《中國式創(chuàng)新研究》連載①創(chuàng)新型國家的路徑選擇

創(chuàng)新型國家是全球各國追求的國家發(fā)展的高級階段，創(chuàng)新型國家在全球經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中處于引領(lǐng)地位。發(fā)展中國家在跟跑、并跑和領(lǐng)跑的三階段發(fā)展歷程中，必然要進(jìn)入創(chuàng)新型國家才能夠?qū)崿F(xiàn)科技領(lǐng)跑。創(chuàng)新型國家并不一定在所有方面都實(shí)現(xiàn)領(lǐng)跑，但至少在特定領(lǐng)域具有引領(lǐng)全球的能力和地位。當(dāng)前邁入創(chuàng)新型國家各具特色，在邁入創(chuàng)新型國家過程中也基于各自的發(fā)展條件探索性選擇了不同的路徑。然而，成功的創(chuàng)新型國家均具備了較強(qiáng)的創(chuàng)新市場條件，并在進(jìn)入創(chuàng)新型國家的道路上正確處理了政府與市場之間的關(guān)系。

創(chuàng)新型國家的定義

創(chuàng)新型國家是以創(chuàng)新為主要?jiǎng)恿Φ膰遥茖W(xué)技術(shù)與人才作為國力強(qiáng)盛的最重要戰(zhàn)略資源和發(fā)展的核心驅(qū)動(dòng)力，擁有一批世界一流的科研機(jī)構(gòu)、創(chuàng)新型企業(yè)等創(chuàng)新載體，創(chuàng)新主體創(chuàng)新活動(dòng)發(fā)展迅速，具有良好的創(chuàng)新市場環(huán)境氛圍、創(chuàng)新文化氛圍、國家創(chuàng)新系統(tǒng)和創(chuàng)新治理體制機(jī)制。

創(chuàng)新型國家概念的最早提出者之一是美國學(xué)者邁克爾·波特（Michael Porter）。波特認(rèn)為，創(chuàng)新型國家的主要技術(shù)來源是創(chuàng)新，非創(chuàng)新型國家的主要技術(shù)來源是采用領(lǐng)先國家的技術(shù)。他認(rèn)為創(chuàng)新型國家是國家發(fā)展的高級階段。第一類國家是要素驅(qū)動(dòng)的國家，依賴于國家豐富的自然資源、勞動(dòng)力資源增加財(cái)富，比較優(yōu)勢是要素成本和自然資源，缺乏自主創(chuàng)新能力，技術(shù)依賴國外引進(jìn)。如中東的產(chǎn)油國。第二類國家是投資驅(qū)動(dòng)的國家，財(cái)富的增長依靠利用全球技術(shù)資源與本土資源的結(jié)合，如外國直接投資FDI、服務(wù)外包等，融入全球的創(chuàng)新分工，處于技術(shù)積累的早期階段。如中國改革開放早期階段就是這種情況。第三類國家是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的國家，將創(chuàng)新作為國家基本戰(zhàn)略，創(chuàng)新是核心競爭優(yōu)勢，創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新能力等領(lǐng)先全球，如美國、日本、芬蘭等20多個(gè)國家。第四類是財(cái)富驅(qū)動(dòng)的國家，企業(yè)通過兼并、收購等方式實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，科技創(chuàng)新仍是主驅(qū)動(dòng)力量，但金融科技創(chuàng)新的作用明顯增強(qiáng)。

創(chuàng)新型國家的定量特征

對創(chuàng)新型國家的測評方法有很多，經(jīng)歷了從單一指標(biāo)到多指標(biāo)體系的演進(jìn)過程，包括OECD科技指標(biāo)、歐洲創(chuàng)新記分牌（簡稱EIS）、美國科技指標(biāo)、FP&S評價(jià)方法等。波特等人在2001-2002年度《全球競爭力報(bào)告》中將國家分為創(chuàng)新型國家和非創(chuàng)新型國家。創(chuàng)新型國家的標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定為：每百萬人口獲得專利授權(quán)數(shù)是否超過15件，超過15件的為創(chuàng)新型國家（地區(qū)），低于15件的為非創(chuàng)新型國家（地區(qū)）。經(jīng)過評估，瑞士、美國、日本、瑞典、德國等20多個(gè)國家和地區(qū)被評估為創(chuàng)新型國家（地區(qū)），占全球人口的15%，占美國專利局專利授權(quán)的99%。EIS「全球創(chuàng)新記分牌」包括了創(chuàng)新動(dòng)力、知識(shí)創(chuàng)造、創(chuàng)新擴(kuò)散、創(chuàng)新應(yīng)用、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等五大類12個(gè)指標(biāo)，其中，科學(xué)與工程畢業(yè)生占全部高等院校畢業(yè)生的比重、每百萬人口發(fā)表的科學(xué)論文數(shù)、高技術(shù)產(chǎn)品出口額占制造業(yè)總出口額的比重等指標(biāo)也常常用來進(jìn)行國別比較研究。

隨著對創(chuàng)新型國家研究的深入，除了高專利密度特征以外，學(xué)者認(rèn)為創(chuàng)新型國家的共同特征還包括：創(chuàng)新動(dòng)力強(qiáng)，科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率在70%以上；創(chuàng)新投入高，研發(fā)投入占GDP的比例在2%以上；自主創(chuàng)新能力強(qiáng)，對外技術(shù)依存度指標(biāo)在30%以下（美國和日本在5%左右）；創(chuàng)新產(chǎn)出高，擁有高效的國家創(chuàng)新體系，市場化程度高，企業(yè)是國家創(chuàng)新的主體，知識(shí)產(chǎn)權(quán)80%以上產(chǎn)生于企業(yè)，企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出占其銷售收入在3%以上，高技術(shù)企業(yè)在5%以上。我國《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》建設(shè)創(chuàng)新型國家的四個(gè)指標(biāo)就是以上述指標(biāo)為基礎(chǔ)的，包括：全社會(huì)研究開發(fā)投入占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重提高到2.5%以上，力爭科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率達(dá)到60%以上，對外技術(shù)依存度降低到30%以下，本國人發(fā)明專利年度授權(quán)量和國際科學(xué)論文被引用數(shù)均進(jìn)入世界前5位。

2019年中國R&D經(jīng)費(fèi)支出占GDP比重為2.19%，對外技術(shù)依存度低于30%，科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率為59.5%，基本符合創(chuàng)新型國家的部分特征。2022年，中國科技部宣布中國進(jìn)入創(chuàng)新型國家行列。

創(chuàng)新型國家的定性特征

目前學(xué)界對創(chuàng)新型國家定義的共識(shí)包括創(chuàng)新能力、創(chuàng)新文化和創(chuàng)新制度三個(gè)方面。首先創(chuàng)新能力方面，國家發(fā)展通過自主創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)協(xié)調(diào)發(fā)展；其次創(chuàng)新文化方面，創(chuàng)新成為社會(huì)共識(shí)并成為普遍大眾行為，國家形成有利于創(chuàng)新的文化基礎(chǔ)；最后創(chuàng)新制度方面，擁有促進(jìn)創(chuàng)新活動(dòng)的體制保障，微觀組織和宏觀體系均形成有利于創(chuàng)新的制度基礎(chǔ)。

苗東升認(rèn)為創(chuàng)新型國家的定義，除了定量的指標(biāo)，還需要具備三個(gè)定性特征：創(chuàng)新意識(shí)成為民族文化的基本成分，形成國家創(chuàng)新意志，國家制度結(jié)構(gòu)（體制制度、組織形式、運(yùn)作機(jī)制、游戲規(guī)則等）能夠自動(dòng)保障、支持和促進(jìn)創(chuàng)新。創(chuàng)新型文化是現(xiàn)代化建設(shè)必須的文化內(nèi)涵。讓創(chuàng)新意識(shí)普及到各個(gè)部門、領(lǐng)域、層次，使得個(gè)人、家庭、企業(yè)、軍隊(duì)、政府等都講創(chuàng)新，真心想創(chuàng)新、自覺搞創(chuàng)新，使得創(chuàng)新觀念成為民族的潛意識(shí)，成為一種習(xí)慣。將大眾和基層單位的創(chuàng)新意識(shí)，從微觀創(chuàng)新活動(dòng)轉(zhuǎn)化為國家宏觀的創(chuàng)新體系，創(chuàng)新成為國家的指導(dǎo)思想和根本戰(zhàn)略，成為國家執(zhí)行的方針政策，進(jìn)而形成國家創(chuàng)新意志，才能在全球競爭中立于不敗之地。國家創(chuàng)新意志推動(dòng)的持續(xù)深化改革，逐步完善各層次、領(lǐng)域、方面的體制制度、組織形式、運(yùn)作機(jī)制等體制機(jī)制，構(gòu)建出有效的國家創(chuàng)新體系和創(chuàng)新市場，才能使得國家邁入創(chuàng)新型國家并具備持續(xù)進(jìn)化到創(chuàng)新強(qiáng)國的能力。

來源：香港經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào)

作者：藝 衡