浦亨 | 醫(yī)藥領(lǐng)域商業(yè)賄賂系列（二）醫(yī)院方人員刑事責(zé)任

背景：醫(yī)療領(lǐng)域反腐風(fēng)暴來(lái)臨

今年以來(lái)中紀(jì)委多次發(fā)文強(qiáng)調(diào)，針對(duì)醫(yī)療領(lǐng)域商業(yè)賄賂行為，抓住醫(yī)藥產(chǎn)品供銷重點(diǎn)環(huán)節(jié)、緊盯領(lǐng)導(dǎo)干部和關(guān)鍵崗位人員，開(kāi)展整治工作。上篇分析了不同受賄犯罪的醫(yī)療機(jī)構(gòu)工作人員種類，本篇重點(diǎn)分析構(gòu)成受賄犯罪的三要點(diǎn)和具體商業(yè)賄賂行為。

1.利用職務(wù)便利的認(rèn)定

2.賄賂犯罪中“財(cái)物”的認(rèn)定

3.為他人謀取利益的認(rèn)定

4.存在的賄賂形式

注：本文涉及多份法律文件，全稱及簡(jiǎn)稱如下：

1.最高院2003年發(fā)布的《全國(guó)法院審理經(jīng)濟(jì)犯罪案件工作座談會(huì)紀(jì)要》，簡(jiǎn)稱《2003紀(jì)要》

2.最高法和最高檢2007年發(fā)布的《關(guān)于辦理受賄刑事案件適用法律若干問(wèn)題的意見(jiàn)》，簡(jiǎn)稱《2007意見(jiàn)》

3.最高檢、最高法2008年發(fā)布的《兩高關(guān)于辦理商業(yè)賄賂刑事案件適用法律若干問(wèn)題的意見(jiàn)》，簡(jiǎn)稱《2008意見(jiàn)》

4.最高法、最高檢2016年發(fā)布的《關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》，簡(jiǎn)稱《2016解釋》

一、利用職務(wù)便利的認(rèn)定

根據(jù)《2003紀(jì)要》規(guī)定，“利?職務(wù)上的便利”，既包括利?本?職務(wù)上主管、負(fù)責(zé)、承辦某項(xiàng)公共事務(wù)的職權(quán)，也包括利?職務(wù)上有?屬、制約關(guān)系的其他國(guó)家?作?員的職權(quán)。擔(dān)任單位領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的國(guó)家?作?員通過(guò)不屬??主管的下級(jí)部門的國(guó)家?作?員的職務(wù)為他?謀取利益的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“利?職務(wù)上的便利”為他?謀取利益。

醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)班子成員、科室主任負(fù)責(zé)人通常兼具行政管理人員和執(zhí)業(yè)醫(yī)生兩種身份，其從事何種活動(dòng)可成立受賄罪，需要分類討論。根據(jù)《2008意見(jiàn)》規(guī)定：

1.醫(yī)療機(jī)構(gòu)中的國(guó)家工作人員，在藥品、醫(yī)療器械、醫(yī)用衛(wèi)生材料等醫(yī)藥產(chǎn)品采購(gòu)活動(dòng)中，因具備主管、負(fù)責(zé)公共事務(wù)的屬性，故以受賄罪定罪處罰。醫(yī)療機(jī)構(gòu)中的非國(guó)家工作人員有該行為則以非國(guó)家工作人員受賄罪定罪處罰。

2.醫(yī)療機(jī)構(gòu)中的醫(yī)務(wù)人員，在開(kāi)處方活動(dòng)中，以各種名義非法收受藥品、醫(yī)療器械、醫(yī)用衛(wèi)生材料等醫(yī)藥產(chǎn)品銷售方財(cái)物，因開(kāi)處方是基于醫(yī)生職業(yè)而具有的權(quán)利，不具有主管、負(fù)責(zé)公共事務(wù)屬性，故以非國(guó)家工作人員受賄罪定罪處罰。

二、賄賂犯罪中“財(cái)物”的認(rèn)定—范圍極廣

根據(jù)《2016解釋》和《2008意見(jiàn)》規(guī)定，商業(yè)賄賂中的“財(cái)物”，既包括金錢和實(shí)物，也包括可以用金錢計(jì)算數(shù)額的財(cái)產(chǎn)性利益，如提供房屋裝修、含有金額的會(huì)員卡、代幣卡(券)、旅游費(fèi)用等。具體數(shù)額以實(shí)際支付的資費(fèi)為準(zhǔn)。

從近年來(lái)公開(kāi)的法院判例看，賄賂犯罪中的“財(cái)物”還包括古董字畫、貴金屬及飾品、房屋等，甚至是更加隱蔽的股份代持、干股分紅，或通過(guò)低于市場(chǎng)價(jià)賣出、高于市場(chǎng)價(jià)收購(gòu)等方式實(shí)現(xiàn)的差價(jià)利益。

三、為他人謀取利益的認(rèn)定—承諾即可

根據(jù)《2003紀(jì)要》和《2016解釋》的規(guī)定，為他?謀取利益包括承諾、實(shí)施和實(shí)現(xiàn)三個(gè)階段的?為。不要求當(dāng)時(shí)收受財(cái)物，不要求他人已實(shí)現(xiàn)謀取利益的結(jié)果。具體情形包括：

1.實(shí)際或者承諾為他人謀取利益的；

2.明知他人有具體請(qǐng)托事項(xiàng)的而收受財(cái)物的，視為承諾；

3.國(guó)家工作人員索取、收受具有上下級(jí)關(guān)系的下屬或者具有行政管理關(guān)系的被管理人員的財(cái)物價(jià)值三萬(wàn)元以上，可能影響職權(quán)行使的，視為承諾為他人謀取利益；

4.履職時(shí)未被請(qǐng)托，但事后基于該履職事由收受他人財(cái)物的。

四、實(shí)踐中存在的商業(yè)賄賂形式

1.直接給予回扣、紅包、購(gòu)物卡

這是實(shí)踐中最簡(jiǎn)單粗暴的行賄方式，如云南省普洱市人民醫(yī)院原院長(zhǎng)楊文俊，力排眾議以3520萬(wàn)元買入一臺(tái)市場(chǎng)價(jià)為1500萬(wàn)元的進(jìn)口直線加速器，其中院長(zhǎng)拿的回扣則高達(dá)1600萬(wàn)元。也是最容易查處的商業(yè)賄賂行為，公開(kāi)裁判文書中最常見(jiàn)的就是該種方式。

2.贊助“科研經(jīng)費(fèi)”“學(xué)術(shù)會(huì)議經(jīng)費(fèi)”

一些醫(yī)藥企業(yè)為謀取不正當(dāng)利益，會(huì)組織、邀請(qǐng)目標(biāo)醫(yī)院的領(lǐng)導(dǎo)班子成員、科室主任出國(guó)參加各種學(xué)術(shù)會(huì)議、外出開(kāi)會(huì)旅游，積極支付各項(xiàng)花銷費(fèi)用。下面介紹幾種更加隱蔽的利益輸送方式。

3.借款、借用形式

根據(jù)《2003紀(jì)要》和《2007意見(jiàn)》規(guī)定，國(guó)家?作?員利?職務(wù)上的便利，以借為名向他?索取財(cái)物，或者?法收受財(cái)物為他?謀取利益的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為受賄。在具體認(rèn)定時(shí)，不能僅僅看是否有書?借款?續(xù)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)以下因素綜合判定：（1）有?正當(dāng)、合理的事由；（2錢款、物品去向；（3）借用時(shí)間長(zhǎng)短；（4）雙?平時(shí)關(guān)系如何、有?經(jīng)濟(jì)往來(lái)；（5）出借?是否要求國(guó)家?作?員利?職務(wù)上的便利為其謀取利益；（6）有無(wú)歸還的意思表?、?為以及能力；（7）未歸還的原因等等。

4.買賣交易形式

實(shí)踐中，主要體現(xiàn)為以明顯低于市場(chǎng)的價(jià)格向請(qǐng)托人購(gòu)買或以明顯高于市場(chǎng)的價(jià)格向請(qǐng)托人出售物品，但排除按商品經(jīng)營(yíng)者事先設(shè)定的各種優(yōu)惠交易條件，以優(yōu)惠價(jià)格購(gòu)買商品的行為。根據(jù)《2007意見(jiàn)》規(guī)定，該種受賄方式中，受賄數(shù)額按照交易時(shí)當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)價(jià)格與實(shí)際支付價(jià)格的差額計(jì)算。市場(chǎng)價(jià)格包括商品經(jīng)營(yíng)者事先設(shè)定的不針對(duì)特定人的最低優(yōu)惠價(jià)格。

5.以開(kāi)辦公司、收受干股等合作投資形式

實(shí)踐中，受托人不實(shí)際出資，由請(qǐng)托人出資“合作”開(kāi)辦公司或者進(jìn)行其他“合作”投資的。根據(jù)《2007意見(jiàn)》規(guī)定，受賄數(shù)額為請(qǐng)托人給國(guó)家工作人員的出資額。

還有直接通過(guò)收受干股形式受賄的，指未出資而獲得的股份。根據(jù)《2007意見(jiàn)》規(guī)定，若進(jìn)行了股權(quán)轉(zhuǎn)讓登記，或者相關(guān)證據(jù)證明股份發(fā)生了實(shí)際轉(zhuǎn)讓的，受賄數(shù)額按轉(zhuǎn)讓行為時(shí)股份價(jià)值計(jì)算，所分紅利按受賄孳息處理。若股份未實(shí)際轉(zhuǎn)讓，以股份分紅名義獲取利益的，實(shí)際獲利數(shù)額應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為受賄數(shù)額。

6.通過(guò)收受股票形式

通常會(huì)涉及股票的商業(yè)賄賂中，通常會(huì)出現(xiàn)兩種情況：（1）沒(méi)有?付股本?而收取股票，其受賄數(shù)額按照收受股票時(shí)的實(shí)際價(jià)格計(jì)算；（2）僅?付股本?去購(gòu)買已上市且已升值的股票，則“購(gòu)買”股票時(shí)的實(shí)際價(jià)格與股本?的差價(jià)部分應(yīng)認(rèn)定為受賄。

但同時(shí)需要注意，?為??付股本??購(gòu)買較有可能升值的股票的行為。根據(jù)《2007意見(jiàn)》規(guī)定，由于不是?償收受請(qǐng)托?財(cái)物，明確排除在受賄犯罪規(guī)制范圍之外。

7.以委托請(qǐng)托人投資證券、期貨或者其他委托理財(cái)名義形式

實(shí)踐中，有以委托請(qǐng)托人投資證券、期貨或者其他委托理財(cái)?shù)拿x進(jìn)行商業(yè)賄賂的行為。根據(jù)《2007意見(jiàn)》規(guī)定，未實(shí)際出資而獲取“收益”，收益額為受賄數(shù)額。雖然實(shí)際出資，但獲取“收益”明顯高于出資應(yīng)得收益的，以“收益”額與出資應(yīng)得收益額的差額計(jì)算受賄數(shù)額。

8.以賭博形式收受賄賂

實(shí)踐中存在通過(guò)賭博方式收受請(qǐng)托人財(cái)物的，但需要注意區(qū)分賄賂行為與賭博活動(dòng)、娛樂(lè)活動(dòng)的界限。主要考慮以下因素：（1）賭博的背景、場(chǎng)合、時(shí)間、次數(shù)；（2）賭資來(lái)源；（3）其他賭博參與者有無(wú)事先通謀；（4）輸贏錢物的具體情況和金額大小。

9.通過(guò)特定關(guān)系人收受賄賂或掛名領(lǐng)取薪酬

實(shí)踐中，為了使賄賂行為更加隱蔽，還采取中間人模式。授意請(qǐng)托人將有關(guān)財(cái)物給予特定關(guān)系人的，或者要求或接受請(qǐng)托人以給特定關(guān)系人安排工作為名，使特定關(guān)系人不實(shí)際工作卻獲取所謂薪酬。

根據(jù)《2007意見(jiàn)》規(guī)定，“特定關(guān)系人”是指與國(guó)家工作人員有近親屬、情婦（夫）以及其他共同利益關(guān)系的人。將情婦（夫）納入了商業(yè)賄賂監(jiān)管對(duì)象。

結(jié)合前篇內(nèi)容，已經(jīng)把醫(yī)院方工作人員可能涉及的受賄犯罪的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、刑事責(zé)任梳理完畢。商業(yè)賄賂形式多樣且隱蔽，但監(jiān)管層的偵查識(shí)別手段也在不斷迭代。

本輪醫(yī)藥領(lǐng)域商業(yè)賄賂整治風(fēng)暴才剛剛開(kāi)始。

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