律師職業(yè)的行為紅線：知可為，敬不為，堅(jiān)守合規(guī)執(zhí)業(yè)

在律協(xié)懲戒委工作的這些年，總會(huì)遇到一些義憤填膺的投訴案件，更堅(jiān)定了我們根據(jù)證據(jù)、事實(shí)和規(guī)則進(jìn)行投訴案件查證與處理建議的職業(yè)使命。

比較感慨的是有些人忘了律師的職業(yè)定位與執(zhí)業(yè)使命，貌似把法律和技能完全當(dāng)作了謀取案源與經(jīng)濟(jì)利益的資源和手段，在接談案件、委托代理期間更多的是考慮自身利益。從而在案件辦理期間即開始受到當(dāng)事人的指責(zé)以及事后的強(qiáng)烈不滿與投訴，不但對(duì)自己的職業(yè)形象造成不利影響，更影響了委托人、當(dāng)事人對(duì)于律師行業(yè)、律師形象的貶低性認(rèn)知。

由此而來，律師行業(yè)需要凈化，需要規(guī)范不良行為，需要清理害群之馬。

本文分享一件具有一定代表性的投訴案例，這類案例在一定規(guī)模的律所具有比較常見的從業(yè)者雷同現(xiàn)象：2022年1月，投訴人以涉嫌未盡職責(zé)等為由向北京市朝陽(yáng)區(qū)司法局投訴北京XL律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱XL律所）及許某、于某、許律師，北京市朝陽(yáng)區(qū)司法局隨即將案件移交北京市朝陽(yáng)區(qū)律師協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱本會(huì)）。本會(huì)立案審查，基于雙方的證據(jù)及意見依規(guī)作出處理建議。本文從為何投訴、現(xiàn)象問題、查證角度等三個(gè)方面，簡(jiǎn)要介紹該投訴案件的處理情況，希望對(duì)具有雷同從業(yè)者現(xiàn)象的律師服務(wù)從業(yè)人員及律師事務(wù)所以警示。

一、委托人為何對(duì)律師事務(wù)所與不同多人發(fā)起投訴

投訴人基于被投訴人違規(guī)代理、工作失職，給當(dāng)事人造成了不可挽回的嚴(yán)重?fù)p失為基礎(chǔ)事由向北京市朝陽(yáng)區(qū)司法局發(fā)起有效投訴，并描述所經(jīng)歷事實(shí)如下：

2020年9月投訴人妻子因涉嫌詐騙罪被刑事拘留，通過朋友介紹于2020年11月與許某主任律師和于某刑辯律師接洽。許某向其表示她有絕對(duì)的把握可以成功辯護(hù)，并承諾先將人取保候?qū)彛僮鰺o罪辯護(hù)，刑事轉(zhuǎn)民事，最壞的結(jié)果也可以判處緩刑，免受牢獄之苦。就此雙方達(dá)成了口頭協(xié)議，許某代表律所開價(jià)代理訴訟費(fèi)50萬(wàn)元。自此開始，投訴人便一筆一筆地給她湊錢轉(zhuǎn)錢，投訴人稱XL律所沒有與其簽合同，也沒有開具任何發(fā)票憑證。

投訴人自述，在代理案件期間許某以辦理取保需要打點(diǎn)關(guān)系，向投訴人陸續(xù)收取10萬(wàn)元，后又收取律師費(fèi)3萬(wàn)元。從2020年12月份到2021年3月份期間，許某一直實(shí)施欺瞞，一直說人馬上就取保出來了，并以刑事案件需保密，拒絕透露案情進(jìn)展，直到2021年3月初投訴人到法院詢問情況，獲知3月30號(hào)一審要開庭，當(dāng)即與XL律所于某和許某聯(lián)系，她們?nèi)珕T都不知情，許某甚至還在跟投訴人說嫌疑人就快取保出來了，而主辦律師于某和許律師（此時(shí)在實(shí)習(xí)期）在此期間對(duì)案件完全沒有跟蹤，他們甚至都不知道案情進(jìn)展到哪里。開庭前一周他們才到法院調(diào)取卷宗，匆忙準(zhǔn)備了答辯。由于他們的違規(guī)操作，各種拖延時(shí)間，不負(fù)責(zé)任，導(dǎo)致當(dāng)事人被判處十五年有期徒刑（地方法院最高刑期）。后，投訴人多次與XL律所和許某溝通，要求他們承擔(dān)責(zé)任、挽回局面。她們依然各種推脫，不與解決。許某還給投訴人打電話恐嚇威脅，說她家族勢(shì)力強(qiáng)大，黑白兩道都有人，讓投訴人息事寧人。

投訴人基于上述情況憤而投訴，希望嚴(yán)肅處理北京XL律師事務(wù)所，這種不負(fù)責(zé)任的黑心律所；嚴(yán)肅處理許某主任律師、于某律師和許律師這些騙子律師；還當(dāng)事人一個(gè)公道。

投訴人因此提交了先后以微信轉(zhuǎn)賬、銀行轉(zhuǎn)賬給許某13萬(wàn)元的憑證，以及家屬的刑事判決書、與許某等人在2020年11月26日至2022年1月5日期間微信溝通記錄等相關(guān)證據(jù)，以期證明投訴人所言事實(shí)。

立案后，作為被投訴人的XL律所及許某等人分別提交了長(zhǎng)篇申辯意見、情況說明以及投訴人的授權(quán)委托書、結(jié)案后部分微信聊天記錄、《委托協(xié)議》、與警察通話錄音等申辯證據(jù)。

二、懲戒委案件調(diào)查組在本案中發(fā)現(xiàn)了什么現(xiàn)象

基于投訴人提交的大量證據(jù)，與被投訴人的申辯及證據(jù)，在本案中查明如下現(xiàn)象（舉例）：

（一）被投訴人的主體身份比較復(fù)雜，存在非律師從業(yè)事實(shí)

被投訴人北京XL律師事務(wù)所成立于2012年1月，登記為個(gè)人律所，現(xiàn)有執(zhí)業(yè)律師10名；被投訴人許某主任律師，作為委托案件對(duì)接人、辦案費(fèi)用收取人，代理涉嫌詐騙一案的辦案負(fù)責(zé)人，許某不在北京律師之列，且不在全國(guó)律師之列，確認(rèn)許某為非執(zhí)業(yè)律師、XL律所的重要從業(yè)人員；被投訴人于某，原該XL律師事務(wù)所律師，于2021年12月申請(qǐng)律師執(zhí)業(yè)證注銷，現(xiàn)為非執(zhí)業(yè)律師；被投訴人許某律師，自XL律所接案起至該案一審結(jié)案止期間屬于申請(qǐng)律師執(zhí)業(yè)實(shí)習(xí)人員，后于2021年11月取得律師執(zhí)業(yè)證。

（二）被投訴人許某在接案之初以許律師名義開展工作

2020年11月被投訴人許某（微信名：H律）以XL律所許律師之名義與投訴人建立微信聯(lián)系，電話后即安排與本案主辦律師于某出差與投訴人溝通案件相關(guān)事宜，辦理委托代理手續(xù)，收費(fèi)50萬(wàn)元，代理期限至一審結(jié)束之日止；證據(jù)顯示由許某主導(dǎo)溝通、辦案過程。

（三）案涉合同及發(fā)票相關(guān)，涉嫌違規(guī)行為

投訴人稱XL律所沒有與其簽合同，也沒有開具任何發(fā)票憑證，此期間許某以辦理取保需打點(diǎn)關(guān)系催促付款，以微信和個(gè)人賬戶陸續(xù)收取13萬(wàn)元；XL律所向本會(huì)提交其單方落款時(shí)間為2020年12月1日約定律師費(fèi)50萬(wàn)元人民幣的《委托協(xié)議》，被投訴人XL律所及許某分別確認(rèn)：到目前為止共收取律師費(fèi)13萬(wàn)元整，該律師費(fèi)分六次支付，尚欠37萬(wàn)元；另提交開票日期為2022年1月24日（五張）、2022年2月8日（八張）北京增值稅普通發(fā)票共計(jì)13張，合計(jì)金額13萬(wàn)元；另投訴人于2022年1月25日向北京市朝陽(yáng)區(qū)司法局投訴。

（四）案件洽商、辦理期間，許某的言行涉嫌違規(guī)

被投訴人許某不是執(zhí)業(yè)律師，在洽商、辦理案件過程中，以執(zhí)業(yè)律師名義自居，以辦案律師管理者身份行事，并多次以與公安、檢察院、高院等關(guān)系為由溝通案情進(jìn)度，涉嫌誤導(dǎo)投訴人，且該等違規(guī)事實(shí)在委托辯護(hù)期間、投訴人提出異議與發(fā)起投訴期間，被投訴人XL律所及該所負(fù)責(zé)人均未對(duì)此予以關(guān)注與監(jiān)督，且在XL律所及許某的申辯意見中堅(jiān)持認(rèn)為沒有任何違規(guī)行為，顯然沒有反省，進(jìn)一步證明被投訴人各方并未認(rèn)識(shí)其行為性質(zhì)。

三、針對(duì)本案舉例說明，懲戒委主要從幾個(gè)方面進(jìn)行查證

根據(jù)《律師協(xié)會(huì)會(huì)員違規(guī)行為處分規(guī)則（試行）》及北京市實(shí)施細(xì)則等相關(guān)規(guī)定，懲戒委員會(huì)重點(diǎn)從以下幾個(gè)方面（舉例）進(jìn)行案情調(diào)查及所涉嫌違規(guī)行為的查處工作：

（一）關(guān)于投訴違規(guī)代理、工作失職

被投訴人XL律所許某作為非執(zhí)業(yè)律師，以律師名義洽商案件、收取費(fèi)用、指揮辯護(hù)工作、對(duì)接委托人及事后對(duì)代理辯護(hù)、爭(zhēng)議相關(guān)問題處理不當(dāng)之事實(shí)，存在非律師主導(dǎo)辦案、辯護(hù)律師不與委托人溝通案情而由非執(zhí)業(yè)律師主導(dǎo)溝通與辦案的客觀事實(shí)，且會(huì)見不及時(shí)等，該等不當(dāng)行為及情節(jié)涉嫌違反《律師協(xié)會(huì)會(huì)員違規(guī)行為處分規(guī)則（試行）》第二十二條第（二）項(xiàng)規(guī)定的 “接受委托后，無正當(dāng)理由，不向委托人提供約定的法律服務(wù)”。

（二）關(guān)于涉嫌違規(guī)收案、收費(fèi)行為

被投訴人XL律所許某以律師名義洽商案件、收取費(fèi)用，并未向投訴人交付律師費(fèi)發(fā)票等一系列行為，涉嫌違反《律師協(xié)會(huì)會(huì)員違規(guī)行為處分規(guī)則（試行）》規(guī)定的 “不按規(guī)定統(tǒng)一接受委托、簽訂書面委托合同和收費(fèi)合同，統(tǒng)一收取委托人支付的各項(xiàng)費(fèi)用”和第（五）項(xiàng)規(guī)定的“不向委托人開具律師服務(wù)收費(fèi)合法票據(jù)，或者不向委托人提交辦案費(fèi)用開支有效憑證”。同時(shí)，被投訴人許某在洽商案件、辦案期間多次表達(dá)“昨天公安朋友說，為啥不提交取保的申請(qǐng)”、“我這邊昨晚溝通了高院的關(guān)系，律師費(fèi)需要你這邊盡快給我，我需要去安排一下”、“公安和檢察院都溝通過了”、“昨天高院的朋友過去給溝通了一下”、“我已經(jīng)讓高院的朋友過去了”、“這五十萬(wàn)本來是安排幾個(gè)方面呢”等等言辭，涉嫌構(gòu)成違反《北京市律師協(xié)會(huì)會(huì)員違規(guī)行為處分規(guī)則實(shí)施細(xì)則（試行）》規(guī)定的“濫用專業(yè)優(yōu)勢(shì)地位，作出違背誠(chéng)實(shí)信用原則的約定，或以欺詐、脅迫、誤導(dǎo)等方式促使當(dāng)事人接受不合理收費(fèi)”的情形。

（三）關(guān)于涉嫌違反司法行政管理或者行業(yè)管理的行為

被投訴人許某在被投訴人XL律所接受委托代理案件中發(fā)揮主導(dǎo)工作，其微信名及與投訴人溝通期間均以律師之名自居并使投訴人確認(rèn)其為主任律師以及后續(xù)與委托人的溝通中提及辦案單位、高院關(guān)系、五十萬(wàn)元用途等情節(jié)，以及其以個(gè)人微信、個(gè)人賬戶收取本應(yīng)由律師事務(wù)所收取的投訴人支付的全部費(fèi)用13萬(wàn)元等事實(shí)，均涉嫌構(gòu)成《律師協(xié)會(huì)會(huì)員違規(guī)行為處分規(guī)則（試行）》第四十條第（四）項(xiàng)“將不符合規(guī)定條件的人員發(fā)展為合伙人或者推選為律師事務(wù)所負(fù)責(zé)人”和第（七）項(xiàng)“為未取得律師執(zhí)業(yè)證的人員印制律師名片、標(biāo)志或者出具其他有關(guān)律師身份證明，或者已知本所人員有上述行為而不制止”及第四十二條“律師事務(wù)所放任、慫恿或者指使律師從事違法違規(guī)行為的，與違法違規(guī)律師一并予以相應(yīng)的處分。”

（四）關(guān)于個(gè)人律所與律所負(fù)責(zé)人的同等責(zé)任

《律師協(xié)會(huì)會(huì)員違規(guī)行為處分規(guī)則（試行）》第四十條第（七）項(xiàng)“為未取得律師執(zhí)業(yè)證的人員印制律師名片、標(biāo)志或者出具其他有關(guān)律師身份證明，或者已知本所人員有上述行為而不制止”及第四十二條“律師事務(wù)所放任、慫恿或者指使律師從事違法違規(guī)行為的，與違法違規(guī)律師一并予以相應(yīng)的處分。”規(guī)定了律師事務(wù)所與律師的違規(guī)行為一并處分原則；被投訴人XL律所的組織形式為個(gè)人律所，根據(jù)《北京市律師協(xié)會(huì)會(huì)員違規(guī)行為處分規(guī)則實(shí)施細(xì)則（試行）》第五十一條規(guī)定“個(gè)人律師事務(wù)所因違規(guī)行為受到紀(jì)律處分的，應(yīng)給予該個(gè)人事務(wù)所的負(fù)責(zé)人同等處分，該個(gè)人律師事務(wù)所負(fù)責(zé)人能夠證明其對(duì)律師事務(wù)所的違規(guī)行為沒有過錯(cuò)的除外。”，在本案中，被投訴人XL律師事務(wù)所負(fù)責(zé)人，在調(diào)查期間作為被調(diào)查人未獨(dú)立申辯、未提交申辯材料，被投訴人XL律所的申辯意見及申辯證據(jù)并不能排除該個(gè)人律師事務(wù)所負(fù)責(zé)人對(duì)律師事務(wù)所的違規(guī)行為沒有過錯(cuò)，依規(guī)負(fù)責(zé)人與個(gè)人律所應(yīng)負(fù)同等責(zé)任。

（五）關(guān)于被投訴人的處分及被調(diào)查人的處分

《中華全國(guó)律師協(xié)會(huì)章程》第八條規(guī)定“依照律師法取得律師執(zhí)業(yè)證書的律師，為本會(huì)個(gè)人會(huì)員；依法批準(zhǔn)設(shè)立的律師事務(wù)所為本會(huì)團(tuán)體會(huì)員。”《北京市律師協(xié)會(huì)章程》第七條規(guī)定“依據(jù)《中華人民共和國(guó)律師法》規(guī)定取得北京市司法行政機(jī)關(guān)頒發(fā)的律師執(zhí)業(yè)證書的律師，為本會(huì)的個(gè)人會(huì)員。依據(jù)《中華人民共和國(guó)律師法》規(guī)定取得北京市司法行政機(jī)關(guān)頒發(fā)的律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)許可證的律師事務(wù)所及分所，為本會(huì)的團(tuán)體會(huì)員。通過本會(huì)團(tuán)體會(huì)員申請(qǐng)律師執(zhí)業(yè)的實(shí)習(xí)人員，為本會(huì)的預(yù)備會(huì)員，接受本會(huì)的管理。”

根據(jù)上述《章程》規(guī)定，結(jié)合本案查實(shí)的被投訴人之主體情況，本案被投訴人XL律所屬于律師協(xié)會(huì)團(tuán)體會(huì)員；被投訴人許某為非執(zhí)業(yè)律師，不屬于律師協(xié)會(huì)會(huì)員；被投訴人于某已注銷律師執(zhí)業(yè)證，現(xiàn)為非執(zhí)業(yè)律師，已不屬于律師協(xié)會(huì)會(huì)員；被投訴人許律師已取得律師執(zhí)業(yè)證，屬于律師協(xié)會(huì)個(gè)人會(huì)員；被調(diào)查人是XL律所負(fù)責(zé)人，是執(zhí)業(yè)律師，屬于本會(huì)個(gè)人會(huì)員；依據(jù)《律師協(xié)會(huì)會(huì)員違規(guī)行為處分規(guī)則（試行）》和《北京市律師協(xié)會(huì)會(huì)員違規(guī)行為處分規(guī)則實(shí)施細(xì)則（試行）》之相關(guān)規(guī)定，本會(huì)依規(guī)分別做出相應(yīng)的紀(jì)律處分建議。

本文介紹的上述投訴案件，案涉證據(jù)及情節(jié)均比較復(fù)雜，因篇幅所限僅做了簡(jiǎn)要的案情介紹以及懲戒委調(diào)查介紹，核心目的是向律師同行及讀者傳遞三點(diǎn)重要認(rèn)知：

（1）不要自認(rèn)為投訴人的投訴是無理的，或者是為了不交律師費(fèi)。很多類似案件的投訴，均是以“違規(guī)代理、工作失職”等緣起，只要符合紀(jì)處立案條件，律協(xié)懲戒委就會(huì)受理，并通知被投訴人進(jìn)行申辯和舉證。在這個(gè)過程中，律師代理工作是否完善、案件資料是否齊備、工作過程是否經(jīng)得起檢驗(yàn)等等問題，均是需要被投訴人及相關(guān)人員要予以重視的。

（2）不要以為答辯、申辯、舉證是應(yīng)付公事。我們?cè)趯彶榘讣锌偰馨l(fā)現(xiàn)一些律師的申辯意見與律師事務(wù)所的申辯意見幾乎完全雷同，或者就是提供一份詳版一份簡(jiǎn)版，相應(yīng)證據(jù)也是亂糟糟的沒有目錄、沒有目的，表現(xiàn)出來的就是不尊重自己權(quán)益，不尊重懲戒工作。

（3）尤其提別提示，根據(jù)自2022年2月1日起實(shí)施的《北京市律師協(xié)會(huì)會(huì)員違規(guī)行為處分規(guī)則實(shí)施細(xì)則（試行）》之規(guī)定，懲戒案件的立案，既包括當(dāng)事人投訴，也包括部門移送，還包括懲戒委依職權(quán)立案調(diào)查；與此同時(shí)在立案后的查處還有三個(gè)不限制：

一是調(diào)查范圍不受投訴內(nèi)容的限制，即調(diào)查組的調(diào)查范圍不受投訴人在投訴書中表述的投訴內(nèi)容及請(qǐng)求的限制；二是調(diào)查不受投訴范圍的限制，即調(diào)查組發(fā)現(xiàn)投訴內(nèi)容以外的被投訴人、被調(diào)查人的其他涉嫌違規(guī)行為應(yīng)當(dāng)一并調(diào)查；三是調(diào)查不受被投訴人范圍的限制，即調(diào)查組發(fā)現(xiàn)其他會(huì)員或人員與本案投訴有關(guān)聯(lián)的，可以追加該會(huì)員或人員為被調(diào)查人。

鑒于對(duì)違規(guī)行為提請(qǐng)紀(jì)律處分的上述三種立案方式，以及調(diào)查內(nèi)容的三方面不限制，該新規(guī)給職業(yè)律師的執(zhí)業(yè)行為、律師事務(wù)所的管理行為以及律協(xié)會(huì)員和與投訴事項(xiàng)相關(guān)律所從業(yè)人員等提出了更高的工作要求和從業(yè)原則。以本文所述投訴案件為例，投訴人投訴的內(nèi)容是違規(guī)代理、工作失職、造成重大損失，被投訴對(duì)象不包括律師事務(wù)所負(fù)責(zé)人。但在案件的查辦過程中發(fā)現(xiàn)的非律師執(zhí)業(yè)行為、發(fā)票違規(guī)問題、律所違規(guī)問題、個(gè)人所同等責(zé)任問題等均列入本案調(diào)查處理的工作范圍，協(xié)會(huì)必將會(huì)依據(jù)案情和規(guī)則作出相應(yīng)的處理和處分。

律師協(xié)會(huì)懲戒委員會(huì)的工作職責(zé)，是負(fù)責(zé)投訴處理以及會(huì)員違規(guī)行為的調(diào)查、處分工作。這份律師協(xié)會(huì)的專項(xiàng)工作，是為保護(hù)律協(xié)會(huì)員的執(zhí)業(yè)權(quán)利，更是為保護(hù)律師行業(yè)的發(fā)展利益。律師協(xié)會(huì)針對(duì)與本文案例相同或相似案例的查處與紀(jì)處，根本目的是以案明規(guī)，治病救人，為會(huì)員執(zhí)業(yè)健康、為行業(yè)文明發(fā)展、為律師職業(yè)形象，堅(jiān)定地依法依規(guī)舉旗、亮劍，讓每一位會(huì)員在律師職業(yè)道路上能夠做到“知可為，敬不為”，規(guī)范執(zhí)業(yè)、不踩紅線，在執(zhí)業(yè)過程中做遵規(guī)守矩的事，成為符合新發(fā)展時(shí)代要求的有理想、守信念、敢擔(dān)當(dāng)、有作為、謀發(fā)展、促和諧的重要法治力量，努力做好一名學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平法治思想的人民律師。