市場監(jiān)管總局：持續(xù)深化信用分級分類監(jiān)管

近日，市場監(jiān)管總局就政協(xié)第十四屆全國委員會第三次會議第03502號提案《關(guān)于將年度法律合規(guī)報告納入企業(yè)年檢內(nèi)容的提案》作出正式答復(fù)。

答復(fù)中詳細介紹了市場監(jiān)管總局聯(lián)合稅務(wù)總局、國家知識產(chǎn)權(quán)局等部門在企業(yè)合規(guī)管理、年報服務(wù)、信用監(jiān)管等方面已開展的工作及未來計劃，體現(xiàn)了國家對提升企業(yè)合規(guī)經(jīng)營水平、優(yōu)化營商環(huán)境的高度重視。

一、已開展的工作

（一）開展企業(yè)合規(guī)試點，強化企業(yè)合規(guī)要求。為增強企業(yè)合規(guī)意識，健全企業(yè)信譽機制，市場監(jiān)管總局已在部分地區(qū)開展經(jīng)營主體信用體系建設(shè)創(chuàng)新試點工作，力求通過完善信用承諾、健全信用評價、深化信用修復(fù)、打造信用標注體系、強化信用信息運用、推進信用合規(guī)管理等試點任務(wù)，形成可復(fù)制可推廣的實踐經(jīng)驗和創(chuàng)新成果。同時，國家知識產(chǎn)權(quán)局聯(lián)合中國貿(mào)促會、國家標準委等部門制定出臺《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系要求》國家標準，全面強化企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的合規(guī)要求，為各類企業(yè)建立完善知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系、防范知識產(chǎn)權(quán)風險提供系統(tǒng)性參照，提升企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護意識和能力。

（二）編制合規(guī)指南，引導(dǎo)企業(yè)落實合規(guī)責任。近年來，市場監(jiān)管總局、國家知識產(chǎn)權(quán)局等部門在各領(lǐng)域出臺了多部合規(guī)指引、指南文件，有效提高企業(yè)合規(guī)經(jīng)營意識，減少潛在違法違規(guī)行為。市場監(jiān)管總局印發(fā)《企業(yè)境外反壟斷合規(guī)指引》《經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)指引》《標準必要專利反壟斷指引》，預(yù)防和制止了排除、限制競爭行為，保護市場公平競爭。部分地方市場監(jiān)管部門還印發(fā)信用合規(guī)建設(shè)指南文件，引導(dǎo)企業(yè)建立健全信用合規(guī)管理機制。國家知識產(chǎn)權(quán)局編制印發(fā)《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護指南》《跨境電商知識產(chǎn)權(quán)保護指南》《重點商標維權(quán)指南》，引導(dǎo)企業(yè)提升知識產(chǎn)權(quán)保護意識和能力。

（三）減輕企業(yè)負擔，將企業(yè)年檢制度改為年報公示制度。將企業(yè)年度檢驗制度改為企業(yè)年度報告公示制度是黨中央、國務(wù)院作出的重大部署。2014年，國務(wù)院發(fā)布《注冊資本登記制度改革方案》，明確以企業(yè)年度報告公示制度替代企業(yè)年度檢驗制度。企業(yè)年報公示制度強調(diào)企業(yè)的自主申報和社會監(jiān)督，是夯實信用監(jiān)管基礎(chǔ)、優(yōu)化營商環(huán)境的重要舉措。11年來，通過多維宣傳、精準指導(dǎo)、入企幫扶等舉措，年報公示制度有效運轉(zhuǎn)，市場透明度顯著提高，企業(yè)的經(jīng)營管理水平不斷提升。在年報公示制度下，報送年度報告是企業(yè)的法定義務(wù)，《企業(yè)信息公示暫行條例》規(guī)定，企業(yè)應(yīng)于每年1月1日至6月30日通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)報送上一年度年報并向社會公示，并及時報送股東股權(quán)、行政許可、知識產(chǎn)權(quán)、行政處罰等信息，有關(guān)部門應(yīng)公示企業(yè)的注冊登記、備案、動產(chǎn)抵押、股權(quán)出質(zhì)、行政處罰等信息。上述公示信息覆蓋企業(yè)運行全過程，促使企業(yè)識別法律與經(jīng)營風險，提高合規(guī)經(jīng)營意識。

（四）創(chuàng)新監(jiān)管與服務(wù)方式，對企業(yè)加強支持與指導(dǎo)。今年5月，市場監(jiān)管總局聚焦經(jīng)營主體需求痛點，會同多部門共同開展首屆全國“經(jīng)營主體年報服務(wù)月”活動，推出各項年報服務(wù)舉措，增強企業(yè)年報意識，促使企業(yè)更便捷、高效、全面完成年報填報，提升企業(yè)信用水平和合規(guī)經(jīng)營意識。國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)上線“惠企政策專欄”，企業(yè)填報年報時，可以在新設(shè)的“惠企政策”專欄快速查找年報公示、信用修復(fù)、信用提升等相關(guān)政策。市場監(jiān)管總局指導(dǎo)各地市場監(jiān)管部門聚焦個體工商戶和小微企業(yè)需求，組織“年報服務(wù)隊”深入農(nóng)貿(mào)市場、產(chǎn)業(yè)園區(qū)等一線開展現(xiàn)場服務(wù)，聯(lián)合各部門開展“多報合一”專題培訓(xùn)，幫助企業(yè)提升數(shù)據(jù)填報質(zhì)量。此外，國家知識產(chǎn)權(quán)局會同工業(yè)和信息化部組織舉辦企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作培訓(xùn)班，針對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理開設(shè)專項課程，持續(xù)幫助企業(yè)提升知識產(chǎn)權(quán)意識，加強知識產(chǎn)權(quán)保護。

（五）開展企業(yè)信用風險分類管理，加強守信激勵。市場監(jiān)管總局持續(xù)深化信用分級分類監(jiān)管，指導(dǎo)各地市場監(jiān)管部門建設(shè)企業(yè)信用風險分類管理系統(tǒng)，將企業(yè)信用風險從低到高進行劃分，根據(jù)企業(yè)信用風險等級不同采取差異化監(jiān)管措施，為守信企業(yè)提供便捷服務(wù)，對失信企業(yè)加強監(jiān)督管理，激發(fā)企業(yè)誠信自律意識。各地市場監(jiān)管部門積極拓展企業(yè)信用風險分類管理的運用范圍，通過將信用風險分類結(jié)果與資質(zhì)許可、告知承諾、創(chuàng)先評優(yōu)、融資貸款等工作結(jié)合，實現(xiàn)企業(yè)信用風險分類結(jié)果多場景運用，讓信用好、風險低的企業(yè)有更多的獲得感，提升信用水平的內(nèi)生動力。

（六）推進“雙隨機、一公開”監(jiān)管，提高監(jiān)管針對性。黨的十八大以來，黨中央、國務(wù)院提出構(gòu)建以“雙隨機、一公開”監(jiān)管為基本手段、以重點監(jiān)管為補充、以信用監(jiān)管為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機制。市場監(jiān)管總局經(jīng)過多年的探索實踐，不斷完善監(jiān)管機制，統(tǒng)籌推進“雙隨機+風險分類”，實現(xiàn)各類重點檢查、專項檢查與信用風險分類的有機結(jié)合。根據(jù)企業(yè)信用風險合理安排抽查比例和頻次,對信用風險低的企業(yè)，合理降低抽查比例和頻次，根據(jù)實際情況可不主動實施現(xiàn)場檢查，實現(xiàn)“無事不擾”；對信用風險高的企業(yè)實行嚴格監(jiān)管，有針對性地大幅提高抽查比例和頻次，必要時主動實施現(xiàn)場檢查，做到“無處不在”。通過開展精準化、差異化分級分類監(jiān)管，顯著提高監(jiān)管工作的預(yù)見性、針對性和有效性，優(yōu)化了監(jiān)管資源配置。

二、下一步工作

（一）完善年報文書內(nèi)容，拓展“多報合一”部門覆蓋面。深入開展調(diào)查研究，修改完善年報文書內(nèi)容，便利企業(yè)填報。同時，在與人力資源社會保障、統(tǒng)計、海關(guān)、商務(wù)、外匯、農(nóng)業(yè)農(nóng)村等部門“多報合一”的基礎(chǔ)上，努力實現(xiàn)與更多部門的信息共享，減少企業(yè)多頭報送負擔。

（二）推動年報服務(wù)創(chuàng)新，推進惠企政策直達快享。持續(xù)深化年報服務(wù)活動，依托年報工作中開發(fā)的各類移動端應(yīng)用，實現(xiàn)惠企政策精準送達，方便各類經(jīng)營主體能夠及時查詢和掌握，發(fā)揮年報工作與經(jīng)營主體粘性強的優(yōu)勢，切實打通惠企政策直達的“最后一公里”。

（三）引導(dǎo)企業(yè)加強法律合規(guī)，筑牢誠信經(jīng)營意識。進一步開展企業(yè)誠信教育和培訓(xùn)活動，推廣信用承諾制度，引導(dǎo)企業(yè)向社會作出公開承諾，違法失信經(jīng)營后按承諾接受約束和懲戒。

（四）依托公示系統(tǒng)，持續(xù)發(fā)揮社會監(jiān)督作用。繼續(xù)加大公示系統(tǒng)升級改造力度，進一步拓展功能、優(yōu)化訪問體驗，加強運維管理，強化信息安全保障。持續(xù)完善公示系統(tǒng)信息異議處理機制，進一步探索加強涉企信息共享，充分調(diào)動社會各方力量參與市場秩序治理的積極性、主動性，切實發(fā)揮外部社會監(jiān)督作用，促使企業(yè)完善治理結(jié)構(gòu)，提高法律合規(guī)水平。

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編輯：源源

校稿：昊宇

來源：市場監(jiān)管總局、源點蘇研院