廣東
【導讀】投顧執業、投資者適當性管理雙雙失守，中泰證券北京分公司遭監管警示
見習記者 山青
北京證監局4月15日開出最新監管罰單，中泰證券北京分公司因兩項核心合規問題失守，被采取出具警示函的行政監管措施。
據公告，經查，中泰證券北京分公司存在投資者適當性管理不到位、證券投資顧問執業行為管理不到位的情形，違反了《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三條、《證券投資顧問業務暫行規定》第八條的規定。
2026年3月底，中泰證券披露業績報告，報告期內公司實現營業收入113.93億元，同比增長17.58%；歸母凈利潤為14.35億元，同比增長53.07%。 財富管理業務是公司業績增長的最大引擎，全年實現營業收入 45.52億元 ， 公司財富管理服務客戶達 1074.34萬戶 。
編輯：趙新亮
校對：王玥
制作：艦長
審核：木魚
注：本文封面圖由AI生成
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