我國對銻出口管制政策沿革及管制范圍

前言

銻是一種重要的工業原料，被稱為“工業味精”，廣泛應用于軍工領域、半導體領域、阻燃劑、鉛酸蓄電池等。因其在國防和工業中的關鍵作用，我國對銻及其相關物項長期實施嚴格的出口管制措施。本文擬從政策沿革、合規重點及應對路徑等方面展開分析。

一、銻出口管制的政策沿革

（一）早期配額管理階段

早在2024年之前，我國雖未對銻實施出口管制，但其長期屬于限制出口的貨物。2001年1月1日起實施的《鎢及鎢制品、銻及銻制品出口經營管理暫行辦法》明確規定，銻及銻制品出口企業據其所分配的配額數量申領出口許可證。

此后，根據《2008年出口許可證管理貨物目錄》，銻被納入實施出口配額許可證管理的范疇，商務部每年更新目錄，銻長期被列為“出口配額許可證管理貨物”。

（二）出口許可證管理階段

2016年12月30日，商務部、海關總署聯合發布《2017年出口許可證管理貨物目錄》，對銻的管理方式進行了重要調整，由配額許可證管理調整為出口許可證管理。延續至今，銻仍屬于出口許可證管理貨物，被列入《出口許可證管理貨物目錄（2025年）》中。

（三）兩用物項出口管制階段

2024年9月15日，商務部、海關總署聯合發布《關于對銻相關物項、超硬材料相關物項實施出口管制的公告》（2024年第33號公告，現已失效），對銻相關物項實施出口管制。該公告規定，滿足特定技術參數的銻相關物項，未經許可不得出口。出口經營者如擬出口屬于管制范圍的銻相關物項，應按規定辦理兩用物項和技術出口許可手續，具體流程為通過所在地省級商務主管部門向商務部提交申請；經商務部審查準予許可的，由商務部核發兩用物項和技術出口許可證。

2024年12月1日，商務部、工業和信息化部等多部門聯合發布《中華人民共和國兩用物項出口管制清單》（以下簡稱《管制清單》），以清單形式明確了包括銻相關物項在內的具體管制范圍。

根據《管制清單》，對銻相關物項進行出口管制，其管制原因是“0.與常規武器相關”，目前被列入清單的銻相關物項為：

2024年12月03日，商務部發布《關于加強相關兩用物項對美國出口管制的公告》（公告2024年第46號）規定：“原則上不予許可鎵、鍺、銻、超硬材料相關兩用物項對美國出口”，進一步加強監管力度，實施更嚴格的最終用戶和最終用途審查。

二、出口銻企業合規重點與風險研判

（一）準確識別管制范圍

并非所有涉銻貨物都屬于出口管制范疇。擬出口涉銻貨物是否屬于出口管制范圍的，出口經營者需對照《中華人民共和國兩用物項出口管制清單》就擬出口貨物的性能指標、主要用途等識別判定，并從最終用戶、最終用途等多方面綜合考慮。若出口經營者無法確定擬出口的銻貨物或相關技術和服務是否屬于管制物項的，可以根據《中華人民共和國出口管制法》第十二條第二款向國家出口管制管理部門提出咨詢，降低誤判風險。

（二）出口《管制清單》以外的貨物也可能需要申請許可

出口經營者擬出口的涉銻貨物、技術和服務，即便未列入現行有效的管制目錄或清單范圍內，也可能受到管制。根據《出口管制法》第十二條第一款之規定，出口經營者知道或者應當知道，或者在接到國家出口管制管理部門通知后，知悉其出口行為可能存在以下風險情形之一：

1.危害國家安全和利益；

2.被用于設計、開發、生產或者使用大規模殺傷性武器及其運載工具；

3.被用于恐怖主義目的。

則無論擬出口涉銻貨物、技術和服務的具體技術參數或者用途如何，均應當向國家出口管制管理部門申請許可。

（三）針對特定國家或地區采取的管制措施

商務部2024年第46號公告明確規定對包括銻在內的相關兩用物項對美出口“原則上不予許可”。該管制措施并不意味著涉銻相關物項禁止向美國出口，企業仍可按規定程序提交出口許可申請，但相關主管部門將采取更為審慎的審查標準，對最終用戶和最終用途進行嚴格核查，使得相關物項對美出口的許可獲批難度顯著提高。

（四）最終用戶與最終用途管理

對于未列入出口管制范圍的涉銻貨物、技術或服務出口時，出口經營者仍需對交易方進行嚴格審查義務，重點關注交易方是否被列入管控名單。

根據《出口管制條例》第二十四條，出口經營者在申請銻相關物項出口許可時，應當按照規定提交由最終用戶出具的最終用戶和最終用途證明文件。根據具體情況，主管部門可能要求提供進口方所在國家或地區政府機構出具的證明，最終用戶需承諾不得擅自改變用途或轉讓。如發現最終用戶或者最終用途有可能改變的，出口經營者應當按照規定立即報告國家出口管制管理部門。

三、出口銻企業的風險應對路徑

（一）企業可以對自身可能存在的出口管制風險進行定期的全面評估。

1.經營產品情況：系統梳理所有涉銻產品，逐一核對其是否被列入《管制清單》或實施臨時管制。對于未列入清單的物項，必須就其潛在用途進行風險評估，重點研判是否存在《出口管制法》第十二條所規定的風險情形。

對于屬于兩用物項的產品，應當向商務部申請兩用物項和技術出口許可證，如實申報出口并交驗許可證件。對于在初步識別后仍無法確定是否屬于兩用物項的產品，可向國家出口管制管理部門提出咨詢。

2.客戶與交易風險：客戶的主要業務范圍是否涉及軍事、核、航天等敏感領域；明確其是生產商、經銷商還是最終用戶；是否被列入我國管控名單等禁止或限制交易名單，或被列入聯合國的制裁清單；同時，應評估客戶所在國家或地區的整體風險等級。

3.加強最終用戶和最終用途管理

嚴格評估、核查管制物項的最終用戶和最終用途，準確識別不實的最終用戶和最終用途信息，嚴控風險。

1.向客戶了解最終用途，并要求客戶簽署最終用途聲明。

2.企業一旦發現出口管制物項的最終用戶、最終用途、安裝地點等可能發生變動，應按照《出口管制法》第十六條要求，立即報告國家出口管制管理部門。

（二）必要時，可以尋求專業海關律師協助、指導相關工作。

1.協助企業準確理解并適用《管制清單》中關于銻相關物項的具體技術參數和管制要求，提供專業的法律分析意見；

2.指導企業準備并向國家出口管制管理部門提交咨詢申請材料；

3.協助企業建立健全內部合規審查制度，完善客戶盡職調查和風險評估機制；

4.在企業面臨海關質疑或稽查時，提供專業的法律指導等等。

本文作者：上海蘭迪（深圳）律師事務所 海關與財稅團隊 程潔怡