國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范和監(jiān)督罰款設(shè)定與實(shí)施的指導(dǎo)意見(jiàn)

國(guó)發(fā)〔2024〕5號(hào)；（二）基本原則。堅(jiān)持以人民為中心，努力讓企業(yè)和群眾在每一個(gè)執(zhí)法行為中都能看到風(fēng)清氣正、從每一項(xiàng)執(zhí)法決定中都能感受到公平正義。堅(jiān)持依法行政，按照處罰法定、公正公開(kāi)、過(guò)罰相當(dāng)、處罰與教育相結(jié)合的要求，依法行使權(quán)力、履行職責(zé)、承擔(dān)責(zé)任。堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，著力破解企業(yè)和群眾反映強(qiáng)烈的亂罰款等突出問(wèn)題。（四）嚴(yán)守罰款設(shè)定權(quán)限。法律、法規(guī)對(duì)違法行為已經(jīng)作出行政處罰規(guī)定但未設(shè)定罰款的，規(guī)章不得增設(shè)罰款。法律、法規(guī)已經(jīng)設(shè)定罰款但未規(guī)定罰款數(shù)額的，或者尚未制定法律、法規(guī)，因行政管理迫切需要依法先以規(guī)章設(shè)定罰款的，規(guī)章要在規(guī)定的罰款限額內(nèi)作出具體規(guī)定。規(guī)章設(shè)定的罰款數(shù)額不得超過(guò)法律、法規(guī)對(duì)相似違法行為規(guī)定的罰款數(shù)額，并要根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展情況適時(shí)調(diào)整。鼓勵(lì)跨行政區(qū)域按規(guī)定聯(lián)合制定統(tǒng)一監(jiān)管制度及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，協(xié)同推動(dòng)罰款數(shù)額、裁量基準(zhǔn)等相對(duì)統(tǒng)一。

（五）科學(xué)適用過(guò)罰相當(dāng)原則。行政法規(guī)、規(guī)章新設(shè)罰款和確定罰款數(shù)額時(shí)，要堅(jiān)持過(guò)罰相當(dāng)，做到該寬則寬、當(dāng)嚴(yán)則嚴(yán)，避免失衡。要綜合運(yùn)用各種管理手段，能夠通過(guò)教育勸導(dǎo)、責(zé)令改正、信息披露等方式管理的，一般不設(shè)定罰款。實(shí)施罰款處罰無(wú)法有效進(jìn)行行政管理時(shí)，要依法確定更加適當(dāng)?shù)奶幜P種類。設(shè)定罰款要結(jié)合違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度，統(tǒng)籌考慮經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平、行業(yè)特點(diǎn)、地方實(shí)際、主觀過(guò)錯(cuò)、獲利情況、相似違法行為罰款規(guī)定等因素，區(qū)分情況、分類處理，確保有效遏制違法、激勵(lì)守法。制定行政法規(guī)、規(guī)章時(shí)，可以根據(jù)行政處罰法第三十二條等規(guī)定，對(duì)當(dāng)事人為盲人、又聾又啞的人或者已滿75周歲的人等，結(jié)合具體情況明確罰款的從輕、減輕情形；根據(jù)行政處罰法第三十三條等規(guī)定，細(xì)化不予、可以不予罰款情形；參考相關(guān)法律規(guī)范對(duì)教唆未成年人等的從重處罰規(guī)定，明確罰款的從重情形。（六）合理確定罰款數(shù)額。設(shè)定罰款要符合行政處罰法和相關(guān)法律規(guī)范的立法目的，一般要明確罰款數(shù)額，科學(xué)采用數(shù)額罰、倍數(shù)（比例）罰等方法。規(guī)定處以一定幅度的罰款時(shí)，除涉及公民生命健康安全、金融安全等情形外，罰款的最低數(shù)額與最高數(shù)額之間一般不超過(guò)10倍。各地區(qū)、各部門(mén)要根據(jù)地域、領(lǐng)域等因素，適時(shí)調(diào)整本地區(qū)、本部門(mén)規(guī)定的適用聽(tīng)證程序的“較大數(shù)額罰款”標(biāo)準(zhǔn)。同一行政法規(guī)、規(guī)章對(duì)不同違法行為設(shè)定罰款的要相互協(xié)調(diào)，不同行政法規(guī)、規(guī)章對(duì)同一個(gè)違法行為設(shè)定罰款的要相互銜接，避免畸高畸低。擬規(guī)定較高起罰數(shù)額的，要充分聽(tīng)取專家學(xué)者等各方面意見(jiàn)，參考不同領(lǐng)域的相似違法行為或者同一領(lǐng)域的不同違法行為的罰款數(shù)額。起草法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)時(shí)，需要制定涉及罰款的配套規(guī)定的，有關(guān)部門(mén)要統(tǒng)籌考慮、同步研究。（九）堅(jiān)持嚴(yán)格規(guī)范執(zhí)法。要嚴(yán)格按照法律規(guī)定和違法事實(shí)實(shí)施罰款，不得隨意給予頂格罰款或者高額罰款，不得隨意降低對(duì)違法行為的認(rèn)定門(mén)檻，不得隨意擴(kuò)大違法行為的范圍。對(duì)違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度基本相似的案件，要確保罰款裁量尺度符合法定要求，避免類案不同罰。嚴(yán)禁逐利罰款，嚴(yán)禁對(duì)已超過(guò)法定追責(zé)期限的違法行為給予罰款。加大對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域的執(zhí)法力度，對(duì)嚴(yán)重違法行為，要依法落實(shí)“處罰到人”要求，堅(jiān)決維護(hù)企業(yè)和群眾合法權(quán)益。行政機(jī)關(guān)實(shí)施處罰時(shí)應(yīng)當(dāng)責(zé)令當(dāng)事人改正或者限期改正違法行為，不得只罰款而不糾正違法行為。

（十）堅(jiān)持公正文明執(zhí)法。國(guó)務(wù)院部門(mén)和省、自治區(qū)、直轄市人民政府及其有關(guān)部門(mén)要根據(jù)不同地域、領(lǐng)域等實(shí)際情況，科學(xué)細(xì)化行政處罰法第三十二條、第三十三條規(guī)定的適用情形。行政機(jī)關(guān)實(shí)施罰款等處罰時(shí)，要統(tǒng)籌考慮相關(guān)法律規(guī)范與行政處罰法的適用關(guān)系，符合行政處罰法第三十二條規(guī)定的從輕、減輕處罰或者第三十三條等規(guī)定的不予、可以不予處罰情形的，要適用行政處罰法依法作出相應(yīng)處理。鼓勵(lì)行政機(jī)關(guān)制定不予、可以不予、減輕、從輕、從重罰款等處罰清單，依據(jù)行政處罰法、相關(guān)法律規(guī)范定期梳理、發(fā)布典型案例，加強(qiáng)指導(dǎo)、培訓(xùn)。制定罰款等處罰清單或者實(shí)施罰款時(shí)，要統(tǒng)籌考慮法律制度與客觀實(shí)際、合法性與合理性、具體條款與原則規(guī)定，確保過(guò)罰相當(dāng)、法理相融。行政執(zhí)法人員要文明執(zhí)法，尊重和保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，準(zhǔn)確使用文明執(zhí)法用語(yǔ)，注重提升行政執(zhí)法形象，依法文明應(yīng)對(duì)突發(fā)情況。行政機(jī)關(guān)要根據(jù)實(shí)際情況，細(xì)化對(duì)行政執(zhí)法人員的追責(zé)免責(zé)相關(guān)辦法。

（十一）堅(jiān)持處罰與教育相結(jié)合。認(rèn)真落實(shí)“誰(shuí)執(zhí)法誰(shuí)普法”普法責(zé)任制，將普法教育貫穿于行政處罰全過(guò)程，引導(dǎo)企業(yè)和群眾依法經(jīng)營(yíng)、自覺(jué)守法，努力預(yù)防和化解違法風(fēng)險(xiǎn)。要充分考慮社會(huì)公眾的切身感受，確保罰款決定符合法理，并考慮相關(guān)事理和情理，優(yōu)化罰款決定延期、分期履行制度。要依法廣泛綜合運(yùn)用說(shuō)服教育、勸導(dǎo)示范、指導(dǎo)約談等方式，讓執(zhí)法既有力度又有溫度。總結(jié)證券等領(lǐng)域經(jīng)驗(yàn)做法，在部分領(lǐng)域研究、探索運(yùn)用行政和解等非強(qiáng)制行政手段。鼓勵(lì)行政機(jī)關(guān)建立與企業(yè)和群眾常態(tài)化溝通機(jī)制，加強(qiáng)跟進(jìn)幫扶指導(dǎo)，探索構(gòu)建“預(yù)防為主、輕微免罰、重違嚴(yán)懲、過(guò)罰相當(dāng)、事后回訪”等執(zhí)法模式。

（十二）持續(xù)規(guī)范非現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法。縣級(jí)以上地方人民政府有關(guān)部門(mén)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）要在2024年12月底前完成執(zhí)法類電子技術(shù)監(jiān)控設(shè)備（以下簡(jiǎn)稱監(jiān)控設(shè)備）清理、規(guī)范工作，及時(shí)停止使用不合法、不合規(guī)、不必要的監(jiān)控設(shè)備，清理結(jié)果分別報(bào)本級(jí)人民政府、上級(jí)人民政府；每年年底前，縣級(jí)以上地方人民政府有關(guān)部門(mén)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）要分別向本級(jí)人民政府、上級(jí)人民政府報(bào)告監(jiān)控設(shè)備新增情況，司法行政部門(mén)加強(qiáng)執(zhí)法監(jiān)督。利用監(jiān)控設(shè)備收集、固定違法事實(shí)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)法制和技術(shù)審核，根據(jù)監(jiān)管需要確定監(jiān)控設(shè)備的設(shè)置地點(diǎn)、間距和數(shù)量等，設(shè)置地點(diǎn)要有明顯可見(jiàn)的標(biāo)識(shí)，投入使用前要及時(shí)向社會(huì)公布，嚴(yán)禁為增加罰款收入脫離實(shí)際監(jiān)管需要隨意設(shè)置。要確保計(jì)量準(zhǔn)確，未經(jīng)依法檢定、逾期未檢定或者檢定不合格的，不得使用。要充分運(yùn)用大數(shù)據(jù)分析研判，對(duì)違法事實(shí)采集量、罰款數(shù)額畸高的監(jiān)控設(shè)備開(kāi)展重點(diǎn)監(jiān)督，違法違規(guī)設(shè)置或者濫用監(jiān)控設(shè)備的立即停用，限期核查評(píng)估整改。（十五）充分發(fā)揮監(jiān)督合力。各地區(qū)、各部門(mén)要健全和完善重大行政處罰備案制度和行政執(zhí)法統(tǒng)計(jì)年報(bào)制度。縣級(jí)以上地方人民政府司法行政部門(mén)要加強(qiáng)案卷評(píng)查等行政執(zhí)法監(jiān)督工作，對(duì)違法或者明顯過(guò)罰不當(dāng)?shù)模酱儆嘘P(guān)行政機(jī)關(guān)予以改正；對(duì)不及時(shí)改正的，要報(bào)請(qǐng)本級(jí)人民政府責(zé)令改正。拓寬監(jiān)督渠道，建立行政執(zhí)法監(jiān)督與12345政務(wù)服務(wù)便民熱線等監(jiān)督渠道的信息共享工作機(jī)制。充分發(fā)揮行政復(fù)議化解行政爭(zhēng)議的主渠道作用，促進(jìn)行政復(fù)議案件繁簡(jiǎn)分流，依法糾正違法或者不當(dāng)?shù)牧P款決定。對(duì)罰款決定被依法變更、撤銷、確認(rèn)違法或者確認(rèn)無(wú)效的，有關(guān)行政機(jī)關(guān)和財(cái)政部門(mén)要及時(shí)辦理罰款退還等手續(xù)。加大規(guī)章備案審查力度，審查發(fā)現(xiàn)規(guī)章違法變更法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)規(guī)定的罰款實(shí)施主體、對(duì)象范圍、行為種類或者數(shù)額幅度的，要及時(shí)予以糾正，切實(shí)維護(hù)國(guó)家法制統(tǒng)一。要加強(qiáng)分析研判和指導(dǎo)監(jiān)督，收集梳理高頻投訴事項(xiàng)和網(wǎng)絡(luò)輿情，對(duì)設(shè)定或者實(shí)施罰款中的典型違法問(wèn)題予以及時(shí)通報(bào)和點(diǎn)名曝光，依法依規(guī)對(duì)相關(guān)人員給予處分。

https://mp.weixin.qq.com/s/T-wOvtiBo8mdgxycMbhwqA；