跨境合規(guī)觀察｜美國首次對跨境供應鏈的強迫勞動溯源體制啟動301調(diào)查執(zhí)法【走出去智庫】

走出去智庫（CGGT）觀察

3月12日，美國貿(mào)易代表辦公室（USTR）根據(jù)1974年《貿(mào)易法》第301條，對包括中國在內(nèi)的60個國家或地區(qū)（“經(jīng)濟體”）啟動調(diào)查。本次調(diào)查是美國最高法院裁定特朗普政府依據(jù)《國際緊急經(jīng)濟權力法》（IEEPA）實施的關稅措施違法后，美國政府繼續(xù)推進相關關稅政策的舉措之一。

走出去智庫（CGGT）特約法律專家、北京大成律師事務所高級合伙人孫磊認為，美國此次針對60國跨境供應鏈強迫勞動調(diào)查，政策目標是替代IEEPA征稅，不涉及中國企業(yè)自身是否存在強迫勞動的情況，因此企業(yè)無需盲目自查，可合理借鑒外國采購企業(yè)的供應鏈合規(guī)要求，無需完全排斥相關立法執(zhí)法探索。

美國跨境供應鏈強迫勞動調(diào)查有哪些影響？今天，走出去智庫(CGGT) 刊發(fā)大成和Taft聯(lián)合貿(mào)易救濟律師團隊孫磊、諸葛辰輝、李遠行的文章，供關注美國政策的讀者參閱。

要點

1、當美國企業(yè)或者行業(yè)，受到外國政府不合理、不公平或者歧視性政策對待時，由USTR出面，通過各種手段，要求外國政府取消相關政策，或者平抑美國損失的政府職能。因此，它規(guī)制的對象不是經(jīng)濟或者競爭狀況，而是外國政府的行為。

2、本次301調(diào)查的潛在影響也存在兩個方面，其一是美方可能對特定貿(mào)易伙伴進一步加征關稅；其二是特定貿(mào)易伙伴可能受迫于美方壓力，通過加快立法節(jié)奏和加大執(zhí)法力度，將禁止強迫勞動產(chǎn)品進口納入其本國貿(mào)易制度，從而增加在地企業(yè)的合規(guī)成本和違規(guī)風險。

3、除確保企業(yè)自身不涉及強迫勞動外，還建議從速在供應鏈層面建立有深度的反強迫勞動采購的合規(guī)與追溯體系。

正文

文/孫磊、諸葛辰輝、李遠行

大成和Taft貿(mào)易救濟律師團隊

當?shù)貢r間2026年3月12日，美國國際貿(mào)易代表辦公室（Office of the United States Trade Representative，簡稱“USTR”）在官網(wǎng)發(fā)布公告稱，根據(jù)《1974 年貿(mào)易法》有關條款授權，以未能有效禁止強迫勞動產(chǎn)品進口為由，正式對美國60個主要貿(mào)易伙伴發(fā)起301調(diào)查（下稱“強迫勞動301系列調(diào)查”）。大成和Taft聯(lián)合貿(mào)易救濟律師團隊（下稱“律師團隊”）根據(jù)美國301措施法律制度以及USTR公告，對本次強迫勞動301系列調(diào)查的核心問題進行了梳理和分析，供各利害關系方參考。

一、301調(diào)查和措施背景信息

(一) 美國301調(diào)查和措施的法律依據(jù)

301調(diào)查的基礎法律依據(jù)為《1974年貿(mào)易法》第301-310條，歸入美國法典第19編第2411-2420條[1]，條款內(nèi)容的結構梳理如下：

注：具體規(guī)則梳理，見附件1

(二) 美國301措施的法律實體標準和調(diào)查程序

301措施的牽頭實施機構為美國國際貿(mào)易代表（USTR）。根據(jù)美國法典19 U.S.C §2411條規(guī)定，301措施包括以下兩種類型：

? 針對約定性權益的，強制（法定）性措施，指USTR對外國剝奪美國貿(mào)易協(xié)定權利、違反貿(mào)易協(xié)定規(guī)定、或者以其他手段侵犯美國根據(jù)貿(mào)易協(xié)定應得利益的行為，經(jīng)調(diào)查后必須依法采取的應對措施。

? 針對裁量性權益的，任意（酌定）性措施，指雖不涉及貿(mào)易協(xié)定，但USTR對外國在主觀上具有“不合理性或歧視性”，在客觀上 “對美國商務造成負擔或限制”的行為、政策和做法，經(jīng)調(diào)查后有權依法采取的應對措施。

根據(jù)《1974年貿(mào)易法》，301措施必須以301調(diào)查作為前置程序，301調(diào)查可以由USTR依美國國內(nèi)利害關系人申請立案調(diào)查，也可由USTR根據(jù)《1974年貿(mào)易法》依職權自行發(fā)起調(diào)查。

301調(diào)查的主體為USTR牽頭組成的跨部門調(diào)查委員會。根據(jù)《1974年貿(mào)易法》規(guī)定以及301調(diào)查的實踐，301調(diào)查委員會通常將對于外國行為、政策做法本身在《1974年貿(mào)易法》項下的可救濟性（即：美方是否有權對被調(diào)查的外國行為、政策和做法采取貿(mào)易限制措施），以及具體貿(mào)易限制措施的內(nèi)容（例如：關稅及具體稅率，非關稅措施及其具體內(nèi)容，以及上述措施涵蓋的范圍）分別發(fā)起調(diào)查。

對于酌定性措施而言，律師團隊梳理了《1974年貿(mào)易法》明確列舉的、可能觸發(fā)酌定性措施的“不合理或歧視性”的行為、政策和做法類型如下。歸根到底一句話：當美國企業(yè)或者行業(yè)，受到外國政府不合理、不公平或者歧視性政策對待時，由USTR出面，通過各種手段，要求外國政府取消相關政策，或者平抑美國損失的政府職能。因此，它規(guī)制的對象不是經(jīng)濟或者競爭狀況，而是外國政府的行為。

二、美國強迫勞動301系列調(diào)查主要情況

(一) 被調(diào)查國家/地區(qū)情況

根據(jù)USTR官網(wǎng)公告[2]，本次強迫勞動301系列調(diào)查涉及了美國60大主要貿(mào)易伙伴（具有獨立經(jīng)濟體身份的國家和地區(qū)），包括中國、中國香港、中國臺灣地區(qū)、加拿大、墨西哥、歐盟等。具體被調(diào)查國家/地區(qū)清單請見本文附件2。

(二) 被調(diào)查行為、政策和做法主要情況

本次系列調(diào)查的行為對象聚焦于被調(diào)查經(jīng)濟體未能以立法形式禁止強迫勞動產(chǎn)品進口，或者雖有相應立法/承諾立法但實際執(zhí)法不力的行為、政策和做法。律師團隊基于本次USTR公告內(nèi)容，對本次系列調(diào)查的主要內(nèi)容進行了表格式梳理，具體如下：

(三) 第一階段調(diào)查重大日程和書面征求意見方向

1. 第一階段調(diào)查重大日程

2. 第一階段調(diào)查書面征求意見方向

三、本次強迫勞動301系列調(diào)查潛在影響分析

(一) 本次系列調(diào)查的涵蓋范圍

自特朗普在第一任期內(nèi)對華發(fā)起知產(chǎn)及創(chuàng)新政策301調(diào)查和征稅措施以來，中國（從貿(mào)易角度上主要為中國大陸[3]）一直是301調(diào)查的重點對象國。但是，本次強迫勞動301系列調(diào)查的對象涵蓋了美國60個主要貿(mào)易伙伴，其打擊面之廣在301執(zhí)法歷史上可謂罕見。

(二) 美方發(fā)起本次系列調(diào)查的目的

自特朗普對華發(fā)起知產(chǎn)及創(chuàng)新政策301調(diào)查以來，美方301調(diào)查一直有著“一石二鳥”的特點，即：一方面通過301措施影響和調(diào)控外國對美貿(mào)易；另一方面以貿(mào)易限制為抓手，推動對外國經(jīng)貿(mào)制度、體系和政策向著有利于美國的方向改變。本次強迫勞動301系列調(diào)查也具有上述特點，具體的說：

? 調(diào)查客體對象為美國主要貿(mào)易伙伴，且潛在措施包括關稅（征求意見方向還明確包括了潛在關稅對應各個貿(mào)易伙伴的貿(mào)易額），意味著本次301調(diào)查帶有通過貿(mào)易限制措施調(diào)控貿(mào)易伙伴對美貿(mào)易的動機；

?調(diào)查出發(fā)點是主要貿(mào)易伙伴在禁止強迫勞動產(chǎn)品進口領域的立法和執(zhí)法缺失，意味著美方希望以本次301系列調(diào)查為抓手，進一步推動有關貿(mào)易伙伴在禁止強迫勞動進口立法和執(zhí)法規(guī)準與美國進行對齊，進而提高后者境內(nèi)企業(yè)的合規(guī)要求和成本。

(三) 本次系列調(diào)查的潛在影響

與美方上述目的相對應，本次301調(diào)查的潛在影響也存在兩個方面，其一是美方可能對特定貿(mào)易伙伴進一步加征關稅；其二是特定貿(mào)易伙伴可能受迫于美方壓力，通過加快立法節(jié)奏和加大執(zhí)法力度，將禁止強迫勞動產(chǎn)品進口納入其本國貿(mào)易制度，從而增加在地企業(yè)的合規(guī)成本和違規(guī)風險。

因此，對于中企（特別是有海外生產(chǎn)投資的中企）而言，除了關注本次系列調(diào)查涉及到被調(diào)查貿(mào)易伙伴的征稅風險以外，還應當提前考慮，被調(diào)查貿(mào)易伙伴在禁止強迫勞動進口領域加快后續(xù)立法/加大后續(xù)執(zhí)法力度的可能性[4]。

更進一步說，如果有關中企在被調(diào)查貿(mào)易伙伴已進行制造業(yè)投資/建廠的，除確保企業(yè)自身不涉及強迫勞動外，還建議從速在供應鏈層面建立有深度的反強迫勞動采購的合規(guī)與追溯體系。在美方發(fā)起本次301系列調(diào)查的大背景下，供應鏈反強迫勞動采購合規(guī)與追溯體系不僅是對美出口的合規(guī)必要步驟，而且也是應對本次系列調(diào)查涉及貿(mào)易伙伴在反強迫勞動產(chǎn)品進口潛在立法和執(zhí)法變化的重要基礎。

附件1：美國301調(diào)查條款的核心內(nèi)容梳理

附件2：

美方強迫勞動301系列調(diào)查涉案貿(mào)易伙伴清單

（清單涵蓋國家/地區(qū)，根據(jù)英文首字母排序）

1. 阿爾及利亞
2. 安哥拉
3. 阿根廷
4. 澳大利亞
5. 巴哈馬
6. 巴林
7. 孟加拉國
8. 巴西
9. 柬埔寨
10. 加拿大
11. 智利
12. 中華人民共和國
13. 哥倫比亞
14. 哥斯達黎加
15. 多米尼加共和國
16. 厄瓜多爾
17. 埃及
18. 薩爾瓦多
19. 歐盟
20. 危地馬拉
21. 圭亞那
22. 洪都拉斯
23. 中國香港
24. 印度
25. 印度尼西亞
26. 伊拉克
27. 以色列
28. 日本
29. 約旦
30. 哈薩克斯坦
31. 科威特
32. 利比亞
33. 馬來西亞
34. 墨西哥
35. 摩洛哥
36. 新西蘭
37. 尼加拉瓜
38. 尼日利亞
39. 挪威
40. 阿曼
41. 巴基斯坦
42. 秘魯
43. 菲律賓
44. 卡塔爾
45. 俄羅斯
46. 沙特阿拉伯
47. 新加坡
48. 南非
49. 韓國
50. 斯里蘭卡
51. 瑞士
52. 中國臺灣地區(qū)
53. 泰國
54. 特立尼達和多巴哥
55. 土耳其
56. 阿拉伯聯(lián)合酋長國
57. 英國
58. 烏拉圭
59. 委內(nèi)瑞拉
60. 越南

注釋：

1.https://www.law.cornell.edu/uscode/text/19/chapter-12/subchapter-III

2.公告鏈接：https://ustr.gov/about/policy-offices/press-office/press-releases/2026/march/ustr-initiates-60-section-301-investigations-relating-failures-take-action-forced-labor ；公告文件正文：https://ustr.gov/sites/default/files/files/Press/Releases/2026/FRN%20-%20Forced%20Labor%20Import%20Ban%20301%20-%20FINAL.pdf

3.在特定情況下，美方可能以明示或默示形式，將中國香港和中國澳門納入中國（中華人民共和國）貿(mào)易限制措施。但是，在貿(mào)易領域，美方截至目前仍將中國臺灣地區(qū)進行單列并區(qū)別對待。

4.例如，歐盟作為本次被調(diào)查貿(mào)易伙伴之一，其《禁止強迫勞動條例》中的禁止強迫勞動進口條款原擬于2027年12月實施。但是，歐方基于推動美方撤回301調(diào)查考慮，不排除加快上述條款的實施進程。

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本文僅代表原作者觀點，不代表走出去智庫立場。

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《全球貿(mào)易協(xié)定、關稅籌劃與供應鏈戰(zhàn)略重構》是一份面向企業(yè)決策者與合規(guī)負責人的深度戰(zhàn)略指南，在當前全球貿(mào)易規(guī)則加速重構、合規(guī)風險與成本壓力交織的背景下，為企業(yè)提供從規(guī)則解讀、成本優(yōu)化到布局重塑的全鏈路解決方案。報告以“規(guī)則-成本-布局”為框架，系統(tǒng)剖析RCEP、CPTPP等關鍵協(xié)定的差異化條款與實務陷阱，聚焦原產(chǎn)地合規(guī)、碳關稅（CBAM）應對及反規(guī)避調(diào)查等現(xiàn)實挑戰(zhàn)，更融入歐盟電池法規(guī)、美國UFLPA等新興合規(guī)要求，通過光伏、新能源汽車、東南亞制造等典型案例，助力企業(yè)構建兼具韌性、合規(guī)性和綠色競爭力的供應鏈體系。適合企業(yè)戰(zhàn)略制定者、法總與合規(guī)負責人作為全球布局與風險管控的實戰(zhàn)參考。