杭州市科學技術局關于印發杭州市科技計劃監督管理辦法（試行）的通知

各區、縣（市）科技局，各有關單位：

現將《杭州市科技計劃監督管理辦法（試行）》印發給你們，請結合實際，認真組織實施。

杭州市科學技術局

2025年12月25日

（此件公開發布）

杭州市科技計劃監督管理辦法（試行）

一、總則

（一）目的依據。為加強和規范我市科技計劃監督工作，提高科技計劃實施績效和財政資金使用效益，根據《中華人民共和國科學技術進步法》《國務院辦公廳關于改革完善中央財政科研經費管理的若干意見》（國辦發〔2021〕32號）等國家、省、市有關項目資金管理規定，制定本辦法。

（二）總體思路。杭州市科技局（以下簡稱市科技局）建立全過程監督機制，對科技計劃與任務實施中相關責任主體實施科技計劃的行為規范、履職盡責情況、工作紀律等進行監督，強化科技計劃執行和資金使用效能。

（三）適用范圍。本辦法所指的市科技計劃包括由市級相關政策明確，經相關程序納入市科技局管理的市重大科技計劃、市基礎研究計劃、企業培育與能力建設計劃、創新載體與平臺建設計劃等。

（四）主要原則?？萍急O督管理遵循“權責對等、科學規范、公開透明、放管服結合”的原則，堅持重點監督和日常監督相結合、內部管理和外部監督相結合，尊重科研規律，實施分類監督。

二、職責分工

（一）市科技局職責。市科技局是科技計劃監督工作的主管部門，主要職責包括：研究制定監督管理制度規范，統籌協調監督管理工作；制定科技計劃監督年度計劃，組織開展監督、內部審計、績效跟蹤；負責建設和管理科技計劃監督管理信息系統，實現項目全流程在線監督、全過程留痕、全程可追溯。

（二）主管單位職責。[包括區、縣（市）科技局、市級有關部門、市屬高校院所、市級科創平臺等]主要職責包括：負責對所推薦或歸口管理的計劃開展日常監督和過程管理；協同開展計劃任務實施情況監督；匯總和報送計劃任務實施情況報告，督促承擔單位按期完成規定任務、規范使用項目經費；參與或受委托組織科技計劃任務績效跟蹤；對承擔單位提交的驗收材料進行初步審核。

（三）承擔單位職責。承擔單位是實施和監督管理的第一責任主體，基于科技計劃委托協議或任務書的要求，應當加強內部管理，完善內部控制和監督制約機制，建立健全項目管理和經費使用制度，保障計劃任務資金的合法性、安全性和績效性；按市科技局、主管單位要求開展績效評估、驗收等工作；按規定執行管理和監管部門做出的處理決定，及時完成整改。

（四）專家職責。參與科技計劃監督、驗收等工作，獨立、客觀、公正地提供個人專業評審或咨詢意見，對簽署的意見承擔責任，并嚴格遵守回避、保密和廉潔紀律。

三、監督實施

（一）監督內容。計劃監督的主要內容為：

1.計劃任務承擔單位法人責任制落實情況、內部管理制度建設與執行情況；

2.計劃任務實施進展、階段性目標完成、標志性成果產出、成果轉化應用和產業化等情況；

3.計劃任務經費的管理使用情況，包括資金到位、資金撥付、支出合規性、預算執行進度等；

4.計劃任務負責人、科研人員在項目申報、實施和資金管理使用中的履職盡責情況；

5.計劃任務管理各級部門、管理服務機構及其工作人員管理工作的科學性、規范性；

6.咨詢評審專家、第三方科技服務機構在計劃任務評審、咨詢、驗收等工作中的履職盡責情況；

7.計劃任務變更調整、延期、終止、撤銷等程序的合規性；

8.計劃任務驗收工作的規范性、驗收結論的客觀公正性；

9.計劃任務執行中遵守科研誠信、科技倫理和科研安全規范的情況；

10.其他。

（二）監督方式。市科技局制定年度計劃監督工作方案，明確監督的任務、時間、方式和要求。監督工作可委托第三方機構開展。監督工作可采取以下方式：

1.日常監督。對計劃任務承擔單位的項目組織管理責任落實、內部管理制度建設、執行財政資金管理規定等情況進行監督。

2.績效監督。對市級各類科技計劃任務的目標定位、組織管理、實施進展、資金使用、成果產出、效果和影響等情況進行績效跟蹤。對實施周期較長的項目，強化關鍵節點監督，對項目能否完成預定任務目標、產出重大成果等進行研判。

3.現場監督。對重大項目的專家評審（網評除外）、項目驗收以及其他有需要的科技創新活動，依照科技計劃委托協議或任務書的約定，進行現場監督。

4.內部審計。通過內部審計方式，對計劃任務組織實施、貫徹落實重大科技創新政策、財政科技資金使用和績效情況開展審計調查。

5.驗收監督。對項目驗收過程、驗收結論等進行監督。

（三）關鍵環節監督。加強對科技咨詢專家履職的獨立性、客觀性、公正性以及廉潔自律、保密制度和回避規則等執行情況的監督；對于項目評審專家遴選和使用、項目申報指南編制、項目評審論證、項目管理專業機構遴選和委托、項目驗收等社會關注度高、風險性較強的環節，強化監督約束機制建設，有效管控風險。

（四）專業機構協同。必要時，鼓勵和支持通過政府購買服務方式，委托具備條件的第三方專業機構參與科技計劃的監督和審計工作。

（五）數字信息技術應用。市科技局建設杭州科技大腦數字管理平臺，建立健全項目申報、受理、評審、立項、實施、驗收等全鏈條管理、全過程留痕、全程可追溯體系，利用大數據技術對項目關鍵數據進行動態監測和智能預警，提升主動發現和風險預警能力。并按有關規定向社會公開項目信息（涉密項目除外）。

（六）公眾參與。建立公眾參與監督機制，受理投訴舉報，按規定受理、登記、分類處理和有效反饋。投訴舉報事項不在權限范圍內的，應按有關規定移交相關部門處理。

四、結果應用與處理

（一）結果反饋與應用。建立科技監督管理結果反饋和綜合運用機制，監督結束后，及時形成監督報告，擬形成監督意見或整改要求并聽取被監督單位意見后，按程序審定后及時反饋相關單位。相關單位在收到監督意見或整改要求后，及時反饋整改情況。對監督結果和整改意見有異議的，可以按照相關規定申請復核和申訴。監督結果作為經費撥付、調整、后續支持、推薦申報上級項目以及相關單位改進內部管理、評價項目績效的重要參考，涉及科研失信行為的，依據相關規定進行處理。

（二）違規行為處理。對監督中發現違規行為的，依據《科學技術活動違規行為處理暫行規定》（科學技術部令第19號）和《科技部等二十二部門關于印發〈科研失信行為調查處理規則〉的通知》（國科發監〔2022〕221號）等國家、省、市相關規定處理。對拒不整改、整改不力或處理違規行為不到位的單位或個人，依規依紀追究相應責任。

（三）容錯免責。尊重科研創新規律，建立健全容錯免責機制。對于符合戰略決策方向、符合科學決策程序、沒有謀取個人私利、主動擔當作為或實施自主創新等情況的主責單位及人員，出現偏差失誤時可以免除相關責任或從輕處理。對于因不可抗因素或高風險性出現科研失敗或未達到預期目標，但任務實施單位和科研人員已勤勉盡責、未謀私利的，給予盡職免責。建立健全容錯免責認定程序和標準。

五、監督紀律

（一）監督人員應堅持原則、秉公履職，嚴格執行中央八項規定及其實施細則精神，嚴守廉潔紀律。工作中須遵守監督紀律和保密規定，嚴禁違規泄露或擅自使用科技計劃任務相關信息。

（二）監督過程中發現重大風險或突出問題，須及時向上級部門請示報告，確保問題得到妥善處置。

六、附則

本辦法自2026年1月31日起施行，有效期至2027年1月31日。

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