江蘇
三立期貨開展關于新規背景下強化居間管理工作的培訓
為貫徹落實新版《期貨公司居間人管理辦法》的監管要求，確保公司居間業務合規運營，三立期貨合規部于2025年7月29日下午組織開展強化居間管理工作的專項培訓。本次培訓覆蓋辦公室、客服部、結算風控部、人資部及各分支機構等負責居間管理相關工作的人員。通過對新版《期貨公司居間人管理辦法》的核心要點的解讀，并依據《辦法》修改完善公司制度、居間合同等，進一步強化公司居間管理工作，以確保居間業務合規運營。
培訓主要圍繞新版《期貨公司居間人管理辦法》的核心要點進行解讀。一是進一步完善期貨公司開展居間合作要求；二是完善居間人名下客戶交易和操作監測要求；三是強化期貨公司對居間人的全流程管理。新版《辦法》對居間人資質、行為規范及期貨公司管理責任進行了細化，對期貨公司的合規經營和風險管理提出了更高要求。通過對逐項條款升級舉措的解讀，匹配到公司各部門工作環節，強化了公司各部門合規意識，防范法律風險。
公司根據新版《辦法》，統一標準修訂合同，提升管理效率，明確權責邊界，降低法律糾紛；同時從事前、事中、事后對居間人業務流程進行全鏈條優化，完善了居間人管理系統，助力規范未來公司與居間人的合作模式。
通過系統性培訓，三立期貨將合規要求真正嵌入業務流程，提升自身內控質量，進一步促進公司合規發展行穩致遠。
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