千萬級大額罰單背后，天風證券存在哪些問題？

天風證券近日公告收到監管罰單，機構合計被罰款1900萬元，責任人被罰款合計2270萬元，總計高達4170萬元

投資時間網、標點財經研究員 田文會

天風證券股份有限公司（下稱天風證券，601162.SH）近日迎來監管處罰，機構被罰1900萬元，相關責任人被罰2270萬元，合計高達4170萬元。同時，天風證券被采取暫停代銷私募金融產品、一子公司暫停新設私募基金產品等監管措施。

此次處罰原因包括天風證券以自有資金為原大股東武漢當代科技產業集團股份有限公司（下稱當代集團）提供55.02億元融資、以管理的客戶資產為當代集團提供融資30.24億元、未按規定履行關聯交易等信息披露義務等。

天風證券此前公告顯示，當代集團曾通過直接和間接持股及一致行動人約定成為該公司第一大股東，2023年2月15日，湖北宏泰集團有限公司完成從原天風證券股東受讓股權的過戶手續，成為天風證券的控股股東。

據有關報道，針對上述處罰，天風證券回應稱，公司誠懇接受監管處罰，堅決執行各項決定；以此為標志，歷史遺留風險已實現徹底終結，全面整改工作扎實落地；當前各項經營平穩有序，公司已輕裝上陣，開啟穩健發展全新階段。

不過，上述公告也顯示，天風證券以管理的客戶資產為當代集團提供融資。對于涉及到的客戶利益，天風證券在其中會否承擔責任呢？

投資時間網、標點財經研究員就上述監管處罰等問題向天風證券發送了溝通提綱，截至發稿尚未收到回復。

領千萬級大額罰單

天風證券近日集中披露了多個處罰，監管部門對天風證券及相關責任人合計罰款高達4170萬元。

3月13日晚，天風證券公告當日收到中國證監會湖北監管局（下稱湖北證監局）下發的《行政處罰決定書》。該《行政處罰決定書》顯示，該局決定對天風證券給予警告，并處以合計1500萬元的罰款；對時任天風證券董事長余磊、時任天風證券副總裁和財務總監許欣、時任天風證券總裁王琳晶等5位責任人分別給予警告，合計罰款2130萬元。鑒于當事人余磊、許欣的違法行為情節嚴重，該局決定對二人采取終身市場禁入措施。

據上述公告，天風證券存在以下違法事實。一是天風證券為其股東或者股東的關聯人提供融資：2020年至2022年期間，天風證券以自有資金累計為股東當代集團提供55.02億元融資，已收回52.53億元，剩余2.49億元已通過當代集團破產管理人或管轄法院主張債權，天風證券還以管理的客戶資產為當代集團合計提供融資30.24億元；天風證券為股東武漢商貿集團有限公司的關聯人光谷融資租賃和股東文峰大世界連鎖發展股份有限公司的關聯人薛某分別提供融資5億元和3億元，目前，天風證券已收回上述資金。二是天風證券未按規定履行關聯交易等信息披露義務，2020年至2022年年度報告存在重大遺漏。

值得注意的是，上述公告未說明天風證券以管理的客戶資產為當代集團合計提供融資后償還客戶的金額，以及天風證券是否對客戶承擔責任。

3月13日晚，天風證券還公告當日收到中國證監會福建監管局下發的行政處罰決定書。該局決定對天風證券責令改正，給予警告，并處以400萬元罰款。同時，該局決定對責任人王琳晶給予警告，并處以140萬元罰款。主要原因為：2021年末法院將約4137.2萬股永安林業股票抵債執行給天風證券后天風證券未及時告知永安林業，未及時披露上述持股變動情況。

兩項業務被暫停

除了領到巨額罰單，天風證券還有兩項業務被暫停。

3月13日晚，天風證券公告當日還收到湖北證監局下發的監管措施決定。

其中一份監管措施決定是針對天風證券的。該局決定對天風證券采取如下監督管理措施：一是天風證券自收到該決定書之日起暫停開展代銷私募金融產品業務2年；二是責令天風證券根據該公司有關制度規定，對相關責任人員進行處分；三是天風證券董事長、總裁、合規總監、首席風險官接受監管談話。

天風證券存在問題主要包括：公司部分員工存在推介非公司代銷的金融產品的情形；公司違規與武漢當代天信財富投資管理有限公司協同開展業務；公司違規銷售福升安心穩健1號固定收益類私募投資基金；公司經營決策不審慎，對子公司及分支機構管控不力，未有效控制風險。此外，該公司還存在2022年業績預告信息披露不準確、組織架構與私募基金業務整改不到位等問題。以上事項反映出該公司經營管理、內部控制與合規風控存在缺陷。

另一份監管措施決定是針對天風證券全資子公司天風天睿投資有限公司（下稱天風天睿投資）的。湖北證監局決定對天風天睿投資采取暫停新設私募基金產品1年和出具警示函的監管措施。主要原因包括：天風天睿投資存在經營突破業務范圍、管理的部分私募基金產品運作不規范、私募債存在非市場化發行等問題。

天風證券收到湖北證監局的罰單

資料來源：天風證券公告

投時關鍵詞：天風證券（601162.SH）