網(wǎng)絡(luò)“大V”無證薦股?下場很可能是“賠了夫人又折兵”。
近期,福州市鼓樓區(qū)人民法院官微通報一則“網(wǎng)絡(luò)‘大V’無資質(zhì)薦股牟利犯非法經(jīng)營罪獲刑”的案例。被告人吳某某因犯非法經(jīng)營罪,被判處有期徒刑二年四個月,并處罰金一千三百萬元。
據(jù)法治日報報道,吳某某自1996年開始炒股,到了2009年,他認(rèn)為自己炒股多年且水平較高,便在某網(wǎng)站上注冊賬號并發(fā)表文章,談?wù)搶Υ蟊P的走勢及趨勢的看法,吸引了不少粉絲。
之后,吳某某與某網(wǎng)絡(luò)公司(另案處理)合作,在該網(wǎng)站上開通股票交流圈子并擔(dān)任圈主,向付費(fèi)進(jìn)入圈子的互聯(lián)網(wǎng)用戶提供證券投資分析、預(yù)測或建議等有償咨詢服務(wù),同時在圈子里進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)直播,解答客戶的提問。客戶需每月支付約520元的費(fèi)用(該金額不同時期會有所變化)才可進(jìn)入該圈子觀看直播、跟圈主互動。截至案發(fā),吳某某通過在類似圈子中進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)薦股違法所得達(dá)1200萬余元。
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會福建監(jiān)管局認(rèn)定,吳某某在此期間并未通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的證券投資顧問專業(yè)能力水平評價測試或證券分析師專業(yè)能力評價測試,無從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的資質(zhì)。2022年9月22日,吳某某到公安機(jī)關(guān)投案,并退出違法所得270萬元。
福建省福州市鼓樓區(qū)人民法院認(rèn)為,被告人吳某某違反國家規(guī)定,未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn),伙同他人非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù),擾亂市場秩序,從中獲利1200余萬元,情節(jié)嚴(yán)重,其行為已構(gòu)成非法經(jīng)營罪。因被告人吳某某具有自首、從犯、自愿認(rèn)罪認(rèn)罰、部分退出違法所得的量刑情節(jié),依法以非法經(jīng)營罪判處其有期徒刑二年四個月,并處罰金1300萬元,追繳被告人吳某某的全部違法所得,予以沒收,上繳國庫。
法官庭后表示,證券投資咨詢業(yè)務(wù)屬于特許經(jīng)營業(yè)務(wù)。任何機(jī)構(gòu)或個人就證券市場、證券品種的走勢、投資證券的可行性,以口頭、書面、電腦網(wǎng)絡(luò)或者中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定的其他形式向公眾提供分析、預(yù)測或建議,必須先行取得中國證監(jiān)會授予的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格證書或證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)證書。
近年來,監(jiān)管部門對“股市黑嘴”“非法薦股”“場外配資”等違法活動始終保持“零容忍”態(tài)度,對相關(guān)黑色產(chǎn)業(yè)鏈重拳出擊。
中央網(wǎng)信辦、證監(jiān)會在《非法證券活動網(wǎng)上信息內(nèi)容治理工作方案》明確指出,嚴(yán)格落實證券業(yè)務(wù)必須持牌經(jīng)營要求。
6月份,上海證監(jiān)局披露了一起假借策略選股軟件非法經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務(wù)系列案,抓獲犯罪嫌疑人56名,涉案金額9200余萬元。
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犯罪團(tuán)伙在未取得相關(guān)經(jīng)營許可的情況下,私自開發(fā)多款策略選股APP和算法,隨后以“個股漲停”“資金快速翻倍”“一年3.5倍收益”等為噱頭,通過發(fā)布網(wǎng)絡(luò)廣告、隨機(jī)撥打電話等方式引流發(fā)展客戶,以每年2萬元至25.98萬元不等軟件服務(wù)費(fèi)的價格,對外兜售“AI智能炒股機(jī)器人”“金牌服務(wù)版策略模型”等非法軟件及“蛟龍出水”“見龍在田”等各類名目的軟件功能,或是以每款200元至13888元不等的價格,推銷其根據(jù)自身炒股經(jīng)驗開發(fā)的所謂算法模型,以此非法牟利。
警方調(diào)查發(fā)現(xiàn),犯罪團(tuán)伙會以提供包含180種策略的參數(shù)化自動選股交易工具為名,向客戶推銷“大戶版”“機(jī)構(gòu)版”等進(jìn)階服務(wù),進(jìn)而提供全套參數(shù)設(shè)置建議,甚至遠(yuǎn)程代客操作服務(wù)。通過預(yù)設(shè)交易策略及交易參數(shù),幫助客戶實現(xiàn)自動化選股、下單、撤單等交易。這些非法軟件預(yù)設(shè)的自動化全倉買入、虧損賣出、高頻交易等激進(jìn)的操盤手法,極易造成投資人虧損。
出品:贛州公安融媒體中心 來源:法治日報、證券時報
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