最高院典型案例：掛靠人怠于主張權(quán)利，債權(quán)人提起代位權(quán)訴訟

閱讀筆記：

一、實際施工人（債務(wù)人）怠于向承包人及發(fā)包人（相對人）行使其工程款債權(quán)，影響債權(quán)人的到期債權(quán)實現(xiàn)的，債權(quán)人可以根據(jù)《民法典》535條向人民法院請求以自己的名義代位行使債務(wù)人對相對人的權(quán)利。

二、代位權(quán)行使條件之一是“次債權(quán)到期”，次債權(quán)是否確定原則上不應(yīng)成為行使代位權(quán)的前提條件，而應(yīng)是在代位權(quán)訴訟中予以解決的問題。

三、期限和條件是法律中的兩個重要概念，兩者的區(qū)別在于觀察問題的角度，前者基于時間維度，后者基于邏輯視角；但在外延上，兩者并非涇渭分明，而是存在交叉重疊。作為代位權(quán)行使條件的次債權(quán)到期，是指客觀上具備了債務(wù)人請求次債務(wù)人償付債務(wù)的條件，在此意義上，次債權(quán)到期與次債權(quán)符合支付條件效果相同。

四、金錢債權(quán)代位權(quán)訴訟中，債權(quán)人可以主張的債權(quán)數(shù)額，受制于債權(quán)人對債務(wù)人的債權(quán)數(shù)額、債務(wù)人對次債務(wù)人的債權(quán)數(shù)額兩個因素，以兩個債權(quán)中較小的數(shù)額為準。

五、內(nèi)部承包合同約定了“業(yè)主支付前提”條款，故在已經(jīng)認定發(fā)包人負有支付義務(wù)的情況下，不宜認定承包人也負有支付義務(wù)。

六、債權(quán)人的財產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)的情況下，執(zhí)行程序中應(yīng)當(dāng)根據(jù)《民法典》第537條蘊含的法理，將該款項作為債權(quán)人的責(zé)任財產(chǎn)，按照參與分配制度的相關(guān)規(guī)定處理，以兼顧建筑工人工資、代位權(quán)人、其他債權(quán)人等各類權(quán)利主體的利益，其中亦需要考慮代位權(quán)人通過代位權(quán)訴訟實現(xiàn)對債務(wù)人債權(quán)的保全效果而付出的貢獻。

貴州新建業(yè)工程有限責(zé)任公司、貴州中嶺礦業(yè)有限責(zé)任公司、陳建光

債權(quán)人代位權(quán)糾紛再審民事判決書

一審：貴州省六盤水市中級人民法院（2018）黔02民初107號判決

二審：貴州省高級人民法院（2019）黔民終14號判決

再審裁定：最高人民法院（2019）最高法民申2153號裁定

再審判決：最高人民法院 （2020）最高法民再231號判決

再審申請人（一審被告、二審被上訴人）：貴州新建業(yè)工程有限責(zé)任公司

被申請人（一審原告、二審上訴人）：陳建光

一審被告、二審被上訴人：貴州中嶺礦業(yè)有限責(zé)任公司

一審第三人：宋文平

基本事實：

一、2016年7月20日，貴州省六盤水市中級人民法院（2016）黔02民初103號民事調(diào)解書確認，宋文平、宋燚與陳建光自愿達成償還陳建光借款本金950萬元以利息475萬元，本息合計1425萬元。

二、陳建光遂以宋文平在新建業(yè)公司、中嶺公司享有到期債權(quán)，但新建業(yè)公司、中嶺公司不予支付導(dǎo)致陳建光的債權(quán)不能實現(xiàn)，而宋文平不向新建業(yè)公司、中嶺公司提起訴訟解決為由，依據(jù)關(guān)于代位權(quán)的法律規(guī)定提起訴訟。

一審法院判決：駁回陳建光的訴訟請求。

裁判理由：案涉工程并未經(jīng)過竣工驗收，工程款具體數(shù)額及該工程款是否符合支付條件尚不能確定。對于中嶺公司、新建業(yè)公司與宋文平三者之間是何關(guān)系以及三者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系在本案中不能厘清，三者之間的糾紛亦不是單純的具有金錢給付內(nèi)容的爭議，該爭議不宜在本案中一并審理。六盤水中院民事調(diào)解書確認陳建光對宋文平享有到期債權(quán)，僅表明陳建光具備了行使代位權(quán)的部分條件，而就宋文平對新建業(yè)公司、中嶺公司是否享有到期債權(quán)的問題需進一步舉證證明。因在本案中不能確認宋文平對新建業(yè)公司、中嶺公司享有到期債權(quán)及到期債權(quán)的準確數(shù)額，故陳建光的訴訟請求缺乏事實根據(jù)和法律依據(jù)，不予支持。

二審法院判決：新建業(yè)公司、中嶺公司于判決發(fā)生法律效力之日起十五日內(nèi)向陳建光支付12487420元。上述給付債務(wù)履行完畢，宋文平對新建業(yè)公司、中嶺公司相應(yīng)數(shù)額的債權(quán)債務(wù)關(guān)系即告消滅。

裁判理由：中嶺公司在答辯狀中自認，對新建業(yè)公司尚有87065000元工程款尚未支付，新建業(yè)公司、宋文平共同在一審中認可中嶺公司欠付的87065000元工程款中，有82244368.76元是宋文平組織施工的，剩余部分是新建業(yè)公司施工的，現(xiàn)有證據(jù)并不能證明新建業(yè)公司、宋文平曾以訴訟或仲裁方式向發(fā)包人中嶺公司主張過權(quán)利。現(xiàn)宋文平怠于行使其對發(fā)包人的債權(quán)，陳建光作為實際施工人宋文平的債權(quán)人有權(quán)要求中嶺公司在欠付工程款范圍內(nèi)承擔(dān)還款責(zé)任。

二審判決后，新建業(yè)公司向最高人民法院申請再審。

最高人民法院判決：一、撤銷一審判決和二審判決；二、中嶺公司于本判決發(fā)生法律效力之日起十五日內(nèi)向陳建光支付12487420元，上述給付義務(wù)履行完畢，宋文平與新建業(yè)公司、中嶺公司相應(yīng)數(shù)額的債權(quán)債務(wù)關(guān)系即告消滅。

裁判規(guī)則：本案中，陳建光對宋文平的債權(quán)經(jīng)生效民事調(diào)解書確認合法，宋文平未通過訴訟或者仲裁方式向新建業(yè)公司或中嶺公司主張過工程款，各方當(dāng)事人對此均無異議，故陳建光代位權(quán)是否成立尚需解決次債權(quán)是否到期及次債權(quán)是否專屬于債務(wù)人的問題。由于本案次債權(quán)是建設(shè)工程價款，次債務(wù)人涉及承包人與發(fā)包人兩個主體，且債務(wù)人宋文平對外還有多筆債務(wù)進入執(zhí)行程序，本案亦須一并解決陳建光代位權(quán)的具體責(zé)任主體與行使方式、陳建光與宋文平其他債權(quán)人之間利益的平衡等問題。故本案再審爭議的焦點是：一、應(yīng)收工程款是否為專屬于宋文平自身的債權(quán)；二、宋文平對新建業(yè)公司、中嶺公司的債權(quán)是否已到期；三、陳建光行使代位權(quán)的具體金額與責(zé)任主體；四、本案與宋文平作為債務(wù)人的其他案件的協(xié)調(diào)。

一、應(yīng)收工程款是否為專屬于宋文平自身的債權(quán)

通常訴訟主張的建設(shè)工程價款因可能包含建筑工人工資而具有一定勞動報酬色彩，但該勞動報酬系承包人或?qū)嶋H施工人需要支付給建筑工人的工資，最終受益主體并非本案被代位的實際施工人。故不能因為建設(shè)工程價款中可能包含建筑工人工資，就得出其屬于合同法第七十三條第一款規(guī)定的“專屬于債務(wù)人自身的債權(quán)”結(jié)論。即使宋文平所欠債務(wù)中包含法定優(yōu)先保護的工人工資，也可以在執(zhí)行程序中依法妥善處理。新建業(yè)公司關(guān)于應(yīng)收工程款專屬于宋文平自身、陳建光不能提起代位權(quán)訴訟的主張，不能成立。

二、宋文平對新建業(yè)公司、中嶺公司的債權(quán)是否已到期

（一）次債權(quán)到期與次債權(quán)確定

代位權(quán)制度的主要目的，在于解決債務(wù)人怠于行使次債權(quán)時如何保護債權(quán)人權(quán)利的問題。如果行使代位權(quán)需要以次債權(quán)確定為前提，則在債務(wù)人怠于確定次債權(quán)的情況下，債權(quán)人就無法行使代位權(quán)，代位權(quán)制度的目的將完全落空。因此，合同法解釋一第十一條第三項規(guī)定，行使代位權(quán)要求次債權(quán)到期，而未要求次債權(quán)確定。實踐中關(guān)于行使代位權(quán)是否要求次債權(quán)確定，存在一定爭議。主張次債權(quán)應(yīng)當(dāng)確定的一個原因是，有的債權(quán)人通過代位權(quán)訴訟用小額債權(quán)試圖撬動大額債權(quán)。比如在建設(shè)工程價款到期未結(jié)算時，一個小額民間借貸債權(quán)人通過代位權(quán)訴訟介入到他人合同關(guān)系，要求審理一個繁雜的建設(shè)工程價款糾紛，無論在理論還是實踐層面都難謂合理。

本院認為，在司法解釋僅要求“次債權(quán)到期”的情況下，次債權(quán)是否確定原則上不應(yīng)成為行使代位權(quán)的前提條件，而應(yīng)是在代位權(quán)訴訟中予以解決的問題。本案中，陳建光向宋文平主張的12487420元債權(quán)與中嶺公司、新建業(yè)公司自認欠付宋文平的工程款數(shù)額相比，也不屬于用小額債權(quán)撬動大額債權(quán)的情形，如宋文平對新建業(yè)公司、中嶺公司的債權(quán)已到期，則不應(yīng)以宋文平對中嶺公司、新建業(yè)公司的債權(quán)未確定為由直接否定陳建光提起代位權(quán)訴訟的權(quán)利。

案涉工程尚未竣工驗收，但宋文平已退場并提交了結(jié)算資料，工程現(xiàn)由中嶺公司自行組織后續(xù)施工，宋文平有權(quán)就其施工部分向新建業(yè)公司、中嶺公司主張工程款。由于宋文平與新建業(yè)公司就付款問題約定為新建業(yè)公司收到中嶺公司款項后及時轉(zhuǎn)給宋文平，故宋文平對新建業(yè)公司與中嶺公司的債權(quán)是否到期，應(yīng)當(dāng)分別討論。

（二）宋文平對中嶺公司的債權(quán)是否到期

實際施工人可以根據(jù)該規(guī)定越過承包人直接向發(fā)包人主張工程款債權(quán)，說明發(fā)包人對實際施工人的責(zé)任具有一定獨立性，不以承包人先承擔(dān)支付義務(wù)為前提。如前所述，宋文平有權(quán)就其施工部分向新建業(yè)公司、中嶺公司主張工程款。新建業(yè)公司、中嶺公司均自認欠付工程款，新建業(yè)公司同意由中嶺公司向宋文平直接給付，宋文平可依據(jù)上述司法解釋要求中嶺公司在欠付工程款范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任，故宋文平對中嶺公司的債權(quán)已經(jīng)到期。新建業(yè)公司與宋文平關(guān)于新建業(yè)公司收到中嶺公司付款后及時轉(zhuǎn)付的內(nèi)部約定，不影響中嶺公司向宋文平履行付款義務(wù)。

（三）宋文平對新建業(yè)公司的債權(quán)是否到期

期限和條件是法律中的兩個重要概念，兩者的區(qū)別在于觀察問題的角度，前者基于時間維度，后者基于邏輯視角；但在外延上，兩者并非涇渭分明，而是存在交叉重疊。作為代位權(quán)行使條件的次債權(quán)到期，是指客觀上具備了債務(wù)人請求次債務(wù)人償付債務(wù)的條件，在此意義上，次債權(quán)到期與次債權(quán)符合支付條件效果相同。本案中，新建業(yè)公司主張其收取的中嶺公司所付宋文平施工部分的款項已全部支付宋文平或代宋文平對外支付，宋文平對此無異議，陳建光亦未舉證證明新建業(yè)公司存在收取了中嶺公司款項而未向宋文平支付的情形，故新建業(yè)公司履行了與宋文平在《項目管理目標責(zé)任書》中關(guān)于收到中嶺公司付款后及時轉(zhuǎn)付的約定。在陳建光一并起訴中嶺公司與新建業(yè)公司，且本院已認定中嶺公司的支付條件已經(jīng)具備的情況下，同時認定新建業(yè)公司因中嶺公司未支付而欠付宋文平的工程款到期并承擔(dān)支付責(zé)任，有違合同約定和公平原則。

此外，由于中嶺公司向新建業(yè)公司付款，新建業(yè)公司可以收取一定比例的管理費，不存在為自己利益阻止條件成就的動機，且各方當(dāng)事人均無異議的《往來欠款支付協(xié)議書》可以證明，新建業(yè)公司曾向中嶺公司主張過債權(quán)。原審法院適用《中華人民共和國合同法》第四十五條第二款“當(dāng)事人為自己的利益不正當(dāng)阻止條件成就的，視為條件已成就”的規(guī)定，認為新建業(yè)公司不正當(dāng)阻止宋文平對新建業(yè)公司行使債權(quán)條件成就、宋文平對新建業(yè)公司的債權(quán)到期錯誤，本院予以糾正。

三、陳建光行使代位權(quán)的具體金額與責(zé)任主體

（一）陳建光可以對次債務(wù)人主張的債權(quán)金額

金錢債權(quán)代位權(quán)訴訟中，債權(quán)人可以主張的債權(quán)數(shù)額，受制于債權(quán)人對債務(wù)人的債權(quán)數(shù)額、債務(wù)人對次債務(wù)人的債權(quán)數(shù)額兩個因素，以兩個債權(quán)中較小的數(shù)額為準。根據(jù)中嶺公司、新建業(yè)公司的自認，宋文平享有的無爭議債權(quán)范圍為13597156.27元，大于宋文平對陳建光的欠款12487420元。綜上，陳建光可以在12487420元的范圍內(nèi)行使代位權(quán)。

（二）12487420元的支付主體

中嶺公司自認欠付新建業(yè)公司73614624.28元，新建業(yè)公司自認宋文平享有的無爭議債權(quán)范圍為13597156.27元，且同意在此范圍內(nèi)由中嶺公司直接支付給宋文平，故不論中嶺公司欠付新建業(yè)公司的款項中是否包含新建業(yè)公司自行施工的部分，判令中嶺公司在12487420元范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任都未超過原審確定的、中嶺公司未申請再審的責(zé)任范圍。

就新建業(yè)公司而言，如上所述，根據(jù)新建業(yè)公司與宋文平關(guān)于付款條件的約定，以及中嶺公司欠款數(shù)額與新建業(yè)公司付款數(shù)額等全案情況考慮，不能認定新建業(yè)公司的債務(wù)到期。故在已經(jīng)認定中嶺公司負有12487420元支付義務(wù)的情況下，不宜認定新建業(yè)公司也負有12487420元的支付義務(wù)。

四、本案與宋文平作為債務(wù)人的其他案件的協(xié)調(diào)

合同法解釋一第二十條“債權(quán)人向次債務(wù)人提起的代位權(quán)訴訟經(jīng)人民法院審理后認定代位權(quán)成立的，由次債務(wù)人向債權(quán)人履行清償義務(wù)，債權(quán)人與債務(wù)人、債務(wù)人與次債務(wù)人之間相應(yīng)的債權(quán)債務(wù)關(guān)系即予消滅”，規(guī)定了一次清償同時消滅兩個債務(wù)關(guān)系的一般規(guī)則，簡化了程序，有利于糾紛的一次性解決。但是在債務(wù)人資不抵債時，如果不管債務(wù)人其他債權(quán)人的利益，直接由次債務(wù)人向債權(quán)人清償，可能破壞債權(quán)平等原則，也與無代位權(quán)介入時對債務(wù)人適用參與分配制度、破產(chǎn)制度的法律效果迥異。該問題在理論上的反映是代位權(quán)訴訟中應(yīng)否采取“入庫”原則爭論，在立法上則引發(fā)了將于2021年1月1日施行的《民法典》對代位權(quán)制度的完善。該法第537規(guī)定，“人民法院認定代位權(quán)成立的，由債務(wù)人的相對人向債權(quán)人履行義務(wù)，債權(quán)人接受履行后，債權(quán)人與債務(wù)人、債務(wù)人與相對人之間相應(yīng)的權(quán)利義務(wù)終止。債務(wù)人對相對人的債權(quán)或者與該債權(quán)有關(guān)的從權(quán)利被采取保全、執(zhí)行措施，或者債務(wù)人破產(chǎn)的，依照相關(guān)法律的規(guī)定處理。”

根據(jù)《民法典》第537條規(guī)定體現(xiàn)出的兼顧代位權(quán)人保護與債權(quán)平等的法理，在債務(wù)人資不抵債時，應(yīng)當(dāng)將代位權(quán)的實現(xiàn)與參與分配制度、破產(chǎn)制度予以銜接，以實現(xiàn)代位權(quán)人與債務(wù)人的其他債權(quán)人的平衡保護。本案債權(quán)人宋文平為自然人，不具備破產(chǎn)資格，但是當(dāng)其財產(chǎn)不足以償付全部債權(quán)時，有類似于破產(chǎn)程序的參與分配制度來保障債權(quán)的公平受償。對于中嶺公司負有向陳建光支付12487420元的義務(wù)，根據(jù)現(xiàn)行法律的規(guī)定在判決主文中表述為中嶺公司直接向陳建光支付，但在已查明宋文平的財產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)的情況下，執(zhí)行程序中應(yīng)當(dāng)根據(jù)《中華人民共和國民法典》第五百三十七條蘊含的法理，將該款項作為宋文平的責(zé)任財產(chǎn)，按照參與分配制度的相關(guān)規(guī)定處理，以兼顧建筑工人工資、代位權(quán)人、宋文平的其他債權(quán)人等各類權(quán)利主體的利益，其中亦需要考慮代位權(quán)人通過代位權(quán)訴訟實現(xiàn)對債務(wù)人債權(quán)的保全效果而付出的貢獻。

此外，中嶺公司在代位權(quán)訴訟與執(zhí)行程序中實際履行給付義務(wù)后，對宋文平應(yīng)付債務(wù)在已實際履行范圍內(nèi)相應(yīng)消滅。后續(xù)如宋文平或其他代位權(quán)人再行對中嶺公司就本案所涉工程款提起訴訟，中嶺公司可以本案履行事實進行抗辯。（編輯/北京和銘律師事務(wù)所）