門閥政治為什么是中國歷史發(fā)展的岔路口？

由施展、孟慶延、周林剛、許小亮、解揚和何必六位老師擔(dān)任主講的音頻節(jié)目《吃透經(jīng)典：施展領(lǐng)銜解讀十本中西必讀書》于6月20日在“喜馬拉雅”APP正式上線。

這個節(jié)目不僅帶你了解人文社科領(lǐng)域最重要的思想，而且始終立足當(dāng)下這個巨變時代，借由經(jīng)典回溯不同認知的源頭，幫你理解這個多元的世界。

接下來為你奉上節(jié)目中的一集文稿，來看看作者田余慶先生理解中國歷史的獨特視角。

你好，我是施展。今天我要講的這本書是《東晉門閥政治》，這是北京大學(xué)歷史學(xué)系田余慶先生的經(jīng)典之作。為什么要來講這樣一本看起來非常專業(yè)的歷史書籍呢？這是因為，田先生這本書對于我們理解中國歷史，提供了一條很有價值的線索，也就是通過東晉時期的門閥政治，來窺探中國歷史發(fā)展的岔路口或者說另外一種可能性。田先生把這個歷史的岔路口稱之為中國專制皇權(quán)的“變態(tài)”，就是在中央朝廷中，有若干士族門閥與皇帝共治，而不是皇帝一人的專制。

田先生為什么把門閥政治稱為專制皇權(quán)的“變態(tài)”？那就需要先來看看中國歷史上專制皇權(quán)的“正態(tài)”是什么樣子，以及在大多數(shù)情況下，中國歷史呈現(xiàn)出什么樣的形態(tài)。

其實，我在《樞紐》這本書里也反復(fù)談到，中華文明在很長時間內(nèi)都呈現(xiàn)為一種大一統(tǒng)的政治形態(tài)，皇權(quán)自上而下地進行集中統(tǒng)治。我們作為中國人，對于大一統(tǒng)皇權(quán)政治形態(tài)是相當(dāng)熟悉甚至認為是理所應(yīng)當(dāng)?shù)摹Ｈ欢绻覀儗Ρ绕渌拿骶湍馨l(fā)現(xiàn)，大一統(tǒng)的實現(xiàn)是需要很多前提條件的。

01

不同文明的政治形態(tài)

要形成大一統(tǒng)，有兩個關(guān)鍵的條件，第一個條件是自然條件，特別是地理環(huán)境以及農(nóng)業(yè)條件，簡單說就是自然條件好，適合發(fā)展農(nóng)業(yè)。第二個就是社會條件，這個社會條件就是指社會的結(jié)構(gòu)是否有利于統(tǒng)治者能夠以非常低的成本去汲取足夠多的統(tǒng)治資源。

用這兩個標準去考察世界歷史上的不同文明，我們就會發(fā)現(xiàn)，中國的大一統(tǒng)皇權(quán)政治形態(tài)并非獨一無二。

最早出現(xiàn)人類文明曙光的地方，比如尼羅河三角洲地帶和兩河流域都是自然條件非常好的區(qū)域。在這些區(qū)域都有大的河流定期泛濫，帶來非常肥沃的土地。在這里生活的先民，就最早發(fā)展出了一系列很重要的農(nóng)業(yè)技術(shù)，比如牲畜馴化、小麥種植，還發(fā)明了可以用來運輸?shù)妮喿拥鹊取Ｄ敲从辛诉@一系列的物質(zhì)條件之后，兩河流域和尼羅河流域就誕生出人類社會最早的國家，一個是巴比倫，我們稱之為巴比倫帝國，另一個是古埃及帝國。這兩個國家的顯著特征都是有著非常肥沃的土地和良好的農(nóng)業(yè)條件，都形成了一種非常集中的國家政權(quán)形態(tài)。

我們再把目光移向西邊，去看看古希臘、古羅馬文明，就會發(fā)現(xiàn)有很大的不一樣。無論是古希臘世界所在的巴爾干半島，還是古羅馬所在的亞平寧半島，它們的自然地理條件都是比較破碎的山地，缺乏大河、大平原。每一個小城邦所占據(jù)的地方并不足以支撐起大規(guī)模的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，因此，很多城邦是無法自給自足的，它就發(fā)展出了非常繁榮的商業(yè)。這些城邦由于山地阻隔，物產(chǎn)有限，只能在各自小的地理范圍內(nèi)形成了一個個城邦。歐洲早期文明都呈現(xiàn)出一種破碎的小邦林立的城邦形態(tài)，就和巴爾干半島和亞平寧半島所處的那樣一個多山的地理環(huán)境有著非常密切的關(guān)系。

再來看看亞洲東部，這里的情況和前面說的尼羅河流域、兩河流域比較相似。無論是印度河流域還是中國黃河中下游，都有著非常廣闊的大河沖積平原地帶，農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)非常好。但是在自然條件相似的前提下，古代印度文明和中華文明卻呈現(xiàn)出了非常不一樣的形態(tài)，那就是中國在歷史上大部分時間內(nèi)都呈現(xiàn)為大一統(tǒng)的形態(tài)，偶爾中間間隔有大分裂，而印度卻恰恰相反，它是在比較長的分裂之后會有短暫的統(tǒng)一。

那么，為什么這兩個自然條件相似的文明卻會在政治形態(tài)上非常不一樣呢？這就要說到社會結(jié)構(gòu)了。我們都知道，在戰(zhàn)國七雄時期，各個諸侯國開始了大范圍的爭霸戰(zhàn)爭。各國都進行了變法，比如秦國的商鞅變法，比如魏國的李悝變法。這些變法最關(guān)鍵的地方都在于打掉了國內(nèi)的封建貴族，從而強化了各諸侯的王權(quán)，同時利用軍功的激勵去動員起全國的百姓投入到大規(guī)模的戰(zhàn)爭之中。

這樣一個打掉貴族，大規(guī)模發(fā)動平民的社會結(jié)構(gòu)的改變，就使得統(tǒng)治者能夠以很低的成本汲取比較高的戰(zhàn)爭資源，從而形成了后來我們熟悉的大一統(tǒng)的秦漢帝國。而古印度文明，由于它的印度教的思想，形成了我們熟知的卡斯特種姓制度，社會因此形成高度分化的狀態(tài)，統(tǒng)治者很難打破各個種姓之間的的間隔，去有效汲取各種統(tǒng)治資源。

所以我們會看到，盡管印度的自然條件甚至比中國中原地區(qū)還要好得多，但是在印度漫長的歷史之中，大部分時間都是小邦分立的狀態(tài)，只有有外族入侵或者有特別強的政治強人出現(xiàn)的時候，才會形成一個統(tǒng)一的帝國。

02

古代中國皇權(quán)的制約力量

通過這一系列世界文明的比較，我們就更能體會到中華文明的特殊性，也就是大一統(tǒng)，而且是長時間的大一統(tǒng)。秦統(tǒng)一六國之后，中華文明似乎進入到這樣一種不可避免的歷史命運。

但是我在《樞紐》里也指出，以唐宋之際為間隔，中國的歷史又可以分成前后兩個循環(huán)階段。從秦到唐之間這一段時間里面，中國的社會結(jié)構(gòu)里依然有著某種力量制約著大一統(tǒng)的皇權(quán)，使得大一統(tǒng)帝國并不能呈現(xiàn)出非常穩(wěn)定的狀態(tài)。所以，我們會看到在秦到唐這一段時間里面，通常是在一段長時間的大一統(tǒng)帝國之后，就會有一段非常劇烈的大分裂，然后再接上一個非常強大的大一統(tǒng)帝國，這是中國歷史的第一個階段。而等到了宋之后，盡管有著中原和草原之間的爭霸以及草原民族政權(quán)的問題，但是中國始終沒有再陷入到長期的大分裂之中，而是一個大一統(tǒng)帝國，緊接著又是另一個大一統(tǒng)帝國。

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如果說秦代建立起的大一統(tǒng)帝國是中國歷史命運的軌道，那么宋代以后的中國歷史則不可避免地完全走向了這條軌道。而在秦到唐之間，中國歷史恰恰有一個很重要的階段，向我們展示出了歷史發(fā)展的另外一種可能性，也就是田余慶先生所說的中國專制皇權(quán)的“變態(tài)”。因為正是在這個時期的中國社會結(jié)構(gòu)里，依然還有類似于封建貴族那樣一種社會力量在制約著大一統(tǒng)的皇權(quán)。

這些制約皇權(quán)的力量是怎么形成的呢？在秦漢帝國建立大一統(tǒng)之后，中原農(nóng)耕政權(quán)與草原游牧政權(quán)的矛盾就突出出來。漢武帝征伐匈奴，海內(nèi)虛耗，戶口減半。戶口減半不是說有一半的人口都因為戰(zhàn)爭死亡了，而是說大量國家直接掌握的編戶齊民不堪壓榨，拋棄土地投靠到地方有勢力的豪族。于是，地方豪族的勢力就逐漸壯大了，開始成為對皇權(quán)的制約力量。

到東漢時，皇權(quán)的重振就需要地方豪族的支持，光武帝劉秀建立東漢，依靠的就是南陽地區(qū)的豪族力量。經(jīng)過東漢一朝的發(fā)展，三國與兩晉時期，地方豪族發(fā)展成為集家族學(xué)術(shù)、莊園經(jīng)濟、部曲武裝、累世高官的士族門閥。永嘉之亂、五胡入華，晉朝朝廷只能南渡到了建康，也就是今天的南京。南渡之后的司馬家皇室能力十分有限，所以必須要聯(lián)合朝廷里面的士族門閥維持政治局面。于是，就形成了中國歷史上一個很奇特的歷史階段，就是由若干個世家大族共同來支撐司馬家的皇權(quán)。這些世家大族在權(quán)力的巔峰時期，甚至可以任意地廢立皇帝。

但是，這些世家大族自己也并不能完全取代司馬家的皇室，司馬家也不能即刻消滅掉這些世家大族，實現(xiàn)自己的直接皇權(quán)統(tǒng)治，于是就形成了這樣一個奇特的平衡形態(tài)。田先生將它稱之為中國專制皇權(quán)的一種變態(tài)。背后的意思就是說，專制皇權(quán)有一個理想的形態(tài)，本來應(yīng)該是皇帝自上而下、一呼百應(yīng)，能夠完全控制百官。而東晉的這一段歷史卻背離了這樣一種理想狀態(tài)，因此被田先生稱之為變態(tài)形態(tài)。這樣一種變態(tài)形態(tài)也恰恰展現(xiàn)出了中國歷史的豐富性和多元性。

我在寫作《樞紐》的時候，也會反復(fù)閱讀田先生這本書，今天也把這本書特別推薦給大家，田先生的這本書能夠很好地幫我們把握住中國歷史的特征，幫助我們理解皇權(quán)政治。

而除了我們所關(guān)心的宏大的政治問題之外，田先生在這本書里面還呈現(xiàn)出了歷史非常豐富的細節(jié)，向我們?nèi)娴卣故玖水?dāng)時士族的生活狀態(tài)，里面也有一系列很有意思的問題。比如，為什么東晉各個士族門閥都要和司馬家結(jié)婚聯(lián)姻？比如，為什么王羲之、王獻之、王坦之這些人名字后邊都帶個“之”字？再比如，為什么東晉的朝廷一直沒有像后來南朝那樣，和北方的胡族政權(quán)建立起比較穩(wěn)定和睦的通使關(guān)系？這一系列的問題在田先生的書里面，都可以找到答案，田先生向我們細膩地展示了這段時期士族門閥很多元的面向。

好，這一講我跟你介紹了《東晉門閥政治》這本書核心的主題，也就是中國歷史的“變態(tài)”形態(tài)到底是什么。從下一講開始，我們會進入到這本書具體的講述里面，我們下一講見。

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