新天地藥業(yè)：收警示函

易藥人

近日，新天地藥業(yè)股份有限公司（簡(jiǎn)稱：新天地）公告，收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)河南監(jiān)管局下發(fā)的行政監(jiān)管措施決定書(shū)，公司及董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、董秘、財(cái)總四人被出具警示函。

決定書(shū)顯示，新天地藥業(yè)股份有限公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，董事會(huì)授權(quán)有效期至2025年11月30日。授權(quán)到期后，公司部分現(xiàn)金管理理財(cái)產(chǎn)品未贖回，且未經(jīng)董事會(huì)審議繼續(xù)購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品并未披露。

公司上述行為違反了《上市公司募集資金監(jiān)管規(guī)則》《上市公司信息披露管理辦法》的規(guī)定。公司董事長(zhǎng)謝建中、總經(jīng)理張?zhí)J葦、董事會(huì)秘書(shū)謝雨珊、財(cái)務(wù)總監(jiān)王慶奎對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)主要責(zé)任。

對(duì)此，河南證監(jiān)局決定對(duì)新天地藥業(yè)股份有限公司及謝建中、張?zhí)J葦、謝雨珊、王慶奎采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

新天地表示，公司及相關(guān)人員高度重視《決定書(shū)》中指出的問(wèn)題，將嚴(yán)格按照河南監(jiān)管局的要求及時(shí)進(jìn)行整改，認(rèn)真總結(jié)并吸取教訓(xùn)，切實(shí)提高合規(guī)意識(shí)。同時(shí)，公司及相關(guān)人員以此為戒，持續(xù)加強(qiáng)對(duì)《上市公司募集資金監(jiān)管規(guī)則》《上市公司信息披露管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件的學(xué)習(xí)，不斷加強(qiáng)內(nèi)部管理，進(jìn)一步提升公司規(guī)范運(yùn)作水平和信息披露質(zhì)量。本次行政監(jiān)管措施不會(huì)影響公司正常的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，公司將嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和要求，及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

同時(shí)，深交所對(duì)新天地及上述責(zé)任人下發(fā)監(jiān)管函，指出公司上述行為違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》第1.4條、第5.1.1條，《上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)-創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》第6.3.6條的規(guī)定。公司董事長(zhǎng)謝建中、總經(jīng)理張?zhí)J葦、財(cái)務(wù)總監(jiān)王慶奎、董事會(huì)秘書(shū)謝雨珊違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》第1.4條、第5.1.2條的規(guī)定。

深交所要求公司董事會(huì)及相關(guān)當(dāng)事人充分重視上述問(wèn)題，吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問(wèn)題的再次發(fā)生。

來(lái)源：上市公司公告