新書推薦丨《跨境合規與調查應對》

來源：中倫視界

前言

近日，由中倫律師事務所合伙人劉相文主筆撰寫的《跨境合規與調查應對》由法律出版社出版發行。

進入21世紀以來，世界格局風云激蕩。百年未有之大變局與全球化深度融合彼此交織，催生前所未有之機遇與挑戰。一方面，國際規則體系重構提速，美國等西方國家在反海外腐敗、經濟制裁、出口管制、反洗錢、國家安全等領域不斷強化“長臂管轄”，以本國國內法實施對全球企業及經濟貿易活動的規制；另一方面，全球治理正向多極化演變，新興國家日益崛起，地緣政治日趨復雜，中美博弈加劇，國際秩序的不確定性大幅上升。對于中國企業而言，世界已不單是機會之海，更是風險與規則交織的深水區。

中國企業“出海”浪潮方興未艾，從共建“一帶一路”倡議的宏偉藍圖到粵港澳大灣區的制度對接，從《區域全面經濟伙伴關系協定》的區域整合到數字絲綢之路的加速布局，中國資本、技術、服務與勞動力正迅速嵌入全球產業鏈、供應鏈與價值鏈。然而，走得越遠，越需穩健。企業一旦跨出國門，便面臨法律文化的巨大差異、制度體系的高度復雜、多邊法規的重重規制等問題，稍有不慎，便可能陷入合規風暴、調查旋渦，甚至刑事風險。境外合規風險，已然超越傳統的法律問題，成為戰略問題、治理問題乃至生存問題。

內容簡介

本書系統梳理了重點國家、重點跨境合規領域的核心合規要求，結合典型案例與實務經驗，力求為中國企業提供一部具有理論深度、實操力度、戰略高度的海外合規風險挑戰應對指南。書中立足中國企業“出海”實際，全面覆蓋反海外腐敗、經濟制裁、出口管制、反洗錢、多邊銀行制裁、國家安全審查等關鍵領域的合規要點，精準剖析企業在跨境調查應對、風險排查、合規管理等方面的痛點與短板，廣泛吸收國際合規與調查應對領域的成熟經驗與先進實踐，深度融合中國企業的管理理念及商業文化，為企業提供跨境合規與調查應對的全流程實操指引，助力企業有效防范應對各類跨境合規風險，在“走出去”的過程中行穩致遠。

新書目錄

第一章 跨境合規概述

第二章 反海外腐敗

第三章 經濟制裁

第四章 出口管制

第五章 跨境反洗錢

第六章 多邊銀行制裁

第七章 域外國家安全審查

第八章 中國企業境外合規管理存在的主要問題及應對

第九章 境外合規管理體系建設

第十章 跨境調查應對

關于作者

劉相文 律師

中倫律師事務所 合伙人

劉相文律師曾任職于全國人大常委會法制工作委員會，主要執業領域為訴訟仲裁、合規與政府監管，長期專研涉外法治服務與中國企業海外權益維護，擔任多家部委涉外法治專家顧問，先后代理了逾千件境內外案件，其中包括“達能娃哈哈之爭”“寶能萬科之爭”等境內外重大案件。其曾在美國、英國、德國等數十個國家境外法院幫助客戶起訴應訴，在境內外知名仲裁機構代理客戶出庭經驗豐富，先后代表諸多企業應對外國政府、世界銀行等多邊組織的調查與制裁，輔導百余家企業構建境外合規管理與風控體系。

劉相文律師受到Chambers、ALB、Benchmark Litigation等國際法律評級機構的廣泛推薦與認可，獲評“最佳政府監管合規律師”“爭議解決之星”“中國十五佳訴訟律師”等稱號，并入選司法部涉外律師領軍人才名錄以及中華全國律師協會“一帶一路”跨境律師領軍人才庫。

此外，參與本書撰寫工作的成員還包括刁維俁、丁海東、王濤、陶秋林、郭佳妮等。