三立期貨開展合規(guī)展業(yè)綜合培訓(xùn)

三立期貨開展合規(guī)展業(yè)綜合培訓(xùn)

為進(jìn)一步提升員工專業(yè)素養(yǎng)、強(qiáng)化全員行為規(guī)范，保障期貨業(yè)務(wù)合規(guī)有序推進(jìn)，2025 年 8 月 28 日，山西三立期貨有限公司合規(guī)部、客服部與結(jié)算風(fēng)控部聯(lián)合組織開展合規(guī)展業(yè)綜合培訓(xùn)。本次培訓(xùn)覆蓋法人機(jī)構(gòu)一部、市場(chǎng)部全體員工，創(chuàng)新采用 “線下（多媒體功能廳）+ 線上（騰訊會(huì)議）” 的混合模式，圍繞市場(chǎng)營(yíng)銷合規(guī)、客服開戶優(yōu)化、結(jié)算風(fēng)控管理三大核心領(lǐng)域展開系統(tǒng)教學(xué)，為公司業(yè)務(wù)高質(zhì)量發(fā)展注入合規(guī)動(dòng)力。

在市場(chǎng)營(yíng)銷人員合規(guī)培訓(xùn)環(huán)節(jié)，培訓(xùn)團(tuán)隊(duì)從內(nèi)外部雙重維度明確行為準(zhǔn)則。外部層面，重點(diǎn)解讀《期貨從業(yè)人員管理辦法》《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》《廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》等法規(guī)文件，清晰界定虛假宣傳、挪用客戶保證金、違規(guī)交易、利益輸送等禁止性行為的邊界，讓員工精準(zhǔn)掌握行業(yè)合規(guī)底線；內(nèi)部層面，嚴(yán)格規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，明確禁止員工通過個(gè)人微信辦理業(yè)務(wù)，要求自媒體營(yíng)銷活動(dòng)必須提前報(bào)備，同時(shí)嚴(yán)禁開展帶單喊單、承諾投資收益、參與配資等違規(guī)行為，對(duì)違反規(guī)定者將視情節(jié)輕重給予警告、罰款乃至開除的處罰，且所有業(yè)務(wù)人員均需簽署《合規(guī)展業(yè)專項(xiàng)確認(rèn)書》，以書面形式固化合規(guī)承諾。為強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)警示效果，培訓(xùn)還通過 12 起行業(yè)典型違規(guī)案例進(jìn)行深度剖析，內(nèi)容涵蓋引導(dǎo)客戶篡改風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)、通過微信向客戶提供交易點(diǎn)位、借用他人賬戶進(jìn)行交易、參與配資謀取非法利益等常見違規(guī)情形，詳細(xì)展示相關(guān)責(zé)任人最終面臨監(jiān)管警示函、罰款、公開譴責(zé)等嚴(yán)肅處理的后果，讓員工直觀感受到違規(guī)操作的嚴(yán)重代價(jià)，進(jìn)一步筑牢風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。

針對(duì)客服開戶環(huán)節(jié)的常見問題，培訓(xùn)聚焦客戶服務(wù)體驗(yàn)與合規(guī)管理的雙重提升。一方面，重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)客服人員需嚴(yán)格執(zhí)行適當(dāng)性管理制度，在客戶開戶過程中，必須耐心引導(dǎo)客戶如實(shí)填寫風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問卷，嚴(yán)禁任何形式的篡改測(cè)評(píng)結(jié)果行為；同時(shí)要全面、細(xì)致地向客戶講解期貨交易的潛在風(fēng)險(xiǎn)，確保客戶充分理解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力與投資產(chǎn)品的匹配度，從源頭保障客戶權(quán)益。另一方面，對(duì)于開戶資料不全的情況，要求客服人員及時(shí)與客戶溝通補(bǔ)充，避免因資料問題延誤業(yè)務(wù)辦理；培訓(xùn)還同步提供了開戶咨詢的標(biāo)準(zhǔn)化應(yīng)答話術(shù)，幫助客服人員更高效、專業(yè)地解答客戶疑問，在保障合規(guī)操作的同時(shí)，切實(shí)提升客戶服務(wù)效率與滿意度。結(jié)算風(fēng)控相關(guān)知識(shí)培訓(xùn)則圍繞“守住風(fēng)險(xiǎn)底線、保障業(yè)務(wù)安全” 的目標(biāo)展開。針對(duì)日常工作中常見的手續(xù)費(fèi)異議、盈虧計(jì)算差異、保證金變動(dòng)疑問等問題，培訓(xùn)也梳理了清晰的解答邏輯，并推薦員工通過中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心、各期貨交易所等官方網(wǎng)站獲取權(quán)威信息，為業(yè)務(wù)開展提供專業(yè)工具支持。

此次合規(guī)展業(yè)綜合培訓(xùn)全面覆蓋了期貨業(yè)務(wù)開展的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，通過“合規(guī)理論 + 實(shí)操案例” 的雙維度教學(xué)，有效提升了員工的合規(guī)意識(shí)與業(yè)務(wù)操作能力。未來(lái)，三立期貨將持續(xù)完善合規(guī)培訓(xùn)體系，推動(dòng)合規(guī)理念深度融入業(yè)務(wù)全流程，以常態(tài)化、專業(yè)化的培訓(xùn)助力全員形成 “知合規(guī)、守合規(guī)、促合規(guī)” 的行動(dòng)自覺，切實(shí)保障公司 “合規(guī)展業(yè)、行穩(wěn)致遠(yuǎn)” 的發(fā)展目標(biāo)落地見效。