三立期貨成功開展2025年第三季度合規培訓

三立期貨成功開展2025年第三季度合規培訓

為深入貫徹《期貨公司互聯網營銷管理暫行規定》，切實防范互聯網營銷領域違法違規風險，強化全體從業人員合規經營意識，嚴守行業風險底線，三立期貨于12月4日成功舉辦 2025年第三季度合規管理培訓。本次培訓恰逢 "12?4" 國家憲法日暨第八個 "憲法宣傳周"，將合規教育與憲法精神宣傳有機結合，進一步提升了培訓的深度與意義。

本次培訓采用 "線下 + 線上" 相結合的方式開展，總部各部門派代表現場參與，其余員工通過騰訊會議線上參會。培訓由張敏擔任主講人，圍繞 "2025 年第三季度期貨行業警示案例" 和 "互聯網營銷管理規范" 兩大核心主題展開，內容兼具專業性、針對性和實用性。
在行業警示案例分享環節，培訓講師詳細解讀了 2025 年第三季度期貨行業違規行為統計數據，重點剖析了人員管理、互聯網營銷、內控管理、交易咨詢等主要違規領域的典型案例。其中包括多家機構及相關負責人因報告不及時、人員資質不合規、內控管理缺陷、反洗錢不到位等問題受到監管處罰的案例，通過真實案例警示全體員工敬畏法律、嚴守規則。同時，特別指出第三季度互聯網營銷仍是各地監管局重點關注領域，深圳、吉林、新疆等多地證監局均針對該領域違規行為出具罰單，為員工敲響合規警鐘。

在互聯網營銷管理規范培訓中，講師系統解讀了《期貨公司互聯網營銷管理暫行規定》的核心要求，明確了互聯網營銷活動的界定、營銷人員與賬號管理、營銷內容審核、第三方機構合作等關鍵規范。結合公司最新實施的《互聯網營銷管理辦法》和《互聯網營銷實施細則》，詳細講解了營銷內容分類審核流程、直播管理要求、第三方合作機構全周期管理機制等內部規定，明確了禁止類、嚴重類違規行為的具體情形及處罰標準。針對誘導性宣傳、無證上崗、第三方合作失控等典型違規行為進行深度剖析，引導員工規范營銷行為，杜絕違規操作。
培訓要求，全體員工必須嚴格遵守培訓相關規定，線上參會人員需實名簽到。培訓結束后，各部門要對照監管處罰案例及時查缺補漏，全面貫徹落實各項監管要求和公司制度規范，切實提升合規展業意識與風險防范能力，確保公司各項業務活動在法律法規框架內穩健運行。
此次合規培訓是三立期貨踐行合規經營理念、落實監管要求的重要舉措，不僅幫助全體員工深入理解了期貨行業合規管理的最新動態和核心要求，更強化了 "合規為先、風險為本" 的經營意識。未來，三立期貨將持續常態化開展合規培訓與教育活動，不斷完善合規管理體系，筑牢公司穩健發展的合規根基，為期貨市場的健康有序發展貢獻力量。