叫板華爾街之神！諾獎得主在谷歌眼皮底下組隊炒股，CEO親自叫停

新智元報道

編輯：元宇

【新智元導讀】AlphaGo之父搞完圍棋，居然偷偷去搞錢了？Hassabis曾在谷歌眼皮底下拉了20個頂尖研究員，訓練高頻交易AI，目標是干翻華爾街量化之神，貝萊德都談上了，結(jié)果被谷歌高層叫停。這段被藏了十年的「副本」，比AlphaGo刺激多了。

2016年的倫敦，DeepMind總部。

一支20人的精英團隊，正在做一件和AlphaGo毫無關(guān)系的事：訓練高頻交易算法。

他們的老板，正是剛靠圍棋AI轟動全世界的Demis Hassabis。

2016年3月9日，首爾四季酒店，Hassabis（左）與韓國圍棋九段李世石賽前握手。幾天后AlphaGo以4:1擊敗李世石，全球超過2億人觀看。這是AI首次在圍棋上擊敗世界頂級人類棋手，也是Hassabis登上世界舞臺的時刻。

這時，Hassabis的新目標不是下一盤棋，而是一場金融戰(zhàn)爭。

他要挑戰(zhàn)量化交易界的終極BOSS，文藝復(fù)興科技公司（Renaissance Technologies）的大獎?wù)禄穑∕edallion Fund）。

這支基金的創(chuàng)始人Jim Simons是冷戰(zhàn)時期的密碼破譯員、數(shù)學家。

Jim Simons

他把華爾街變成了一道數(shù)學題：不靠直覺，不靠內(nèi)幕，只靠數(shù)據(jù)、統(tǒng)計和算法，被譽為金融界的「Moneyball」。

大獎?wù)禄?988-2022年凈回報率：34年復(fù)合年化增長率39.9%。

這個基金有多恐怖？

按公開數(shù)據(jù)，1988到2022年，34年復(fù)合年化增長率約39%，大獎?wù)禄鹄塾嫗橥顿Y者創(chuàng)造了超過9萬倍的凈回報。

從1988年成立到2018年的31年間，只有1989年一年虧損（扣費后）。2008年金融海嘯，標普500跌了38%，大獎?wù)禄鸨q80%。

人類金融史上，沒有第二個基金做到過這種事。

但Hassabis卻覺得：自己能贏。

「馬里奧計劃」

一場不為人知的獨立運動

故事的起點，倒不是什么金融野心，而是一場關(guān)于AI治理的理想主義實驗。

2015年秋天，DeepMind的聯(lián)合創(chuàng)始人Mustafa Suleyman（現(xiàn)任微軟AI負責人）和Hassabis坐到了一起，做出一個決定：

DeepMind不能永遠被谷歌股東控制。

他們認為：AGI太重要了，不能交給一家公司的利潤表來決定命運。

于是，他們在SpaceX總部召集了一場AI安全峰會。

這場會議由馬斯克做東，谷歌高層、Reid Hoffman等大佬悉數(shù)到場。

結(jié)果卻是一場災(zāi)難。

馬斯克和谷歌CEO Larry Page當場撕破臉。

AI治理？沒人在乎。

更狠的是，馬斯克隨后利用在這次會議上了解到的DeepMind進展，參與創(chuàng)辦了OpenAI。

對于谷歌來說，這場會議不僅什么都沒達成，反而催生了DeepMind最大的競爭對手。

但Suleyman沒有放棄。

恰好2015年底，谷歌宣布重組為Alphabet控股架構(gòu)，把各業(yè)務(wù)拆分為半獨立的「賭注」（Bets）。

谷歌并購負責人Don Harrison給Hassabis和Suleyman提了一個想法：DeepMind可以通過這個架構(gòu)重獲獨立。

兩位DeepMind創(chuàng)始人眼前一亮，他們給這場秘密談判起了個代號：「馬里奧計劃」（Project Mario）。

方案核心是一個「3-3-3董事會」：DeepMind三席，Alphabet三席，獨立董事三席。

既有外部監(jiān)督，又不會被谷歌完全吞掉。

2016年上半年，談判正式啟動，Hassabis與Larry Page進行了四次面談。

然而，獨立也需要錢。

DeepMind當時是個純燒錢機器，沒有收入。要脫離谷歌自立門戶，必須找到自我造血的路徑。

Suleyman選了醫(yī)療。

他創(chuàng)辦了DeepMind Health，想通過為醫(yī)院提供AI服務(wù)來賺錢。

而Hassabis則選了一條更刺激、更暴利、也更危險的路：用AI做量化交易。

秘密武器

20個天才vs華爾街之神

Hassabis在DeepMind內(nèi)部秘密組建了一支對沖基金團隊。

約20名頂尖研究員，被抽調(diào)出來專門訓練高頻交易算法。

同時，他還在和華爾街巨頭貝萊德（BlackRock）探索合作，雙方甚至構(gòu)想了一個名為「DeepTick」的聯(lián)合項目。

他這樣做的資本，是因為他曾是五屆世界智力運動會冠軍。

國際象棋、圍棋、撲克……在Hassabis的認知里，金融市場也是一場博弈游戲，只不過籌碼是真金白銀。

Demis Hassabis，拍攝于2016年7月的倫敦

據(jù)一位知情人士透露：Hassabis的目標就是打敗Jim Simons。

Jim Simons，冷戰(zhàn)密碼破譯員、數(shù)學天才、文藝復(fù)興科技創(chuàng)始人。

他用純數(shù)學模型締造了金融史上最賺錢的基金。2024年去世時，身家314億美元。

這場對決的底層邏輯其實很清晰：

如果AlphaGo能在圍棋這種「完全信息博弈」中擊敗人類，那在金融市場這種「不完全信息博弈」中，深度強化學習是否也能找到必勝法則？

20個DeepMind最聰明的大腦，加上當時全球領(lǐng)先的AI技術(shù)棧。

Hassabis顯然認為，答案是肯定的。

據(jù)Reuters記者Jeffrey Dastin披露，這支團隊開發(fā)的AI，確實在某些時段跑贏了市場。

遺憾的是，它最終還是沒跑過谷歌的管理層。

谷歌CEO親手按下終止鍵

「馬里奧計劃」推進到2016年下半年，風向突變。

2016年11月，谷歌首席法務(wù)David Drummond飛到倫敦，帶來的不是好消息，而是「疑慮」。

四天后，Hassabis和Suleyman與新任谷歌CEO Sundar Pichai通了電話。

Pichai態(tài)度明確：

Alphabet的「賭注」架構(gòu)是給自動駕駛、生命科學這類和谷歌核心業(yè)務(wù)無關(guān)的項目準備的。AI？AI是谷歌的命根子。

這一下，獨立之路被堵死了。

連帶著，Hassabis的秘密交易團隊也失去了存在的理由。

谷歌高層不可能允許自己旗下的AI實驗室搞對沖基金：合規(guī)上是定時炸彈，品牌上是公關(guān)災(zāi)難。

于是，項目被迫停擺，20人團隊解散。

與貝萊德的合作探討也隨之擱淺。

Suleyman出局，Hassabis留下

兩條路的終局

「馬里奧計劃」失敗后，Hassabis和Suleyman并沒有認命。

2016年底，他們搞了一個Plan B：拿到50億美元的外部投資承諾，用「集體出走」威脅谷歌放手。

2017年1月，在著名的Asilomar AI安全會議上，Suleyman找到Reid Hoffman。

Hoffman當場拍板，承諾拿出自己凈資產(chǎn)的四分之一，整整10億美元，支持DeepMind獨立。

這筆錢，是他當年投給OpenAI的100倍。

但最終，這些努力全部失敗。

谷歌的引力太大了。

DeepMind的計算資源、人才儲備、研究基礎(chǔ)設(shè)施，全部深度綁定在谷歌的體系上。

離開谷歌，就像把魚從水里撈出來。

更戲劇性的是兩位創(chuàng)始人的命運分野。

Mustafa Suleyman，DeepMind聯(lián)合創(chuàng)始人，現(xiàn)任微軟AI CEO。他和Hassabis從少年時代起就是朋友，一起創(chuàng)辦了DeepMind，又在谷歌內(nèi)部并肩戰(zhàn)斗了五年。最終兩人走上截然相反的道路。

Suleyman在2019年因管理風格爭議被停職， 后來他聯(lián)合創(chuàng)辦了Inflection AI，再后來被Satya Nadella挖去微軟，現(xiàn)在掌管微軟AI，成了DeepMind最直接的對手。

而Hassabis，他想通了一件事。

多年后他反思到：靠治理結(jié)構(gòu)來保障AI安全，這個想法本身就是錯的。真正有用的，是讓自己留在決策桌上，擁有個人影響力。

他不再試圖離開谷歌，而是選擇在谷歌內(nèi)部崛起。

2023年，谷歌合并DeepMind和Google Brain，Hassabis全面執(zhí)掌新公司Google DeepMind。

他用「突擊隊」管理模式，從底層科研文化切換到產(chǎn)品化打法，催生了Gemini系列模型，直接把OpenAI逼進了「紅色警報」。

2024年，他因AlphaFold相關(guān)貢獻共同獲得諾貝爾化學獎。

那個曾經(jīng)想在華爾街打敗Jim Simons的人，最終在另一個戰(zhàn)場上贏得了更大的勝利。

AI+金融

Hassabis放棄了，但戰(zhàn)爭才剛開始

Hassabis的秘密交易團隊雖然最終解散，但它背后的問題，今天比十年前更尖銳。

AI到底能不能征服金融市場？文藝復(fù)興科技其實已經(jīng)給出了半個答案。

他們從1990年代就開始用隱馬爾可夫模型、統(tǒng)計套利算法來交易，本質(zhì)上就是早期AI。

大獎?wù)禄鹈刻靾?zhí)行多達30萬筆交易，平均持倉時間以小時甚至分鐘計。

今天，隨著大模型能力飛躍，Jane Street、Citadel等量化巨頭都在大舉招聘頂級AI實驗室的人才。

貝萊德已經(jīng)在Aladdin平臺上接入生成式AI工具，探索AI驅(qū)動的投資組合管理。

Hassabis當年想做的事，正在以另一種形式發(fā)生。

區(qū)別在于：2016年，是一支秘密團隊的偷偷嘗試；2026年，是整個金融行業(yè)的集體進化。

而這個故事最深刻的啟示或許不是關(guān)于金融，還涉及權(quán)力、野心與現(xiàn)實的碰撞。

Hassabis，一個天才科學家，曾想用最強的AI突破一切邊界。

他先嘗試了圍棋，贏了；嘗試了蛋白質(zhì)折疊，也贏了，還拿了諾貝爾獎。

然后他嘗試了金融市場，被自己的老板叫停了。

最后他嘗試了權(quán)力博弈，花了十年，才學會怎么在巨頭體系內(nèi)獲得真正的權(quán)力。

參考資料：

https://colossus.com/article/project-mario-demis-hassabis-deepmind-mallaby/