三立期貨2025年第四季度全員合規培訓

三立期貨2025年第四季度全員合規培訓

2025 年，期貨行業監管持續以 “高壓態勢、精準施策” 筑牢市場防線。據證監會及中國期貨業協會（下稱 “中期協”）公開數據顯示，全年行業公開行政執法案件 194 件，行政監管措施占比 96.9%，“雙罰制” 覆蓋 33.3% 的案件，互聯網營銷、居間管理、分支機構管控等領域成為違規高發區。

面對新形勢三立期貨始終將合規視為“發展生命線”，通過制度升級、科技賦能、全員聯動，構建覆蓋全業務、全流程的合規管理體系，以扎實實踐響應監管要求，守護投資者權益。

本次培訓采用 "線下 + 線上" 相結合的方式開展，總部各部門派代表現場參與，其余員工通過騰訊會議線上參會。培訓由李靜擔任主講人，圍繞 "2025年期貨行業處罰整體概況"、 "違法違規行為類型拆解 "和 "重點處罰案例——互聯網營銷的啟示建議" 三大核心主題展開，內容兼具專業性、針對性和實用性。
一、洞察行業態勢：以監管導向為合規“指南針”

2025年行業監管趨勢及呈現有三大鮮明特征：一是“穿透式核查” 全面升級，從股權結構、資金流向到人員操作實現全鏈條覆蓋，對股權代持、隱蔽關聯交易等行為識別能力顯著提升；

二是“新興領域監管補位”，互聯網營銷、居間業務等新興展業模式成為監管重點，針對此類業務的合規漏洞出臺針對性處罰，倒逼機構完善內控流程，適配數字化展業需求。

三是業務管理違規：占比最高，聚焦展業合規漏洞。2025年涉業務管理違規案件共143件，占全年案件總數的42.9%，為第一大違規類型，涵蓋一般性展業、經紀業務、咨詢業務、資產管理業務等多個領域。

在當前的新形勢下，互聯網營銷管控缺位是難點：2025全年涉互聯網營銷違規案件在業務管理違規中占比達18%。監管不是‘緊箍咒’，而是行業健康發展的‘導航儀’。針對公司治理違規案件等高頻風險點，梳理出“互聯網營銷管控缺位”類典型風險場景，為公司合規舉措提供精準靶向。

二、精準破局：構建“三維管控 + 三道防線” 合規體系

針對行業風險痛點，三立期貨圍繞人員、內容、合作三大維度以及“推廣部初篩 — 互管部盡調 — 合規部審批”三道防線發力，打造剛性合規屏障：

（一）人員管控：資質與責任雙綁定

“無資質不展業，不合規不授權”成為公司鐵律。僅允許取得期貨從業資格的員工參與營銷，無資質人員一律不得從事相關工作，涉及行情分析還須具備投資咨詢資格。所有互聯網營銷賬號需提前在合規部備案，直接與績效獎金掛鉤，倒逼全員強化合規意識。

（二）內容管理：審核與留痕雙嚴格

為杜絕誤導性宣傳，公司創新建立“四級審核機制”：涵蓋營銷內容創作審核記錄、賬號運營情況、直播錄像（含回放）、第三方合作協議及審查報告等，所有留痕資料保存期限不少于 20 年。同時，所有營銷內容（含短視頻、直播、圖文）均顯著標注 “期貨交易有風險，入市需謹慎”的風險提示。

（三）第三方合作：準入與跟蹤雙從嚴

公司構建“推廣部初篩 — 互管部盡調 — 合規部審批” 三道防線：推廣部核驗合作機構營業執照、業務范圍等基礎資質；互管部按季度開展專項核查，全面評估機構合規履約情況，形成書面審查報告，明確核查結果與處置建議；合規部定期對互管部提交的審查報告進行獨立終審，綜合評估機構合規風險，確定是否允許繼續合作。

三、合規賦能發展：從“被動遵從” 到 “主動護航”

為全面應對監管關切、筑牢風險防線，我們需以制度建設為根基，以“三維管控 + 三道防線”為骨架，構建覆蓋互聯網營銷全鏈條的剛性合規體系。在嚴格合規管理下，公司 2025 年實現 “零監管處罰、零重大客戶投訴”，互聯網營銷合規率達 100%，獲得監管部門“合規管理成效顯著”的肯定。

“合規不是成本，而是核心競爭力。”三立期貨將持續以《期貨和衍生品法》為遵循，推動“合規文化浸潤工程”，通過合規知識競賽、案例分享會等形式，讓合規理念融入每一位員工的日常工作，以更嚴標準、更實舉措，為投資者創造安全穩健的服務環境，助力期貨行業高質量發展。