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近日,新天地藥業(yè)股份有限公司(簡(jiǎn)稱:新天地)公告,收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)河南監(jiān)管局下發(fā)的行政監(jiān)管措施決定書(shū),公司及董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、董秘、財(cái)總四人被出具警示函。
決定書(shū)顯示,新天地藥業(yè)股份有限公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理,董事會(huì)授權(quán)有效期至2025年11月30日。授權(quán)到期后,公司部分現(xiàn)金管理理財(cái)產(chǎn)品未贖回,且未經(jīng)董事會(huì)審議繼續(xù)購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品并未披露。
公司上述行為違反了《上市公司募集資金監(jiān)管規(guī)則》《上市公司信息披露管理辦法》的規(guī)定。公司董事長(zhǎng)謝建中、總經(jīng)理張?zhí)J葦、董事會(huì)秘書(shū)謝雨珊、財(cái)務(wù)總監(jiān)王慶奎對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)主要責(zé)任。
對(duì)此,河南證監(jiān)局決定對(duì)新天地藥業(yè)股份有限公司及謝建中、張?zhí)J葦、謝雨珊、王慶奎采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施,并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
新天地表示,公司及相關(guān)人員高度重視《決定書(shū)》中指出的問(wèn)題,將嚴(yán)格按照河南監(jiān)管局的要求及時(shí)進(jìn)行整改,認(rèn)真總結(jié)并吸取教訓(xùn),切實(shí)提高合規(guī)意識(shí)。同時(shí),公司及相關(guān)人員以此為戒,持續(xù)加強(qiáng)對(duì)《上市公司募集資金監(jiān)管規(guī)則》《上市公司信息披露管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件的學(xué)習(xí),不斷加強(qiáng)內(nèi)部管理,進(jìn)一步提升公司規(guī)范運(yùn)作水平和信息披露質(zhì)量。本次行政監(jiān)管措施不會(huì)影響公司正常的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng),公司將嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和要求,及時(shí)履行信息披露義務(wù)。
同時(shí),深交所對(duì)新天地及上述責(zé)任人下發(fā)監(jiān)管函,指出公司上述行為違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》第1.4條、第5.1.1條,《上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)-創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》第6.3.6條的規(guī)定。公司董事長(zhǎng)謝建中、總經(jīng)理張?zhí)J葦、財(cái)務(wù)總監(jiān)王慶奎、董事會(huì)秘書(shū)謝雨珊違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》第1.4條、第5.1.2條的規(guī)定。
深交所要求公司董事會(huì)及相關(guān)當(dāng)事人充分重視上述問(wèn)題,吸取教訓(xùn),及時(shí)整改,杜絕上述問(wèn)題的再次發(fā)生。
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來(lái)源:上市公司公告
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