美國(guó)專利局啟動(dòng)AI專利檢索試點(diǎn)，審查之前先發(fā)AI搜索結(jié)果

美國(guó)專利商標(biāo)局（USPTO）在2025年10月啟動(dòng)一項(xiàng)人工智能專利檢索工具的試點(diǎn)計(jì)劃，旨在評(píng)估AI技術(shù)在專利申請(qǐng)審查前檢索環(huán)節(jié)的作用和效果。根據(jù)USPTO于2025年10月7日發(fā)布的聯(lián)邦公報(bào)公告草案，這一試點(diǎn)將持續(xù)接受申請(qǐng)至2026年4月20日。此次試點(diǎn)的主要目的在于“評(píng)估在正式審查前共享自動(dòng)化檢索結(jié)果的影響”。也就是說(shuō)，在正式審查流程開(kāi)始之前，USPTO將利用內(nèi)部AI檢索工具預(yù)先為專利申請(qǐng)進(jìn)行現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)的自動(dòng)檢索，并將結(jié)果提供給申請(qǐng)人參考。

USPTO表示，其內(nèi)部AI檢索工具會(huì)結(jié)合申請(qǐng)的專利分類(lèi)信息以及說(shuō)明書(shū)、權(quán)利要求書(shū)和摘要等文本內(nèi)容作為語(yǔ)境，根據(jù)這些信息在可訪問(wèn)的公開(kāi)數(shù)據(jù)庫(kù)中找到相似的現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)。檢索覆蓋范圍包括美國(guó)專利文獻(xiàn)、美國(guó)公開(kāi)申請(qǐng)以及若干國(guó)外專利機(jī)構(gòu)的專利出版物等，系統(tǒng)將自動(dòng)檢索到的結(jié)果按相關(guān)度從高到低排序。隨后，USPTO將把前述AI工具生成的前十項(xiàng)潛在相關(guān)現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)以《自動(dòng)檢索結(jié)果通知》的形式發(fā)送給申請(qǐng)人。這份通知旨在提示申請(qǐng)人在專利申請(qǐng)正式進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查前，及早了解可能影響其申請(qǐng)的新穎性或非顯而易見(jiàn)性的現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)。

需要強(qiáng)調(diào)的是，申請(qǐng)人無(wú)需對(duì)ASRN做出正式回應(yīng)，該通知也不屬于美國(guó)專利法35 U.S.C. §132規(guī)定的正式審查意見(jiàn)通知書(shū)。然而，USPTO希望這些自動(dòng)檢索結(jié)果可以為申請(qǐng)人決定如何推進(jìn)申請(qǐng)?zhí)峁﹨⒖?strong>。例如，申請(qǐng)人可能據(jù)此選擇對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行初步修改、提前準(zhǔn)備宣誓聲明或證據(jù)、請(qǐng)求推遲審查，甚至主動(dòng)放棄申請(qǐng)并尋求退還部分費(fèi)用。通過(guò)讓申請(qǐng)人提早獲知潛在的問(wèn)題，USPTO寄望于提高申請(qǐng)文件的質(zhì)量。

此次ASAP試點(diǎn)僅針對(duì)特定范圍的申請(qǐng)開(kāi)放：僅限在2025年10月20日至2026年4月20日期間新提交的原始非繼續(xù)的美國(guó)發(fā)明專利申請(qǐng)（通過(guò)USPTO專利中心電子提交）申請(qǐng)參與。繼續(xù)申請(qǐng)不在試點(diǎn)范圍內(nèi)。此外，申請(qǐng)人須提交參與試點(diǎn)的請(qǐng)求書(shū)并繳納相應(yīng)申請(qǐng)費(fèi)。USPTO將按照各技術(shù)領(lǐng)域均衡分配試點(diǎn)名額，每個(gè)技術(shù)中心約200項(xiàng)申請(qǐng)，當(dāng)任一技術(shù)中心的名額大幅超出200時(shí)，USPTO可能提前結(jié)束試點(diǎn)。在試點(diǎn)過(guò)程中，USPTO計(jì)劃收集數(shù)據(jù)以評(píng)估自動(dòng)化預(yù)檢索的效果，包括生成并郵寄ASRN的可行性和可擴(kuò)展性，以及其對(duì)于審查流程的影響。USPTO表示將根據(jù)試點(diǎn)結(jié)果決定下一步措施，并可能推出配套的后續(xù)試點(diǎn)。

隨著全球?qū)＠暾?qǐng)量和技術(shù)文獻(xiàn)的爆炸式增長(zhǎng)，專利審查員需要面對(duì)海量的現(xiàn)有技術(shù)數(shù)據(jù)。如何快速發(fā)現(xiàn)最相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)成為各國(guó)專利局共同面臨的挑戰(zhàn)。在此背景下，人工智能技術(shù)正日益成為提升專利檢索和審查效率的關(guān)鍵工具。當(dāng)前，AI在專利領(lǐng)域的應(yīng)用主要集中在自然語(yǔ)言處理與語(yǔ)義檢索、專利分類(lèi)、圖像識(shí)別以及流程自動(dòng)化等方面，各大知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)都已開(kāi)展了不同程度的探索和實(shí)踐。

歐洲專利局已經(jīng)將AI深度融入其專利檢索流程。EPO的系統(tǒng)利用自然語(yǔ)言處理和機(jī)器翻譯技術(shù)，幫助審查員跨越語(yǔ)言障礙讀取理解各國(guó)語(yǔ)言的專利文獻(xiàn)。據(jù)EPO方面介紹，其AI輔助檢索流程非常高效：在機(jī)器預(yù)篩選出的前80篇候選文獻(xiàn)中，有約60%的案件找到了至少一篇高度相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)參考文獻(xiàn)。這一成績(jī)表明AI語(yǔ)義檢索在確保檢索質(zhì)量方面發(fā)揮了重要作用。此外，各國(guó)專利局也在借助大模型提升檢索智能化。日本特許廳曾試驗(yàn)利用已審查案件的文本和檢索式歷史，由AI智能推薦檢索關(guān)鍵詞和分類(lèi)號(hào)，并對(duì)檢索結(jié)果按相關(guān)度排序，方便審查員優(yōu)先查看相關(guān)度最高的文獻(xiàn)。

實(shí)踐證明這些AI功能展現(xiàn)出良好應(yīng)用前景，幫助審查員更快更準(zhǔn)地處理申請(qǐng)分類(lèi)和檢索比對(duì)事務(wù)。

綜合來(lái)看，目前AI在專利申請(qǐng)和審查領(lǐng)域的應(yīng)用已從概念走向落地，并展現(xiàn)出廣闊的前景。從國(guó)際機(jī)構(gòu)到各國(guó)專利局，多項(xiàng)實(shí)踐證明AI有助于提升檢索覆蓋面和效率、輔助判斷專利申請(qǐng)的技術(shù)方案與現(xiàn)有技術(shù)的差異、優(yōu)化審查流程管理，進(jìn)而提高審查質(zhì)量。

人工智能技術(shù)有望深刻重塑全球?qū)＠麢z索與審查流程，為創(chuàng)新保護(hù)帶來(lái)新的機(jī)遇，也伴隨諸多挑戰(zhàn)。USPTO此次AI檢索試點(diǎn)只是一個(gè)開(kāi)端，可以想見(jiàn)，若該模式取得積極成效，類(lèi)似的AI預(yù)檢索機(jī)制可能在更多國(guó)家推廣，甚至成為專利申請(qǐng)流程的常規(guī)環(huán)節(jié)。在這種新范式下，申請(qǐng)人從提交之初就能獲得來(lái)自AI的提前審查反饋，幫助其完善申請(qǐng)或重新考慮策略；審查部門(mén)則可以更早介入可能存在的問(wèn)題，使真正有創(chuàng)造性的發(fā)明得到更快確認(rèn)授權(quán)。專利審查的效率和質(zhì)量有望同步提升：AI篩選掉大量無(wú)關(guān)文獻(xiàn)，審查員可將精力集中于最相關(guān)的對(duì)比文件和實(shí)質(zhì)性判斷；跨語(yǔ)言、跨領(lǐng)域的檢索盲區(qū)也將因?yàn)锳I的語(yǔ)義理解能力而大為縮小，減少遺漏關(guān)鍵現(xiàn)有技術(shù)的情況。這對(duì)于鼓勵(lì)真正的創(chuàng)新和防止不應(yīng)授予的專利都有積極意義。

人工智能正加速融入專利檢索與審查領(lǐng)域，這既是技術(shù)發(fā)展的必然趨勢(shì)，也將深刻影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)生態(tài)。可以預(yù)見(jiàn)，在不久的將來(lái)，AI將成為專利從申請(qǐng)到審查各環(huán)節(jié)的標(biāo)配助手，為創(chuàng)新成果的評(píng)估與保護(hù)賦能。對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)行業(yè)從業(yè)者和企業(yè)而言，擁抱變化、善用新工具，將有助于在這場(chǎng)變革中搶占先機(jī)。

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