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【導讀】投顧執業、投資者適當性管理雙雙失守,中泰證券北京分公司遭監管警示
見習記者 山青
北京證監局4月15日開出最新監管罰單,中泰證券北京分公司因兩項核心合規問題失守,被采取出具警示函的行政監管措施。
據公告,經查,中泰證券北京分公司存在投資者適當性管理不到位、證券投資顧問執業行為管理不到位的情形,違反了《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三條、《證券投資顧問業務暫行規定》第八條的規定。
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2026年3月底,中泰證券披露業績報告,報告期內公司實現營業收入113.93億元,同比增長17.58%;歸母凈利潤為14.35億元,同比增長53.07%。 財富管理業務是公司業績增長的最大引擎,全年實現營業收入 45.52億元 , 公司財富管理服務客戶達 1074.34萬戶 。
編輯:趙新亮
校對:王玥
制作:艦長
審核:木魚
注:本文封面圖由AI生成
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