極主動參與行業(yè)協(xié)會的專項培訓與信息共享機制。具有國際業(yè)務經驗的律師事務所、會計師事務所與相關咨詢機構等專業(yè)機構，是企業(yè)風險治理中不可或缺的助手。這些專業(yè)機構不僅能提供前沿的法律、政策咨詢，還可以協(xié)助成立符合目標國監(jiān)管要求的合約，更能憑借其對當地行政與司法的了解，在企業(yè)面臨調查或被提起訴訟時，提供有效的應對措施與救濟途徑。企業(yè)通過系統(tǒng)性地借力行業(yè)集體力量與整合專業(yè)市場服務，能夠有效建立起協(xié)同風險治理網絡，系統(tǒng)地提升其在愈加復雜的國際法律環(huán)境中的風險識別、應對與化解能力。

總之，在中美之間貿易摩擦的復雜背景下，中企出海風險防控不能僅僅局限于被動反應，而是要轉向體系化的合規(guī)制度，逐步完成國際相關規(guī)則制定權從參與到主導的轉變，使得企業(yè)可以提升內部合規(guī)能力，構建多層次、立體化的法律風險治理體系。

〔本文為2025年度法治甘肅省級課題《“一帶一路”倡議下中國企業(yè)出海法律風險與應對策略研究》（2025FZKT128）的研究成果之一。作者單位系蘭州大學—甘肅省僑聯(lián)涉外法治研究中心〕