美國(guó)“新清史”族群理論的幾個(gè)誤區(qū)

“新清史”學(xué)派是20世紀(jì)90年代出現(xiàn)的以美國(guó)為主的一些西方學(xué)者研究中國(guó)清朝歷史的一個(gè)“新”學(xué)派，其主要特點(diǎn)并非他們自稱的重視利用滿文檔案和其他少數(shù)民族文字資料。正如國(guó)內(nèi)學(xué)者在回應(yīng)中所指出的，使用滿語(yǔ)及其他少數(shù)民族語(yǔ)言資料的重要性，早已被中外清史學(xué)者所重視。美國(guó)“新清史”學(xué)者在論著中利用的滿文和其他少數(shù)民族文字資料，其實(shí)亦極為有限，有的學(xué)者甚至根本沒(méi)有利用。因此，利用滿文檔案和其他少數(shù)民族文字資料不是美國(guó)“新清史”的創(chuàng)新之處。

利用“族群”理論渲染滿族特殊性

除運(yùn)用“內(nèi)亞”史觀和“帝國(guó)”概念之外，美國(guó)“新清史”的一個(gè)核心特點(diǎn)是，運(yùn)用西方人類學(xué)和社會(huì)學(xué)的“族群”理論，強(qiáng)調(diào)清朝與眾不同的滿洲元素和獨(dú)特性，否認(rèn)“漢化”，強(qiáng)調(diào)清朝的滿族認(rèn)同，否認(rèn)清朝的中國(guó)國(guó)家認(rèn)同，暗示滿族不屬于中華民族、清朝不屬于中國(guó)，中國(guó)反而只是清朝的一部分。這些學(xué)術(shù)觀點(diǎn)隱含分裂中國(guó)的意圖或傾向，是十分錯(cuò)誤的，在理論和史實(shí)上都是站不住腳的。

美國(guó)“新清史”學(xué)者將西方族群理論運(yùn)用于分析清朝歷史的第一個(gè)錯(cuò)誤是不匹配性。根據(jù)西方人類學(xué)和社會(huì)學(xué)理論，族群是指具有共同文化、歷史傳統(tǒng)和血緣的人群，通常以共同的語(yǔ)言、宗教、風(fēng)俗習(xí)慣等為特征。但清朝滿人或旗人并不屬于西方人類學(xué)和社會(huì)學(xué)的族群范疇。正如一般清史或滿族史學(xué)者所熟知的，滿人的身份實(shí)際有三種含義：所謂滿洲或滿人，第一種指由努爾哈赤建立的最早的八旗，又稱“佛滿洲”和“老滿洲”；第二種范圍稍寬，包括“老滿洲”、伊澈滿洲（新滿洲）、通古斯人（鄂倫春人）和通古斯化的蒙古人；第三種范圍更廣，包含所有滿蒙漢八旗。換言之，滿人或旗人從一開(kāi)始就不是西方人類學(xué)族群理論所說(shuō)的單一族群，缺乏種族、語(yǔ)言和文化的同一性。到晚清，甚至許多滿人已不會(huì)使用滿文和滿語(yǔ)。

美國(guó)“新清史”學(xué)者亦深知這一歷史，鑒于強(qiáng)調(diào)血緣和族群認(rèn)同固定性的“原生論”族群理論無(wú)法適用于清朝的滿人或旗人，于是轉(zhuǎn)向“建構(gòu)論”族群理論。這一理論強(qiáng)調(diào)族群身份通過(guò)自我分類與他者分類的雙向過(guò)程形成，強(qiáng)調(diào)個(gè)體在互動(dòng)中選擇和調(diào)整族群身份的策略性，強(qiáng)調(diào)族群邊界的“可滲透性”與“維持機(jī)制”；認(rèn)為族群認(rèn)同是工具性、情境性的，個(gè)體可能因利益需要調(diào)整族群身份，族群邊界既是開(kāi)放的，允許成員流動(dòng)，同時(shí)也是閉合的，通過(guò)語(yǔ)言、服飾、儀式等文化符號(hào)標(biāo)記差異，通過(guò)通婚限制、資源分配規(guī)則等社會(huì)制度強(qiáng)化邊界，主導(dǎo)群體通過(guò)政治或經(jīng)濟(jì)手段鞏固自身地位。美國(guó)“新清史”學(xué)者歐立德認(rèn)為，“這種批判性的族群理論摒棄了群體身份的‘本質(zhì)化’或‘原始性’觀念，而是將其視為一種因時(shí)因勢(shì)而變的動(dòng)態(tài)過(guò)程。這一理論框架有助于我們理解滿洲身份是如何被構(gòu)建、強(qiáng)化，并最終發(fā)生變化”。但當(dāng)他們將這一理論運(yùn)用到清朝滿人或旗人的族群認(rèn)同時(shí)，在族群認(rèn)同標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題上便充滿隨意性，不但不同的學(xué)者有不同標(biāo)準(zhǔn)，即使是同一學(xué)者，根據(jù)其需要，前后也有不同標(biāo)準(zhǔn)或說(shuō)辭。由此，美國(guó)“新清史”學(xué)者關(guān)于清朝族群?jiǎn)栴}的討論，就喪失了學(xué)術(shù)研究的嚴(yán)謹(jǐn)性和科學(xué)性。

混淆“族群”概念和“民族”概念

美國(guó)“新清史”學(xué)者將西方族群理論運(yùn)用于分析清朝歷史的另一誤區(qū)是，西方人類學(xué)和社會(huì)學(xué)族群理論的研究對(duì)象是一個(gè)國(guó)家和社會(huì)內(nèi)部的弱勢(shì)邊緣群體。譬如，美國(guó)族群理論的研究對(duì)象通常是亞裔、非裔美國(guó)人以及印第安人等。提出“族群邊界理論”的挪威人類學(xué)家弗雷德里克·巴特的研究對(duì)象，無(wú)論是挪威的薩米人，還是中東的庫(kù)爾德人，抑或巴基斯坦斯瓦特山谷的帕坦人，無(wú)一例外都是這些國(guó)家和地區(qū)的弱勢(shì)邊緣群體。由于西方人類學(xué)和社會(huì)學(xué)族群理論的研究對(duì)象都是弱勢(shì)邊緣群體，因此，他們多關(guān)注族群間的競(jìng)爭(zhēng)，而嚴(yán)重忽視族群間可能存在的共生、合作的一面。在西方社會(huì)文化背景中，ethnic group或ethnicity都具有“非常強(qiáng)烈和慣常的‘差異’或‘他者’等性質(zhì)的偏見(jiàn)”。受此影響，美國(guó)“新清史”學(xué)者在討論清朝族群認(rèn)同問(wèn)題時(shí)，也是無(wú)限夸大滿族特性，執(zhí)意過(guò)濾掉清朝的中國(guó)認(rèn)同，強(qiáng)調(diào)滿漢族群對(duì)立，否認(rèn)清朝“漢化”說(shuō)，忽視滿人和旗人是一個(gè)處于統(tǒng)治地位的特權(quán)族群。

與此相關(guān)，美國(guó)“新清史”學(xué)者在運(yùn)用西方族群理論時(shí)一個(gè)更為嚴(yán)重的錯(cuò)誤是，將人類學(xué)和社會(huì)學(xué)的“族群”概念與政治學(xué)的“民族”概念混淆。以族群認(rèn)同否認(rèn)清朝滿人和旗人的“國(guó)族”認(rèn)同和中國(guó)國(guó)家認(rèn)同，無(wú)視中華民族多元一體歷史特質(zhì)，將“滿族認(rèn)同”與清朝的中國(guó)國(guó)家認(rèn)同對(duì)立起來(lái)，只講“滿族認(rèn)同”，不講清朝的中國(guó)國(guó)家認(rèn)同；只講“滿化”，不講“漢化”，從根本上否認(rèn)滿漢族群融合趨勢(shì)和清朝大一統(tǒng)思想及中華民族共同體思想在晚清的生成。如羅友枝在《最后的皇族：清代宮廷社會(huì)史》中斷言：“清朝的統(tǒng)治范式不是民族國(guó)家，統(tǒng)治的目標(biāo)不是構(gòu)建一個(gè)民族認(rèn)同，而是允許多元文化在一個(gè)松散的人格化帝國(guó)之內(nèi)共存。近代意義上的民族性并不存在，同時(shí)國(guó)家也不想去創(chuàng)造這種民族性?！?柯嬌燕則在一篇訪談中聲稱：“滿族肯定沒(méi)有消失在漢族群體之中，而由于漢族向他們展示出的敵意，他們也肯定不會(huì)認(rèn)為自己是中國(guó)人?！?歐立德在《滿洲之道》中宣稱，“清朝真正是一個(gè)滿洲帝國(guó)，而非中國(guó)帝國(guó)——應(yīng)稱之為‘Pax Manjurica’（滿洲治世）而非‘Pax Sinica’（中國(guó)治世）”。美國(guó)“新清史”學(xué)者的這些論點(diǎn)是十分錯(cuò)誤的，與歷史事實(shí)亦是不相符合的。

清朝推動(dòng)中華民族共同體建構(gòu)

事實(shí)是，滿族在形成、興起和發(fā)展過(guò)程中雖然懷有種族意識(shí)，但同時(shí)也有中國(guó)國(guó)家意識(shí)。滿人在入關(guān)未強(qiáng)盛之前就抱持“滿蒙漢一體”思想，不斷吸納和融合滿人之外的民族，如蒙古人、漢人等，在滿洲八旗之外，又建漢軍八旗、蒙古八旗。一方面奉明朝為正朔，稱臣表忠，自謂“我奴兒哈赤收管我建州國(guó)之人，看守朝廷九百五十余里邊疆”。另一方面又懷有入主統(tǒng)一中原，取明朝而代之的思想，表示“我汗公正，蒙天眷佑，其南京、北京、汴京，原非一人獨(dú)居之地，乃諸申、漢人輪換居住之地也”。并于1636年根據(jù)漢族王朝模式建號(hào)改制，正式建國(guó)號(hào)為“大清”，采用“皇帝”稱號(hào)，年號(hào)為“崇德”，實(shí)現(xiàn)了“從采納蒙古文明到采納漢文明的轉(zhuǎn)折”。

入主中原之后，清朝統(tǒng)治者進(jìn)一步擯棄中國(guó)傳統(tǒng)“華夷之辨”，更加自視為中華民族共同體中的一員，懷抱大一統(tǒng)思想，將國(guó)家的統(tǒng)一從中原地區(qū)擴(kuò)大到東北、西北、西南和海疆等地區(qū)，自豪地表示“自古中國(guó)一統(tǒng)之世，幅員不能廣遠(yuǎn)，其中有不向化者，則斥之為夷狄……是以有此疆彼界之分。自我朝入主中土，君臨天下，并蒙古極邊諸部落俱歸版圖，是中國(guó)之疆土開(kāi)拓廣遠(yuǎn)，乃中國(guó)臣民之大幸，何得尚有華夷中外之分哉！”將中國(guó)古代多民族國(guó)家的統(tǒng)一推向歷史頂點(diǎn)。

到了晚清，在抗擊歐美日俄等資本主義國(guó)家侵略和維護(hù)國(guó)家統(tǒng)一的過(guò)程中，清朝統(tǒng)治者進(jìn)一步形成近代中華民族共同體思想和意識(shí)。清帝在1912年2月12日的退位詔書(shū)中明確宣示“合滿、漢、蒙、回、藏五族完全領(lǐng)土為一大中華民國(guó)”。

總之，西方的族群理論并不適合解釋清朝歷史。美國(guó)“新清史”學(xué)派不顧中國(guó)歷史實(shí)際情況，強(qiáng)行將清朝歷史納入西方人類學(xué)和社會(huì)學(xué)族群理論敘事體系，以滿族認(rèn)同否認(rèn)清朝的中國(guó)國(guó)家認(rèn)同，其結(jié)果只能是重蹈“西方中心論”覆轍，曲解中國(guó)和中國(guó)歷史，實(shí)際上是一種新的“東方主義”話語(yǔ)，即他們所關(guān)注的不是東方，而是西方的智識(shí)。他們對(duì)東方的想象和構(gòu)建并非為了理解東方，也不在于東方對(duì)自身的理解；通過(guò)對(duì)東方的想象和構(gòu)建，西方所要解釋、說(shuō)明和論證的是其自身的時(shí)代關(guān)注。這種“東方主義”話語(yǔ)體系，實(shí)際上是一種新的殖民主義和帝國(guó)主義話語(yǔ)，與美國(guó)“新清史”學(xué)者所倡導(dǎo)的后現(xiàn)代主義史學(xué)、全球史和跨國(guó)史研究路徑、破除“西方中心論”的初衷也是背道而馳的。因此，有必要加以反思和糾正，回歸清朝真實(shí)歷史。

作者系中國(guó)社會(huì)科學(xué)院近代史研究所研究員

來(lái)源 ：中國(guó)社會(huì)科學(xué)報(bào)

責(zé)任編輯： 武雪彬

新媒體編輯：程可心

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