北京
1月9日，浙江證監局發布公告稱，經查，信達證券股份有限公司（601059.SH，下稱“信達證券”）溫州甌江路證券營業部存在對兩融繞標管控措施力度不足，客戶存在兩融繞標操作；未對客戶異常交易行為進行有效監控，風險管理不到位；個別員工展業行為未留痕，營業部對員工管理不到位、合規監控不足的問題。
浙江證監局指出，以上情形反映出該營業部風險管理不到位、合規內控不完善，違反了相關規定，決定對該營業部采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
同時，王忠偉作為信達證券溫州甌江路證券營業部負責人，對員工管理不到位，對營業部風險管理不到位、合規內控不完善負有管理責任，違反了相關規定。黃旭東在營業部從業期間，存在對客戶兩融繞標管控不足、展業行為未予留痕的情形，反映出其未有效控制自身執業行為的合規風險，違反了相關規定。
浙江證監局決定對王忠偉和黃旭東分別采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
公開資料顯示，信達證券是經中國證監會批準，于2007年9月4日設立的全國性綜合類證券公司，由中國信達資產管理股份有限公司作為主要發起人，聯合其他機構共同設立。2023年2月1日在上海證券交易所主板上市。2025年6月，中央匯金投資有限責任公司獲批成為信達證券實際控制人。信達證券擁有全業務牌照，主營業務涵蓋證券經紀、自營、投資銀行、資產管理及期貨等。
財務數據顯示，2025年前三季度，信達證券實現營業收入30.19億元，同比增長28.46%；實現歸屬于上市公司股東的凈利潤13.54億元，同比增長52.89%。截至2025年三季度末，信達證券資產總額為1282.51億元，歸母凈資產為263.66億元。
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