《刑事風險防范：體系、流程與實例》

內容簡介：企業主動建立有效的刑事風險防范體系，能起到為企業消除風險、剝離風險以及切割風險的作用。企業主動刑事風險防范其實就是企業為防范刑事風險，將刑事辯護的準備工作提前至企業日常經營過程中，將所涉高風險刑事犯罪的辯護空間和證據材料提前“嵌入”，為后續可能發生的刑事案件辯護提供有力支持而采取的一系列舉措。

本書從企業刑事風險防范體系的搭建切入，通過講解相關實務案例，分享企業刑事風險防范體系的具體實操流程和模式，旨在以自身經驗為基礎，搭建企業合規理論與企業合規實務的橋梁，為企業積極主動防范刑事風險，提供可行的方案參考。

作者：賴建東

華南師范大學法學學士，吉林大學法學碩士。廣東宋氏律師事務所合伙人，重大刑事部部長。

賴建東律師法學理論功底扎實、邏輯思維縝密，一直專注于刑事案件的辦理與研究，出版《全流程辯護》、《全方位質證》、《刑事控告實務》、《我是一名刑辯律師》（合著）等著作，有豐富的刑事辦案經驗。

目　錄　

第一章 預防是應對刑事風險的方式

　第一節　被動應對難以有效化解刑事風險

　第二節　預防是應對刑事風險的方式

第二章 風險防范的基礎理論

　第一節　企業合規的界定

　　一、企業合規的定義

　　二、企業合規的價值

　第二節　企業合規的分類

　　一、以行業領域劃分

　　二、以企業性質劃分

　　三、以風險來源劃分

　　四、以法律淵源劃分

　　五、以業務區域分類

　　六、以合規范圍分類

　第三節　刑事風險防范的界定

　　一、刑事風險防范的定義

　　二、企業刑事風險防范的動力

　　三、全面刑事風險防范與專項刑事風險防范

　　四、刑事風險防范的特征

　　五、刑事風險防范關乎企業生存

　　六、刑事風險防范關乎社會穩定

第三章 刑事風險防范體系的構建

　第一節　刑事風險防范體系的界定

　　一、刑事風險防范體系與合規整改

　　二、刑事風險防范體系的要素

　第二節　建設刑事風險防范體系的前提條件

　　一、企業常規的刑事風險點

　　二、企業獨特的刑事風險點

　第三節　完善法人治理結構

　　一、權力制衡

　　二、權責分明

　　三、有效監督

　第四節　建立合規管理機構

　　一、合規管理機構的組成

　　二、合規管理機構的要求

　第五節　制定合規管理制度

　　一、合規管理辦法

　　二、合規管理機構的工作細則

　　三、合規管理機構的保障制度

　　四、重點刑事風險的管理制度

　第六節　搭建合規業務流程

　　一、財務審批流程

　　二、合同管理流程

　　三、發票管理流程

　　四、用章審批流程

　　五、具體業務流程

　第七節　建設企業合規文化

　　一、企業的逐利性

　　二、企業合規文化

　　三、合規文化建設

　第八節　開展企業合規培訓

　　一、企業合規培訓的目的

　　二、對不同人員的合規培訓

　　三、對各項制度的合規培訓

　　四、對合規業務流程的培訓

　　五、對高發刑事風險的培訓

　　六、對常見犯罪手法的合規培訓

　第九節　合規監督與合規考核

　　一、內部監督

　　二、外部監督

　　三、合規考核

　　四、違規通報

　　五、“黑名單”制度

　第十節　建立持續優化機制

第四章 刑事風險防范體系有效性的評判

　第一節　刑事風險防范體系要素齊全

　第二節　企業合規要素相互協調配合

　第三節　量身定制刑事風險防范體系

　第四節　刑事風險防范體系真實運行

　　一、風險防范體系未落實，合規無效

　　二、刑事風險防范體系的挑戰是言詞證據

　第五節　刑事風險防范體系運行留痕

　　一、制度材料

　　二、運行記錄

　　三、優化記錄

第五章 企業刑事風險防范的原理

　第一節　消除刑事風險

　　一、事前培訓

　　二、事中審核

　　三、事后監督

　第二節　剝離刑事風險

　　一、調整經營架構

　　二、調整人員配置

　第三節　切割刑事風險

　　一、切割刑事風險的原理

　　二、鎖定單位的出罪事由

　　三、切割刑事風險的具體措施

　　四、切割刑事風險的防范效果

第六章 刑事風險防范的流程和內容

　第一節　刑事風險防范的實操概況

　　一、刑事風險防范的客戶

　　二、刑事風險防范的特點

　　三、刑事風險防范的屬性

　第二節　刑事風險防范的流程和內容

　　一、召開合規啟動會

　　二、進行合規盡職調查

　　三、評估企業刑事風險

　　四、確定合規整改方案

　　五、落實合規整改方案

　　六、持續優化合規體系

　　七、合規整改總結報告

第七章 刑事風險防范業務的誤區和風險

　第一節　準確判斷刑事風險

　第二節　不宜主動披露犯罪

　第三節　不能掩飾隱瞞犯罪

　第四節　堅持中立服務底線

結語　主動刑事風險防范的普及“瓶頸”

致謝

自　序　

企業合規是理論界和實務界熱議的話題，理論研究非常多，各地的企業合規案例也越來越多。對于企業內部刑事風險防范理論研究雖比較透徹，但將理論落實到實踐中的案例較少，也缺乏標準的模式和流程。

2016年，國資委印發《關于在部分央企開展合規管理體系建設試點工作的通知》，確定中國石油、中國移動、中國中鐵、招商局集團和東方電氣為試點企業，開展企業合規管理體系建設試點工作。彼時，企業合規管理體系建設尚未大規模鋪開，企業合規整改更鮮為人知。但我們已意識到企業內部主動合規是企業刑事風險防范的重要舉措，將成為刑事律師非常重要的業務分支。于是，我們就開始為刑事危機處理、刑事辯護的客戶提供后續的刑事法律服務，即為客戶公司提供建立合規體系的服務。通常，剛剛經歷刑事風險的企業及其實際控制人因擔心再次遭受刑事風險，其積極性往往比較高，甚至會要求我們主動介入，幫助企業進行合規，防范企業及其實際控制人的刑事風險。就這樣，我們積累了企業刑事風險防范的合規體系建設的實踐經驗。此時的企業刑事風險防范，是企業為防范未來刑事風險而進行的主動合規。

企業建立有效的主動刑事風險防范體系，能起到為企業消除風險、剝離風險以及切割風險的作用。企業主動刑事風險防范其實就是企業為防范刑事風險，將刑事辯護的準備工作提前至企業日常經營過程中，將所涉高風險刑事犯罪的辯護空間和證據材料提前“嵌入”，為后續可能發生的刑事案件辯護提供有力支持而采取的一系列舉措。

筆者從企業刑事風險防范體系的搭建切入，通過講解相關實務案例，分享企業刑事風險防范體系的具體實操流程和模式，旨在以自身經驗為基礎，搭建企業合規理論與企業合規實務的橋梁，為企業積極主動防范刑事風險，提供可行的方案參考。

由于筆者智識有限，其中部分觀點可能欠妥，甚至可能存在謬誤，不足與錯漏之處望諸位海涵并批評指正。