【學(xué)法明規(guī)】解讀《關(guān)于公用事業(yè)領(lǐng)域的反壟斷指南》

來(lái)源：市場(chǎng)資訊

（來(lái)源：甘肅電投集團(tuán)）

【2026年第4期 總第28期】

2026年2月4日，國(guó)務(wù)院反壟斷反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)委員會(huì)正式印發(fā)《關(guān)于公用事業(yè)領(lǐng)域的反壟斷指南》（以下簡(jiǎn)稱《指南》）。《指南》共七章50條，是我國(guó)首部專門針對(duì)公用事業(yè)領(lǐng)域反壟斷工作的系統(tǒng)性指引文件，與《反壟斷法》配套施行，為公用事業(yè)領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)者劃定了行為邊界，提供了合規(guī)指引。本篇選取《指南》相關(guān)重點(diǎn)條款進(jìn)行解讀，旨在增強(qiáng)全員反壟斷合規(guī)意識(shí)。

一

相關(guān)概念

1.公用事業(yè)：指為社會(huì)公眾生產(chǎn)生活提供必需的普遍性商品或者服務(wù)的一系列行業(yè)統(tǒng)稱，包括供水、供電、供氣、供熱、污水處理、垃圾處理、公共交通等行業(yè)。

2.公用事業(yè)經(jīng)營(yíng)者：指經(jīng)營(yíng)公用事業(yè)的自然人、法人和非法人組織。

二

壟斷協(xié)議行為認(rèn)定

1.整體分析框架：公用事業(yè)領(lǐng)域的壟斷協(xié)議認(rèn)定，適用《反壟斷法》第二章及《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》，先判斷是否屬于法定禁止情形，再分析是否符合不予禁止或豁免情形。

2.橫向壟斷協(xié)議：具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的公用事業(yè)經(jīng)營(yíng)者主要針對(duì)執(zhí)行政府依法制定的價(jià)格和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)之外的商品，通過(guò)口頭、會(huì)議、書面協(xié)議等形式達(dá)成的固定價(jià)格、限制產(chǎn)量、劃分市場(chǎng)等禁止性行為。

3.縱向壟斷協(xié)議：公用事業(yè)經(jīng)營(yíng)者與交易相對(duì)人針對(duì)執(zhí)行政府依法制定的價(jià)格和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)之外的商品，通過(guò)口頭、會(huì)議、書面協(xié)議或下發(fā)通知等形式達(dá)成的固定轉(zhuǎn)售價(jià)格、限定最低轉(zhuǎn)售價(jià)等協(xié)議，或通過(guò)限定利潤(rùn)、折扣等方式并輔以停止供應(yīng)、解除協(xié)議、罰款、優(yōu)先供應(yīng)、給予返利等懲罰或獎(jiǎng)勵(lì)措施實(shí)施間接價(jià)格限制。

4.不予禁止情形：《指南》明確縱向壟斷協(xié)議“不具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果”和“經(jīng)營(yíng)者市場(chǎng)份額較低且符合其他法定條件”兩類情形的舉證路徑與適用標(biāo)準(zhǔn)。

三

濫用市場(chǎng)支配地位認(rèn)定

1.整體分析框架：公用事業(yè)領(lǐng)域的濫用市場(chǎng)支配地位行為認(rèn)定，適用《反壟斷法》第三章和《禁止濫用市場(chǎng)支配地位行為規(guī)定》。先界定相關(guān)市場(chǎng)，認(rèn)定其在相關(guān)市場(chǎng)是否具有市場(chǎng)支配地位，再結(jié)合其正當(dāng)理由以及行為是否排除、限制競(jìng)爭(zhēng)綜合判定。

2.市場(chǎng)支配地位禁止行為：

（1）不公平高價(jià)：在執(zhí)行政府依法制定的價(jià)格和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)之外，以不公平的高價(jià)銷售商品。

（2）拒絕交易：無(wú)正當(dāng)理由拒絕與交易相對(duì)人進(jìn)行交易。

（3）限定交易：無(wú)正當(dāng)理由從事限定交易行為。

（4）搭售：無(wú)正當(dāng)理由違背交易慣例、使用習(xí)慣等，以交易相對(duì)人難以選擇、更改、拒絕的方式，從事搭售行為。如強(qiáng)制捆綁銷售保險(xiǎn)、設(shè)備、工程服務(wù)。

（5）附加不合理?xiàng)l件：無(wú)正當(dāng)理由從事附加其他不合理的交易條件行為。如收取不合理的保證金、強(qiáng)制向第三方購(gòu)買非必需商品。

（6）差別待遇：無(wú)正當(dāng)理由對(duì)條件相同的交易相對(duì)人實(shí)行價(jià)格、服務(wù)等方面的差別待遇。

（7）其他濫用行為：包括不公平低價(jià)購(gòu)買、無(wú)正當(dāng)理由以低于成本的價(jià)格銷售商品，以及國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他濫用市場(chǎng)支配地位行為的。

3.《指南》第24條和第25條對(duì)正當(dāng)理由與一般不能認(rèn)定為“正當(dāng)理由”的情形進(jìn)行了明確規(guī)定，強(qiáng)調(diào)“保障安全”等抗辯事由須有明確法律法規(guī)依據(jù)且為必需。

四

經(jīng)營(yíng)者集中認(rèn)定

1.整體分析框架：公用事業(yè)經(jīng)營(yíng)者集中達(dá)到國(guó)家規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)事先向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)，未依法申報(bào)或者未獲批準(zhǔn)不得實(shí)施集中。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依據(jù)《反壟斷法》和《經(jīng)營(yíng)者集中審查規(guī)定》，進(jìn)行審查并對(duì)違法實(shí)施的經(jīng)營(yíng)者集中進(jìn)行調(diào)查處理。

2.合規(guī)認(rèn)知：公用事業(yè)經(jīng)營(yíng)者可以通過(guò)公平競(jìng)爭(zhēng)、自愿聯(lián)合，依法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中，擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)規(guī)模，提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力，更好地服務(wù)社會(huì)公眾生產(chǎn)生活。

3.違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中行為：

（1）經(jīng)營(yíng)者集中達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，但未依法事先申報(bào)實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中的。

（2）經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)后，未經(jīng)批準(zhǔn)實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中的。

（3）經(jīng)營(yíng)者集中未達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，但有證據(jù)證明具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果，且經(jīng)營(yíng)者未按國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)要求申報(bào)實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中的。

（4）經(jīng)營(yíng)者違反附加限制性條件審查決定的。

（5）經(jīng)營(yíng)者違反禁止經(jīng)營(yíng)者集中審查決定的。

五

法律責(zé)任的適用

1.適用依據(jù)：違反《反壟斷法》的公用事業(yè)經(jīng)營(yíng)者、行業(yè)協(xié)會(huì)、相關(guān)個(gè)人、行政機(jī)關(guān)等，依據(jù)《反壟斷法》第七章的規(guī)定予以處理。

2.組織與實(shí)質(zhì)性幫助行為的法律責(zé)任：為達(dá)成壟斷協(xié)議或者為其提供實(shí)質(zhì)性幫助的，依據(jù)《反壟斷法》第56條、第59條承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。處罰時(shí)可綜合考量壟斷協(xié)議性質(zhì)、損害后果、作用、參與時(shí)間、危害程度、主觀過(guò)錯(cuò)、社會(huì)影響等因素。

3.不履行配合調(diào)查義務(wù)的處理：被調(diào)查的公用事業(yè)經(jīng)營(yíng)者、利害關(guān)系人或者其他有關(guān)單位或者個(gè)人不得拒絕、阻礙反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的調(diào)查。積極配合并主動(dòng)提供證據(jù)的，可依法從輕或者減輕處罰。拒絕提供或者提供虛假材料、信息，隱匿、銷毀、轉(zhuǎn)移證據(jù)等阻礙調(diào)查行為的，可依法從重處罰。

4.配套機(jī)制：

（1）寬大制度：鼓勵(lì)達(dá)成壟斷協(xié)議的公用事業(yè)經(jīng)營(yíng)者主動(dòng)報(bào)告、提供重要證據(jù)、停止違法行為并配合調(diào)查。對(duì)符合寬大條件的，可以酌情減輕或者免除處罰。法定代表人、主要負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人員，也可適用寬大制度。

（2）承諾制度：被調(diào)查的公用事業(yè)經(jīng)營(yíng)者承諾在反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)可的期限內(nèi)消除壟斷行為后果的，可依法決定中止調(diào)查；履行承諾的，可依法決定終止調(diào)查。

（3）合規(guī)激勵(lì)：反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查和處理時(shí)，可以酌情考慮公用事業(yè)經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)管理制度的建設(shè)和實(shí)施情況。

（4）信用懲戒：因違反《反壟斷法》規(guī)定受到行政處罰的，依法記入信用記錄，并通過(guò)國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)依法向社會(huì)公示。

編輯︱法律合規(guī)部

主管部門｜黨委宣傳部

審核｜梁鋼 杜浩民 責(zé)編｜楊沫然 齊彧